麻豆足交                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                 (2024 年第 3 号)            基金料理东说念主：海富通基金料理有限公司            基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                  【枢纽请示】   本基金经 2020 年 9 月 4 日中国证券监督料理委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 3 日谨慎见效。本基金类 型为契约型、洞开式。   本招募说明书是对原《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称作事、竭诚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应进展阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要 等信息表现文献，全面坚硬本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基 金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，基金投资过程中产生的 操作风险，因交收失约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略 引致的特定风险，实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本基金投资品种包含 资产救助证券品种，由于资产救助证券一般齐针对特定机构投资东说念主刊行，且仅 在特定机构投资东说念主范畴内流通转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 性较差，因此，持有资产救助证券可能给组合伙产净值带来一定的风险。另外， 资产救助证券还靠近提前偿还和脱期支付的风险。本基金可投资于可调度债券 和可交换债券，需要承担可调度债券和可交换债券市集的流动性风险、债券价 格受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不可转股或 换股的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。    投资者应充分辩论自身的风险承受才气，并对于申购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出落寞决策。    基金的过往事迹并不预示其异日施展，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹施展的保证。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 4 日，权衡财务数据和净值表 现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第一部分 序言   《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                             （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信 息表现办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以 下简称“《流动性风险料理规矩》”）偏执他权衡规矩以及《海富通策略收益债 券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书汇报了海富通策略收益债券型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策权衡的全部必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律作事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓央求召募的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 偏执他权衡规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验革命和补充 益债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验革命和补充 招募说明书》偏执更新 贵寓概要》偏执更新 发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的革命 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的革命 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的革命 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的革命 机关对其常常作念出的革命 员会 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经权衡政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、 社会团体或其他组织 办法》及联系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务                        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务阅历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业务 的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受海富通基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得高出 3 个月 的洞开日                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 是范例基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同校服 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告规矩的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为 基金料理东说念主料理且灵通调度的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入 央求份额总额后的余额）高出上一洞开日基金总份额的 10% 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 认购/申购用度的基金份额 银行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精炼 收申购款偏执他资产的价值总和                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表现办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转 让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 门账户进行处置计帐，想法在于灵验碎裂并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金料理东说念主 一、基金料理东说念主概况    称号：海富通基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    权衡东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产料理 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票料理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产料理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金料理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述料理部副司理，华宝信赖投资有限作事公司 研究发展中心总司理兼投汉典理部总司理、华宝信赖投资有限作事公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金料理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产料理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金料理有限公司                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，料理学博士。历任南京大学副判辨，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产料理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬料理 司理。 绩效料理部副司理、绩效料理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金料理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项料理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实践官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实践官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产料理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实践官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司料理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督料理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产料理（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及合伙公司的监督料理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加作事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投汉典理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票料理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产料理亚洲有限公 司，历任亚太区居品计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及合伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金料理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金料理有限公司董事。      王鸿祥先生，落寞董事，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。自 1983 年 7                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副判辨。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司落寞董事、杭州立昂微电子股份有限公司落寞董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，落寞董事，料理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）实践副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产料理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产料理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产料理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障落寞董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司落寞董事。现任香港大学客 席副判辨，台湾大学财金系兼任判辨，华裔永亨银行(中国)有限公司落寞董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，落寞董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运输分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司落寞非实践董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司落寞董事，属于华信国际信息表现犯科行动的其他获胜 作事东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督料理委员会安徽监管局告诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，落寞董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会商酌委高档 照看人委员兼管帐部副主任，中国投资有限作事公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产料理业协会境外投资和对外洞开专科委员会独特委员。 无不良诚信 记录。                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险贬抑总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资神态副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成齐机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金料理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金料理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 （三） 其他高档料理东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金料理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金料理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副判辨，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险贬抑处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副考核员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金料理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金料理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上                               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金料理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金料理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产料理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金料理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    陶敏先生，硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。2004 年 7 月至 2008 年 8 月 任华泰柏瑞基金料理有限公司基金计帐与注册登记司理，2010 年 7 月至 2015 年 海富通基金料理有限公司，历任权益投资部行业研究员、周期组组长、基金司理 助理。2018 年 4 月起任海富通强化酬报搀杂的基金司理。2022 年 5 月至 2023 年 理。2024 年 10 月起兼任海富通策略收益债券、海富通新内需搀杂基金司理。    赵莹洲先生，东北财经大学工商料理硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司大量原材料收支口市集分析师、上海钢联电子商务股 份有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月加入海富通基金料理有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富 通稳健添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强 化酬报搀杂、海富通欣利搀杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿搀杂、海富 通结识收益债券的基金司理助理。    本基金历任基金司理为：陆丛凡先生，任职时刻为 2021 年 6 月至 2022 年 7 月。夏妍妍女士，任职时刻为 2022 年 7 月至 2024 年 3 月。江勇先生，任职时刻 为 2021 年 6 月至 2024 年 11 月。 （五） 投资决策委员会    本基金采纳投资决策委员会相似下的团队式投汉典理模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。商酌内容波及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此落寞，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按权衡规矩诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 呈文义务； 《基金合同》偏执他权衡规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照看人提 供的除外；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓 15 年以上； 保证投资者巧合按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金权衡的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到权衡贵寓的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担作事； 他法律行动； 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 四、基金料理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，驻防下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金资产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的交易行动；  （7）冒昧作事，不按照规矩履行职责；  （8）用基金资产承销证券；  （9）违反规矩用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无尽作事的投资；  （11）以基金资产向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （12）用基金资产从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交 易行动；  （13）法律法例、中国证监会及基金合同扼制的其他行动。 家权衡法律、法例及行业范例，竭诚信用、发愤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法谋划；  （2）违反基金合同或托管左券；  （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行装假信息表现；  （5）拒却、搅扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧作事、奢华权柄，不按照规矩履行职责；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （7）泄露在职职期间瞻念察的权衡证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事联系的交易行动；  （8）违反证券交易场面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 扰乱市集范例；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息表现和告白中专门含有装假、误导、诈骗身分；  （11）以不方正技巧谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）法律法例扼制的其他行动。  （1）依照权衡法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的权衡证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事联系的交易行动；  （4）不以任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金料理东说念主的里面贬抑轨制  本基金料理东说念主的里面贬抑奉命以下原则：  （1）全面性原则：里面贬抑必须粉饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务设施，并广大适用于公司每一位职工；  （2）落寞性原则：公司根据业务发展的需要设立相对落寞的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司设立落寞的风险料理部和督察稽核部， 保持高度的落寞性和泰斗性，分别履行风险料理和合规监察职责，并协助和配 合督察长负责对公司各项里面贬抑作事进行稽核和查验；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）审慎性原则：里面贬抑的中枢是灵验驻防各式风险，任何轨制的建立 齐要以驻防风险、审慎谋划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面料理轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格 校服的行动指南。实践里面贬抑轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有卓越制 度或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面贬抑轨制的建立应与当代科技的应用相谀媚，充分 利用电脑相聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面贬抑轨制的制订应具有前瞻性，而且必须跟着公司 谋划计谋、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的 转换实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相谀媚的原则：建立完备里面贬抑盘算推算体系，使里面贬抑 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划料理方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》偏执配套法例、《证券投资基金料理公司里面贬抑 领导见地》等联系法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面贬抑轨制。公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本料理 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面贬抑大纲是对公司司法规矩的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本料理轨制的摘要和统辖，里面贬抑大纲对内控标的、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、合规料理轨制、稽核监察轨制、 投汉典理轨制、基金管帐核算轨制、信息表现轨制、信息技能料理轨制、公司 财务轨制、贵寓档案料理轨制、东说念主力资源料理轨制和进攻应变轨制等。公司基 本料理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭作事、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 司联系部门依据公司司法和基本料理轨制，并谀媚部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会商酌通过和总司理批准。  公司致力于将国际资产料理行业熟练的专科教诲同中国资产料理行业的实 际情况相谀媚，建立既顺应国际范例又行之灵验的里面贬抑机制。  公司建立落寞的里面贬抑体系，董事会层面设立督察长，料理层设立落寞 于其他业务部门的督察稽核部和风险料理部，通过风险料理轨制、合规料理制 度和稽核监察轨制三个层面构建落寞、完好意思、彼此制约、赞佩成本效益的里面 监督体系，对公司里面贬抑和风险料理轨制偏执实践情况进行络续的监督和反 馈，保障公司里面贬抑机制的严格落实。  风险料理轨制由董事会下设的审计及风险料理委员会制定风险料理政策， 由料理层的风险料理委员会负责实施，由风险料理部专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课经由和风险料理措施，全面把捏风险点，将风险料理 作事落实到东说念主，结束对风险的日常料理和过程中料理，驻防、化解和贬抑公司 所靠近的、潜在的和已经发生的各式风险。  合规料理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个设施的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工校服国度联系法律法 规、监管规矩、公司对外承诺性文献和里面料理轨制的情况，识别、驻防和及 时阻绝公司里面料理及基金运作中的各式违法风险，提议并完善公司各项合规 料理轨制，以充分爱戴公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的相似下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过查验公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投汉典理、基金管帐、信息表现、行政料理、电脑 系统等公司通盘部门和作事设施，对公司自身谋划、资产料理和里面料理轨制 等的正当性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、呈文和建议，从而保 护公司客户和公司鼓舞的正当权益。  基金料理东说念主确知建立里面贬抑系统、复旧其灵验性以及灵验实践里面贬抑 轨制是基金料理东说念主董事会及料理层的作事，董事会承担最终作事；基金料理东说念主                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 独特声明以上对于里面贬抑和风险料理的表现真确、准确，并承诺根据市集的 变化和基金料理东说念主的发展不断完善风险料理和里面贬抑轨制。                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：络续谋划   权衡电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限作事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   根据中国证监会核发的谋划业务许可证，公司谋划范畴包括：证券经纪（限 山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）；证券投资磋商；与 证券交易、证券投资行动权衡的财务照看人；证券承销与保荐；证券自营；证券 资产料理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代 销金融居品；股票期权作念市。 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，爱戴基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信 息技能系统开导插足，构建智能化客户服务体系，络续研发创新基金托管服务。   中信证券设立托管部，料理并具体经办基金托管业务。托统治下设市集服 务、居品联想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融                         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 科技、风险料理、概述料理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历， 并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上联系业务教诲。 贬抑 2022 年 12 月 31 日，部门职工共计 166 东说念主，具备 3 年以上托管业务联系从 业教诲的占 80%以上。   吴俊文女士，现任中信证券托管部行政负责东说念主；西安电子科技大学诡计机 及应用学学士，2000 年 7 月至 2014 年 7 月，担任中信证券计帐部实践总司理， 主要负责经纪业务、资产料理业务以及自营投资业务的业务运营料理作事，   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。 中信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的 宗旨，严格校服国度的权衡法律法例和监管机构的权衡规矩，依靠科学的风险 料理和里面贬抑体系、范例的料理模式、先进的运营系统和专科的服务团队， 切实履行资产托管东说念主职责，为基金料理东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托 管服务。   （二）托管业务的里面贬抑轨制   中信证券托管业务运行严格校服国度权衡法律法例和行业监管司法，建立 称职谋划、范例运作的谋划念念想和谋划立场，形成运作经由化、料理科学化、 监控轨制化的内控体系；驻防和化解谋划风险，确保托管资产的安全完好意思，维 护基金份额持有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当顺应国度法律法例及监管机构的监管要 求，并连结于托管业务谋划料理行动的遥远；   （2）完好意思性原则：托管业务的各项谋划料理行动齐必须有相应的范例范例 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作设施，粉饰通盘 的岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制偏执实践的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制灵验实践；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须驻防风险，审慎谋划，保证 基金资产的安全与完好意思；   （5）矜重性原则：必须诞生“矜重为主”的料理理念，贬抑风险发生的源 头，矜重于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面贬抑轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部 谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制 等外部环境的转换进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；   （7）落寞性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托 管的其他资产应当分离；获胜操作主说念主员和贬抑东说念主员应相对落寞，顺应分离；内 控轨制的查验、评价小组必须落寞于内控轨制的制定和实践小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭竖立应当权责分明、彼此制 衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务料理办法》等法律法例 的规矩，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章制 度，确保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务料理办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面贬抑和风险料理办法》、《中信证券公开召募证券投资 基金托管业务信息表现料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密作事 料理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务料理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐料理办法》、《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督料理办法》、《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务资产防守料理办法》、《中信证券基金托管业 务从业东说念主员料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案料理办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章轨制的建立和 实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经由化、技能系统完好意思落寞、中枢 业务彼此碎裂以及权衡信息表现由专东说念主负责，以便发愤尽责的履行托管义务。   托管业务里面贬抑的内容主要波及托管神态、资产防守、资金计帐、管帐 核算和资产估值、投资监督、信息技能系统等枢纽业务设施的里面贬抑。基金 托管东说念主通过对基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中贬抑和过后稽核的动                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 态料理过程来实施里面风险贬抑。同期为了保证和考据里面贬抑的灵验性、完 整性，中信证券如期聘用具有证券业务阅历的专科管帐师事务所，针对基金托 管业务的里面贬抑轨制开导与实施情况，开展联系审查与评估，出具评估呈文。  托管业务里面贬抑的主要措施包括：不相容职务分离贬抑、授权审批贬抑、 财产保护贬抑、管帐系统贬抑、预算贬抑、运营分析贬抑和绩效考评贬抑等。  （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例  基金托管东说念主依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金料理东说念主运作 基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金 料理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  （1）每作事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等贬抑盘算推算进行 例行监控，发现投资比例超标等极度情况，文告基金料理东说念主，与基金料理东说念主进 行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时呈文中国证监会。  （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范畴、投资对象 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度呈文，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。  （4）通过技能或非技能技巧发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求料理 东说念主进行解释或举证，并实时呈文中国证监会。                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    权衡东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金料理有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）杭州银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    法定代表东说念主：宋剑斌    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦    客户服务中心电话：95398    权衡东说念主：韩静    网址：www.hzbank.com.cn                           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务中心电话：95574 权衡东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （3）祯祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 权衡东说念主：赵杨 网址：bank.pingan.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话：95561 权衡东说念主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （5）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话：95519 权衡东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （6）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号                               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：周杰    办公地址：黄浦区中山南路 888 号    客户服务中心电话：95553 或 4008888001    权衡东说念主：李笑鸣    网址：www.htsec.com    （7）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    法定代表东说念主：戴彦    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    客户服务中心电话：95357    权衡东说念主：付佳    网址：www.18.cn    （8）国金证券股份有限公司    注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    客户服务中心电话：95310    权衡东说念主：陈瑀琦、赵海帆    网址：www.gjzq.com.cn    （9）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    权衡东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （10）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号                         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：杨炯洋 办公地址：成齐市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 客户服务中心电话：95584 权衡东说念主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn （11）麦高证券有限作事公司 注册地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 法定代表东说念主：宋成 办公地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 客户服务中心电话：021-68582577 权衡东说念主：刘沁然 网址：www.mgzq.com （12）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 办公地址：南京市江东中路 389 号 客户服务中心电话：95386 权衡东说念主：何斌 网址：www.njzq.com.cn （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层 客户服务中心电话：95587 或 4008888108 权衡东说念主：许梦园 网址：www.csc108.com （14）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：010-66154828    权衡东说念主：刘晓    网址：www.5irich.com    （15）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    权衡东说念主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （16）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    权衡东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （17）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层    法定代表东说念主：杨健    客户服务电话：010-65309516    权衡东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （18）嘉实钞票料理有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东说念主：赵学军                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：400-021-8850    权衡东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （19）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    权衡东说念主：李丹    网址：京东金融 APP    （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：陈柏青    客户服务电话：4000-766-123    权衡东说念主：李雁雯    网址：蚂蚁钞票 APP    （21）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    权衡东说念主：孙娅雯    网址：www.erichfund.com    （22）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东说念主：杨文斌    客户服务电话：400-700-9665                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   权衡东说念主：高源   网址：www.howbuy.com   （23）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东说念主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   权衡东说念主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （24）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东说念主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   权衡东说念主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn   （25）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   法定代表东说念主：燕斌   客户服务电话：400-118-1188   权衡东说念主：陈东   网址：www.66liantai.com   （26）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：沈茹意   客户服务电话：021-68889283                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  权衡东说念主：郑经枢  网址：www.pyfunds.cn  （27）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼  法定代表东说念主：其实  客户服务电话：400-1818-188  权衡东说念主：王超  网址：www.1234567.com.cn  （28）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东说念主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  权衡东说念主：徐亚丹  网址：www.520fund.com.cn  （29）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港调和区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深证市前 海商务文牍有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东说念主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  权衡东说念主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （30）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法定代表东说念主：张虎  客户服务电话：400-004-8821  权衡东说念主：潘媛                           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.taixincf.com （31）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 权衡东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （32）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 权衡东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （33）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 权衡东说念主：董一峰 网址：www.5ifund.com （34）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 权衡东说念主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn                           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    基金料理东说念主不错根据权衡法律法例的要求，采纳其他顺应要求的机构销售 本基金，并在基金料理东说念主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    权衡东说念主：李杉 三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    权衡东说念主：陈颖华    经办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平常合伙）    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：李丹 经办注册管帐师：朱宏宇、胡莲莲 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 权衡东说念主：胡莲莲                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                 第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 9 月 4 日经中国证券监督料理委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募，由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表现办法》、基金合同偏执他权衡规矩召募。召募期自 2021 年 3 月 2 日 起至 2021 年 6 月 1 日止，共召募 363，512，667.24 份基金份额，灵验认购户数 为 7421 户。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 3 日谨慎见效。   《基金合同》见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期呈文中给以 表现；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个作事日内向 中国证监会呈文并提议治理决策，如络续运作、调度运作方式、与其他基金合 并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理 东说念主在公司网站或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时刻  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调养， 但应在实施日前依照《信息表现办法》的权衡规矩在规矩媒介上公告。  本基金已于 2021 年 7 月 5 日洞开申购、赎回业务。  基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 设施赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理 东说念主必须在新司法运转实施前依照《信息表现办法》的权衡规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在洞开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款 项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同权衡条目处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理经由，则赎 回款项划付时刻相应顺延。   基金料理东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不 告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表 销售机构如实吸收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时 间进行调养，并在调养实施前依照《信息表现办法》的权衡规矩在规矩媒介上公 告并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销柜台单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）； 基金料理东说念主可根据市集情况，调养本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、调度等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述措施对基金范畴 给以贬抑。具体见基金料理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调养前依照《信息表现办法》的权衡规矩在 规矩媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集推论、 销售、登记等各项用度。 际阐发金额确定每笔申购所适用的费率并分别诡计。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                    申购费率           M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                   0.60% 有东说念主赎回基金份额时收取。对于络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产；对于络续持有期不少于 7 日的投资者收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                                   赎回费率     持有期（Y）                      A类基金份额              C类基金份额        Y＜7天              1.50%               1.50%        Y≥30天              0%                  0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的权衡规矩在规矩媒介 上公告。                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例奉命联系法律法例以 及监管部门、自律司法的规矩。 无本质性不利影响的前提下，基金料理东说念主不错根据市集情况制定基金促销商酌， 如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的诡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的 现实阐发金额确定每次申购所适用的费率并分别诡计，诡计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 其可得到的申购份额为：   申购用度=5，000×0.60%/（1+0.60%）=29.82 元   净申购金额=5，000-29.82=4，970.18 元   申购份额=4，970.18/1.1280=4，406.19 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4，406.19 份 A 类基金 份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。诡计公式如下：                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   举例：某基金份额持有东说念主理有本基金 10，000 份 A 类基金份额 7 天后（未满 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1480=11，480.00 元   赎回用度=11，480.00×0.10%=11.48 元   净赎回金额=11，480.00-11.48=11，468.52 元   即：某基金份额持有东说念主理有 10，000 份本基金 A 类基金份额 7 天后（未满 30 天）赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经 履行顺应范例，不错顺应延伸诡计或公告。诡计公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金各种基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 取销。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 并最迟于调养实施前依照《信息表现办法》的权衡规矩在规矩媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相诡秘 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据权衡规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金料理东说念主应实时复原申 购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金 料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 预先采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒弃时，基金 料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额）高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决 定全额赎回或部分脱期赎回。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回范例实践。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有珍重或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主高出上一洞开日基 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金料理东说念主 不错脱期办理赎回央求。基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求 东说念主”）的赎回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给以全部阐发，则基金 料理东说念主在仍可接受赎回央求的范畴内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐发， 对大额赎回央求东说念主未予阐发的赎回央求脱期办理；若小额赎回央求东说念主的赎回申 请在当日未予全部阐发，则基金料理东说念主对小额赎回央求东说念主的赎回央求按比例确 认，对未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主 的全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的赎回央求适用本条文定的脱期赎回或取 消赎回的司法：采纳取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被取销；采纳延 期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到 全部赎回为止。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。同期，基 金料理东说念主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明权衡处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息表现办法》的权衡规矩，最迟于从头洞开日在规矩媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净值；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头洞开的公告。 十三、基金调度   基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东说念主料理且灵通调度的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一 定的调度费，联系司法由基金料理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩 制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。 十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理采纳、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  采纳，是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的采纳东说念主继 承；  捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社会团体；  司法强制实践，是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。  办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于顺应条 件的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标 准收费。 十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。 十七、如期定额投资商酌  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资商酌，具体司法由基金料理东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资商酌最低申购金额。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法例或基金合同另有规矩的除外。  如联系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务司法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或联系公告。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                第九部分 基金的投资 一、投资标的   在贬抑风险的基础上，力图结束基金资产的历久稳当升值。 二、投资范畴   本基金的投资范畴包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府救助债券、政府救助机 构债券、所在政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离交易可转债））、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含左券进款、如期进款偏执他 银行进款）、货币市集器具、股票（包括主板、中小板、创业板以偏执他照章发 行上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行 顺应范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金对股票资产的投资比例不高出基金资产的 20%；本基金持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票 资产的投资比例不高出基金资产的 20%。在此敛迹下，本基金基于风险平价理 论寻找股债的相对价值，从而结束股债轮动配置。   类属配置包括国债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据等固定收益品种之间的配置。本基金根据各品种的流动性、收益                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类属配置主要根据各部分的利 差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将飞腾的类属，减持相对高估、价 格将下降的类属，借以取得较高的总酬报。  债券投资主要采纳利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 勤奋在贬抑各种风险的基础上获取稳当的收益。  （1）利率策略  利率策略主若是根据对宏不雅经济环境判断，展望市集利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的全体久期，灵验贬抑基金资产风险。 当展望利率飞腾时，顺应镌汰投资组合的标的久期，展望利率水平谴责时，适 当延长投资组合的标的久期。  （2）信用策略  信用策略主若是根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券 类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金 将分别采纳基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及联系市集的变化，判断信用利差弧线的变化， 另一方面将分析债券市集的市集容量、市集口头预期、流动性等因素对信用利 差弧线的影响，概述各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、失约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相谀媚，着力分析 信用券的现实信用风险，并寻求弥漫的收益补偿。另外，评级体现将从动态的 角度，分析刊行东说念主的资产欠债景象、盈利才气、现金流、谋划稳当性等要道因 素，进而展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）收益率弧线策略  根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构料理，确定组合期限结构的 分散方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在历久、                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 中期和短期债券间进行动态调养，在保持组合一定流动性的同期，不错从历久、 中期、短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、进款利率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金料理东说念主将严格贬抑信用风 险及流动性风险。   本基金投资资产救助证券将概述辩论市集利率、刊行条目、救助资产的构 成及质地、提前偿还率等因素，研究资产救助证券的收益和风险匹配情况，在 严格贬抑风险的基础上采纳投资对象，追求稳当收益。   可调度债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌 期权价值，本基金料理东说念主将对可调度债券和可交换债券的价值进行评估。对于 可调度债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分 析和公司基本面分析。通过以上分析，勤奋采纳债券价值有一定救助、安全性 和流动性较好，而且刊行东说念主成长性精致的品种进行投资。   （1）量化选股策略   本基金采纳量化选股方法构建股票组合，以价值投资动作核热枕念，通过 量化模子构建多因子 alpha 模子。具体来说，海富通多因子 alpha 模子的因子 不错归为以下几大类：估值（Value），盈利（Profit），成长（Growth），市 值（Size），动量（Momentum），流动性（Liquidity）。海富通多因子 alpha 模 型利用历久蕴蓄的因子数据库，而且不断挖掘新的灵验因子，以价值投资为核 热枕念，使用量化投资方法，科学客不雅的构建多因子 alpha 模子。基金司理根 据市集景象偏执变化作出一定的前瞻性判断，应时调养各种因子的组成偏执权 重。   （2）风险估测模子——灵验贬抑预期风险                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金将利用风险展望模子慈祥应的贬抑措施，灵验贬抑投资组合的预期 投资风险，并勤奋将投资组合的结束风险贬抑在标的范畴内。  （3）交易成本模子——贬抑交易成本以保护投资事迹  本基金的交易成本模子既辩论固定成本，也辩论交易的市集冲击效应，以 减少交易对事迹形成的负面影响。在贬抑交易成本的基础上，进行投资收益的 优化。  本基金的流通受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从 企业的基本面启航，谀媚市集异日走势的研判，动态评估企业投资价值。并在 锁如期收尾后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，谀媚市集环境的分 析，采纳顺应的时机卖出。 四、投资决策依据和范例  （1）投资决策须顺应权衡法律、法例和基金合同的规矩；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自落寞完成相应 的研究呈文，为投资策略提供依据。  本基金采纳投资决策委员会相似下的团队式投汉典理模式。投资决策委员 会如期或不如期就投汉典理业务的紧要问题进行商酌。基金司理、分析师、交 易员在投汉典理过程中既密切调和，又作事明确，在各自职责内按照业务范例 落寞作事并合理地彼此制衡。具体的决策经由如下：  （1）投资决策委员会依据国度权衡基金投资方面的法律和行业料理法例， 决定公司针对市集环境紧要变化所采纳的对策；决定投资决策范例和风险贬抑 系统及作念出必要的调养；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东说念主在公司权衡规章轨制授权范畴内，对紧要投资进行审 查批准；而且根据基金合同的权衡规矩，在组合事迹比拟基准的基础上，制定 各组合伙产和行业配置的偏差度盘算推算。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略见地、债券配置策略及行业配置见地。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师见地的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度盘算推算，在充分听取策略分析师宏不雅配置见地、股票分析师 行业配置见地及固定收益分析师的债券配置见地的基础上，进行投资组合的资 产及行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所料理组合的风险 收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险料理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与贬抑。   （8）风险料理部负责完成里面基金事迹评估，并完成权衡评价呈文。   投资决策委员会有权根据市集变化和现实情况的需要，对上述投汉典理程 序作念出调养。 五、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不高出基金资产的 20%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，统统按照权衡指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%，投 资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用评级 的信用债比例不低于信用债资产的 30%；    （7）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的    （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范畴的 10%；    （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助 证券，不得高出其各种资产救助证券所有这个词范畴的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主 之外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但法律法例或中国 证监会规矩的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的权衡约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起运转。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的规矩实践，但 须提前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩扼制的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、实 际贬抑东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，奉命基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实践。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以表现。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性规矩，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规 定实践。 六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证中信证券量化债股联动稳健策略指数收益 率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   中证中信证券量化债股联动稳健策略指数由中证指数有限公司编制及发布， 采纳风险平价模子和方法，谀媚动态战术调养策略，对债券和股票资产进行权 重分派，从而结束在严格贬抑组合风险的基础上，改善组合的风险调养后收益。   本基金与中证中信证券量化债股联动稳健策略指数均使用“风险平价表面” 动作投资策略的中枢逻辑，因此选用该指数动作事迹比拟基准巧合客不雅、合理 地响应本基金的风险收益特征。此外，本基金投资于现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，因此将事迹比拟基准定为“中证中信 证券量化债股联动稳健策略指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%” 顺应本基金的居品特性。   若异日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的事迹 比拟基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟 基准住手发布，本基金料理东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金 托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，顺应调养事迹比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。 八、基金料理东说念主代表基金利用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法                         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。 十、投资组合呈文      基金料理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵寓不存在装假记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带作事。      基金托管东说念主中信证券股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2023 年 12 月 内容不存在装假记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合呈文所载数据贬抑 2023 年 9 月 30 日，开首于《海富通策略收益 债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度呈文》。                                              占基金总资产 序号           神态             金额（元）                                              的比例（%）      其中：股票                    4，747，898.25       9.25                        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书      其中：债券                   45，946，822.03           89.47           资产救助证券                         -               -      其中：买断式回购的买入返售                                          -               -      金融资产                                                  占基金资产净 代码   行业类别                  公允价值（元）                                                  值比例（％） A    农、林、牧、渔业                     27，424.00           0.05 B    采矿业                         192，121.00           0.38 C    制造业                       2，654，605.73           5.19      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                118，830.00           0.23      应业 E    建筑业                          77，534.00           0.15 F    批发和零卖业                      209，093.74           0.41 G    交通运输、仓储和邮政业                 244，964.00           0.48 H    住宿和餐饮业                       29，291.00           0.06      信息传输、软件和信息技能服务 I                                311，379.68           0.61      业 J    金融业                         554，890.00           1.08 K    房地产业                        220，394.00           0.43 L    租出和商务服务业                     29，914.08           0.06 M    科学研究和技能服务业                   20，307.02           0.04 N    水利、环境和寰球设施料理业                18，624.00           0.04 O    住户服务、修理和其他服务业                           -           -                                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 P        栽植                                             -           - Q        卫生和社会作事                                        -           - R        文化、体育和文娱业                             38，526.00         0.08 S        概述                                             -           -          所有这个词                                  4，747，898.25        9.27     本基金本呈文期末未持有港股通股票。                                                             占基金资产     序号    股票代码         股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                             净值比例(％)                                                             占基金资产净 序号                 债券品种              公允价值（元）                                                             值比例（％）          其中：政策性金融债                                      -           -                                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                                                                   占基金资                                        数目 序号         债券代码        债券称号                      公允价值(元)          产净值比                                    （张）                                                                   例（％）                          MTN001                         MTN006 投资明细 本基金本呈文期末未持有资产救助证券。  本基金本呈文期末未持有贵金属。 本基金本呈文期末未持有权证。 本基金本呈文期末未持有股指期货。 根据合同规矩，本基金不投资股指期货。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金本呈文期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国开导银行股份有限公司在本呈文编 制日前一年内曾受到中国银行保障监督料理委员会的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例顺应联系法律法例、基金合同及公 司轨制的规矩。 除上述主体外，基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案访问，或在本呈文编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股 票。  序号         称号              金额（元）                                           占基金资产净 序号      债券代码      债券称号    公允价值(元)                                           值比例（％）                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金本呈文期末前十名股票中未存在流通受限情况。                                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                          第十部分 基金的事迹       基金事迹截止日为 2023 年 9 月 30 日。       基金料理东说念主依照恪称作事、竭诚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其   异日施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。   一、本基金净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                         净值增长             事迹比拟基                净值增              事迹比拟基     阶段                  率圭臬差             准收益率标    ①-③      ②-④                长率①              准收益率③                          ②                准差④ 日（基金合同生 效日）至 2021 年 日至 2022 年 12   -2.82%   0.14%    0.82%    0.09%   -3.64%   0.05% 月 31 日 日（基金合同生 效日）至 2023 年                         净值增长             事迹比拟基                净值增              事迹比拟基     阶段                  率圭臬差             准收益率标    ①-③      ②-④                长率①              准收益率③                          ②                准差④                                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 日（基金合同生 效日）至 2021 年 日至 2022 年 12   -3.11%   0.14%    0.82%    0.09%   -3.93%   0.05% 月 31 日 日（基金合同生 效日）至 2023 年   二、 自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟   基准收益率变动的比拟       （2021 年 6 月 3 日至 2023 年 9 月 30 日）                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2021 年 6 月 3 日至 2023 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2021 年 6 月 3 日见效。按基金合同规矩，本基金自基金合同 见效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合 同第十二部分（二）投资范畴、（四）投资限制中规矩的各项比例。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相落寞。 四、基金财产的防守和贬责   本基金财产落寞于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外表现基金净值的非交易日。 二、估值对象  基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。 三、估值原则  基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门权衡规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应采纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交易日的报价不可真确响应公允价值的，嘱托报价进行调养，确 定公允价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制动作特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值技能确定公允价值。采纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估 值进行调养并确定公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技能确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产救助证券，采纳估值技能确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱托市集报价进行调养以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采纳估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会权衡规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例奉命联系法律法例以及监管 部门、自律组织的规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据权衡法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金权衡 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见地， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金形成损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起损失 的，由基金料理东说念主负责赔付。 五、估值范例                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应每个作事日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主对外公布。 六、估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的， 罪状的作事东说念主应当对由于该估值舛讹际遇损不当事东说念主（“受损方”）的获胜损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹作事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承 担；由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的， 由估值舛讹作事方对获胜损失承担补偿作事；若估值舛讹作事方已经积极调和， 而且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 补偿作事。估值舛讹作事方嘱托更正的情况向权衡当事东说念主进行阐发，确保估值 舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对权衡当事东说念主的获胜损失负责，不合波折损失负责， 而且仅对估值舛讹的权衡获胜当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹作事方仍嘱托估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调养采纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，权衡确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向权衡当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （3）当各种基金份额的基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承 担的作事，经阐发后按以下条目进行补偿：  ①本基金的基金管帐作事方由基金料理东说念主担任，与本基金权衡的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议 实践，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金 料理东说念主负责赔付。  ②若基金料理东说念主诡计的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐发后公告，由此给各种基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩 对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照罪状进度各自承担相应的作事。  ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的诡计结果， 诚然屡次从头诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金 份额的基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的诡计结果对外公布，由此给各种 基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。  ④由于基金料理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值诡计舛讹而引起的各种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。 七、暂停估值的情形 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基 金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个洞开日交易收尾后诡计当日的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值诡计结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以 公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 十、特殊情况的处理方法 差不动作基金资产估值舛讹处理。 公司发送的数据舛讹等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、顺应、 合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基 金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摒弃或平安由此形成的影响。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指贬抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金各种份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别基 金份额，其分成彼此落寞、互不影响；投资者不同基金交易账户竖立的基金分 红彼此落寞、互不影响；若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分派； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值；   在顺应法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调养，不需召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。 四、收益分派决策                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策着实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务司法》实践。 七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。料理费的 诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，自动于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性划出，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费由基金料理 东说念主代收，基金料理东说念主收到后按照联系左券支付给各销售机构。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金络续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范畴不包括基金召募期间的上述用度。 左券规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。 三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度权衡税收征收的规矩代扣代缴。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按照权衡规矩编制基金管帐报表； 并以托管左券约定的方式阐发。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息表现 一、本基金的信息表现应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、《流动性风险料理规矩》、《基金合同》偏执他权衡规矩。联系法律法 规对于信息表现的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。 二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予表现的基金 信息通过顺应中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息表现办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信 息贵寓。 三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开表现的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信 息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息采纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民 币元。 五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 表现及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信 息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并 登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每 年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新基 金居品贵寓概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示 性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表现招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规矩网站表现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表现 半年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及权衡申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将 年度呈文登载在规矩网站上，并将年度呈文请示性公告登载在规矩报刊上。基 金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文， 将中期呈文登载在规矩网站上，并将中期呈文请示性公告登载在规矩报刊上。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规矩网站上，并将季度呈文请示性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。  如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下表现该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、 呈文期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金料理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中表现基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。  （七）临时呈文  本基金发生紧要事件，权衡信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实贬抑东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄 清，并将权衡情况立即呈文中国证监会。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （九）计帐呈文   基金合同远隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规矩网站 上，并将计帐呈文请示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十一）资产救助证券的投资情况   本基金投资资产救助证券，基金料理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中披 露 其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈文 期内 通盘的资产救助证券明细。基金料理东说念主应在基金季度呈文中表现其持有的 资产支 持证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值 占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十三）中国证监会规矩的其他信息 六、信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信 息表现内容与花样准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金 份额申购赎回价钱、基金如期呈文、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金计帐呈文等公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进 行书面或电子阐发。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表现信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介表现信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介表现信息， 而且在不同媒介上表现合并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计呈文、法律见地书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外、也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当 顺应中国证监会及自律司法的联系规矩。前述自主表现如产生信息表现用度， 该用度不得从基金财产中列支。 七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息表现的情形 资产价值时；                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内 聘用侧袋机制启用日发表见地且顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所进行审计并表现专项审计见地。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主诡计各项投资运作盘算推算和基金事迹盘算推算时仅需辩论主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主嘱托主袋账户资产进行 估值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应顺应《企业管帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金料理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主齐 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表现专项审计见地。 七、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分规矩的基金净值信 息表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期呈文中表现呈文期内侧袋 账户联系信息，基金如期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，嘱托呈文期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度呈文表现等发表审计见地。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资热枕和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集远景、技能更新、财务景象、新址品研究开发等齐会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下 跌，或者巧合用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以料到的变化。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但 不可统统幸免。独特地，如果上市公司涉嫌财务主宰、内幕交易、关联交易等 情形，或被监管部门处罚，将严重挫伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产 的保值升值。 （二） 信用风险                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   当基金持有的债券、单据的刊行东说念主失约，不按时偿付本金或利息时，或交 易敌手失约时，将获胜导致资产的损失，产生信用风险。本基金靠近的信用风 险包括： 或回购交易中融资方失约无法按时支付回购本金和利息所带来的失约风险。 景象恶化、偿债才气谴责等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险。 真确响应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险。 于交易敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。 （三） 料理风险   基金料理东说念主的专科技能、研究才气及投汉典理水平获胜影响到其对信息的 占有、分析和对经济口头、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金料理东说念主的投汉典理轨制、风险料理和里面贬抑轨制是否健全， 能否灵验驻防说念德风险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的管事说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平形成影响。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交 易的正常进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金 料理东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （四） 操作或技能风险                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金的联系当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或 者东说念主为因素形成操作荒唐或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易舛讹和诈骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来 自基金料理东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （五） 合规性风险   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例或基金合同权衡规矩的风 险。 （六） 模子风险   指在测度资产价值、市集分析和风险测度中采纳了舛讹的测度方法或采纳 了不得当的模子而导致投资结果不确定风险。 （七） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移权衡的风险。本基金投 资波及债券收益率弧线策略，由于久期等盘算推算对利率风险的权衡是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬蔑或蝶形等非平 行变化，并导致久期等盘算推算无法全面响应利率风险的真确水平。久期相似的货 币市集器具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平 行位有顷会产生较大的相反。 （八） 杠杆放大风险   本基金或采纳杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流 动性风险、操作风险均会相应加多，独特是，当收益率的现实走势与预期走势 违犯的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而 导致寄予资产净值出现较大的损失。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （九） 流动性风险   我国证券市集动作新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。为了克服流 动性风险，本基金将在维持分散化投资的基础上，通过一系列风险贬抑盘算推算加 强对流动性风险的追踪、驻防和贬抑，但基金料理东说念主并不保证统统幸免此类风 险。   洞开式基金要随时嘱托投资者的赎回，如果基金资产不可马上震动成现金， 或者变现为现金时冲击成本较高，使资金净值产生不利的影响，齐会给基金资 产形成较大的损失的风险，影响基金运作和收益水平。基金投资组合中的债券 会因各式原因靠近较高的流动性风险，使证券交易的实践难度提高，买入成本 或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位调养和资产 变现珍重，加重流动性风险。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现能 力差，可能会产生基金仓位调养的珍重，导致流动性风险，可能影响基金份额 净值。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不高出 3 个月运转办理申购、赎回，开 放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时刻为上海 证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时刻，但基金料理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。详见 本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”。在本基金发生流动性风险时， 基金料理东说念主不错概述利用备用的流动性风险料理器具以减少或嘱托基金的流动 性风险，投资者可能靠近基金申购央求被拒却或暂停接受、赎回央求被暂停接 受、赎回款项被减速支付、多数赎回央求被脱期办理、基金估值被暂停、基金 采纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基 金的流动性风险匹配。   本基金的投资范畴包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府救助债券、政府救助机 构债券、所在政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离交易可转债））、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含左券进款、如期进款偏执他                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 银行进款）、货币市集器具、股票（包括主板、中小板、创业板以偏执他照章发 行上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。因此，本基金靠近的流 动性风险主要开首于持仓债券的流动性风险，即由于债券流动性欠安、发生信 用风险事件或极点情况下发生失约事件，从而对标的资产变现以及正常的申购 赎回产生获胜或波折的影响。债券流动性受到债券刊行东说念主天禀、市集配置偏好、 资金面等因素的影响。   总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行进款、 同行存单等金融器具的流动特性况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的 流动特性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化 等各方面原因也可能导致部分信用债、资产救助证券等品种靠近流动性相对较 差的情况。如果市集短时刻内资金面发生较大变化，而组合自身杠杆比率较高 且所投资的标的流动特性况较差；或基金靠近较大比例赎回，则可能会影响到 基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险料理规矩》，基金料理东说念主需根据基金投资东说念主结构调养基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现才气与投资者赎回需 求相匹配。基金料理东说念主将密切监控投资组合流动性风险盘算推算，实时调养组合持 仓结构，严格贬抑组合杠杆比率，限制流动性受限资产比例等。   （1）多数赎回的认定   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额）高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   （2）多数赎回的处理方式   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决 定全额赎回或部分脱期赎回。 正常赎回范例实践。 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回 的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。 总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金料理东说念主可 以脱期办理赎回央求。基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金 总份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求东说念主”） 的赎回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给以全部阐发，则基金料理 东说念主在仍可接受赎回央求的范畴内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐发，对 大额赎回央求东说念主未予阐发的赎回央求脱期办理；若小额赎回央求东说念主的赎回央求 在当日未予全部阐发，则基金料理东说念主对小额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐发， 对未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全 部赎回央求）脱期办理。脱期办理的赎回央求适用本条文定的脱期赎回或取消赎 回的司法：采纳取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被取销；采纳脱期赎 回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部 赎回为止。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。同期，基金管 理东说念主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （3）多数赎回的公告                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明权衡处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险， 投资者将靠近其赎回央求被拒却或脱期办理、赎回款项被减速支付、多数赎回 央求被脱期办理、靠近赎回成本或申购成本较高等风险。   如果出现流动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于暂停 接受赎回央求、减速支付赎回款项、脱期办理多数赎回央求、暂停基金估值、 收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等，动作特定情形下基金料理东说念主流 动性风险料理的援救措施，同期基金料理东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险， 对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管 理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。 （十） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节权衡风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资 比例、证券市集广大规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根 据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配老师。 （十一） 特定风险 特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范畴内流通转让，该品种的流动                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组合伙产 净值带来一定的风险。另外，资产救助证券还靠近提前偿还和脱期支付的风险。 换债券市集的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险 以及在转股期或换股期不可转股或换股的风险等。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 （十二） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁如期的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会权衡规 定确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需辩论该估值方式对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而靠近流动性风险以及流动 性受限期间内证券价钱大幅下落的风险。 （十三） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，想法在 于灵验碎裂并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东说念主在基金如期呈文中表现呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作盘算推算和基金事迹盘算推算时仅 需辩论主袋账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金表现的事迹盘算推算不可响应特定资产的真 不二价值及变化情况。 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 料理东说念主自身获胜贬抑才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利 益受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金料理东说念主与基金销售机构齐不可保证其收益或本金安全。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主联贯的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统如故受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见地书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会 备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐呈文登载在规矩网站上，并将计帐呈文请示性公告登载在规矩报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及权衡法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度权衡法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及权衡法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在顺应权衡法律、法例的前提下，制订和调养权衡基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资和非交易过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此落寞，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他权衡规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按权衡规矩诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他权衡规矩，履行信息表现 及呈文义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他权衡规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守密，不                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照看人提 供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他权衡规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，而且 保证投资者巧合按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金权衡的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到权衡贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理权衡基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以竭诚信用、发愤尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别竖立账户，落寞核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏执他权衡规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财 产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金权衡的紧要合同及权衡凭证；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管左券》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》及 其他权衡规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前给以守密，不得向他东说念主泄露， 但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动权衡的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见地，说 明基金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的 规矩进行；如果基金料理东说念主有未实践《基金合同》及《托管左券》规矩的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或权衡规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他权衡规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管左券》的规矩监督基金料理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，愉快担赔 偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）进展阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）赞佩基金信息表现，实时利用权利和履行义务；                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金损失或者《基金合同》远隔的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规矩的， 以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范畴或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或调养基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及司法进行调养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会 许可的范畴内调养权衡认购、申购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、转 托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关偏执 权衡方式和权衡东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明顺应法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布联系请示性公告；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主 经文告不参加收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主获胜出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主获胜出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主获胜出具表决见地或授权他东说念主代表 出具表决见地；   （4）上述第（3）项中获胜出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地 的代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明 顺应法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错采纳 书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相谀媚的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开 会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错采纳书面、相聚、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会商酌的其他事项。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会 决议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表 未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金 料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金 份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持 有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予 东说念主姓名（或单元称号）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特 决议通过方为灵验。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据证明，不然提 交顺应会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头顺应会议文告规矩的表决见地视为灵验表决，表决见地磨叽不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规矩，但凡获胜援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可获胜对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐方式  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主联贯的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统如故受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见地书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会 备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐呈文登载在规矩网站上，并将计帐呈文请示性公告登载在规矩报刊上。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议治理方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入治理的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有约 束力。仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、发愤、尽责地履行基金合同和托管左券规矩的义务，爱戴基金份额持 有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的权衡规矩）统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管左券的内容摘抄 一、托管左券当事东说念主    称号：海富通基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 2003 48 号    组织花样：有限作事公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期间：络续谋划    谋划范畴：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    成立时刻：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织花样：股份有限公司（上市）    注册成本：14，820，546，829 元东说念主民币                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   谋划范畴：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资磋商；与证券交易、证券投资行动权衡的财务照看人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产料理；融资融券；证券投资基金代销；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。   存续期间：无尽期 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动利用监督权 金投资范畴进行监督。   本基金的投资范畴包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府救助债券、政府救助机 构债券、所在政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离交易可转债））、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含左券进款、如期进款偏执他 银行进款）、货币市集器具、股票（包括主板、中小板、创业板以偏执他照章发 行上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行 顺应范例后，不错将其纳入投资范畴。   在建仓完成后，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金 对股票资产的投资比例不高出基金资产的 20%；本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下规矩：   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不高出基金资产的 20%；                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不高出该证券的 10%，统统按照权衡指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；    （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；    （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%，投 资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用评级 的信用债比例不低于信用债资产的 30%；    （7）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的    （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范畴的 10%；    （11）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始 权益东说念主的各种资产救助证券，不得高出其各种资产救助证券所有这个词范畴的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （13）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金 料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；统统按照权衡指数的组成                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主 之外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但法律法例或中国 证监会规矩的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的权衡约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起运转。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的规矩实践，但 须提前公告。 投资扼制行动通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （7）法律、行政法例和中国证监会规矩扼制的其他行动。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、实 际贬抑东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，奉命基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实践。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以表现。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性规矩，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规 定实践。 名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集采纳交 易敌手；基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手 名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主不合本 基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。如基金料理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视 为基金料理东说念主招供全市集交易敌手。 行的支付才气等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金料理东说念主根据相 应司法确定进款银行，本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行 信用风险而形成的损失机由联系作事东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资 银行进款的进款银行进行监控。  （1）基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系规矩，明 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险贬抑轨制， 驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 是否校服联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进 行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不统统一致，包括 经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时 明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的权衡基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例贬抑情况。   基金料理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式进行阐发。   （4）基金投资流通受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律 法例要求的权衡书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、完好意思，并于拟实践投资 指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审 核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文告》规矩，对基金料理东说念主是否校服法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的权衡书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒弃或驻防措施进行补 充书面说明，并保留检讨基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估呈文等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践权衡指 令。因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并 有权呈文中国证监会。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。   （二）基金托管东说念主应根据权衡法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏执他运作违反法律法例、 《基金合同》、本托管左券偏执他权衡规矩时，应实时以书面花样文告基金料理 东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应鄙人一个作事日前实时查对，并以书面 花样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈文中国证监会。基金料理东说念主应补偿因其违反法律法例、行业自律性规矩 或《基金合同》或本托管左券偏执他权衡规矩而致使投资者和基金托管东说念主际遇的 损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东说念主在交易前巧合监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反权衡法律法例规矩或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即文告基金料理东说念主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算推算或依据交易范例已经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反权衡法律法例或者违反《基金合同》约 定的，应当立即文告基金料理东说念主，并呈文中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻 内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金料理东说念主应积极配合 提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行动，应立即呈文中国证监会，同 时文告基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无方正原理，拒却、阻挠基金托管东说念主根据本左券规矩利用监督 权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户 等投资所需账户、复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、 根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故延伸实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏执他权衡规矩时，基金料理东说念主 应实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时核 对阐发并以书面花样向基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产 的完好意思性和真确性，在规矩时刻内回话基金料理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金 料理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应呈文中国证监会。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即呈文中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   基金托管东说念主无方正原理，拒却、阻挠基金料理东说念主根据本左券规矩利用监督 权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金料理东说念主提议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应呈文中国证监会。 四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 律法例、《基金合同》及本左券另有规矩，不得自交运用、贬责、分派基金的任 何财产。 户，联系开户用度由基金资产承担。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 算，确保基金财产的完好意思与落寞。 权衡当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账 户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采纳措施进行催收。基金料理东说念主未及 时催收给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向权衡当事东说念主追偿基金财产 的损失，基金托管东说念主对此不承担任何作事。 财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金财产偏执收益，若由于该等机构或 该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基 金托管东说念主不承担作事。 托第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金料理东说念主文告住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运 作办法》等权衡规矩后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主开立的基金托管账户，由基金料理东说念主在法如期限内聘用顺应《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈文，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 东说念主或联系机构按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和料理 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支行动，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行 账户进行。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。 料理暂行条例》、《对于大额现金支付料理的文告》、《支付结算办法》以偏执 他联系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 证券登记结算有限作事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行动。 料理东说念主负责。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东说念主应当比照并 校服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和料理   《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的权衡规矩，以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券 托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。 基金料理东说念主负责完成银行间债券市集准入备案，基金托管东说念主提供必要的配合。   （六）其他账户的开立和料理 的规矩，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照权衡法律法例和本左券的约定协商 后开立。新账户按权衡规矩使用并料理。 理。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   基金投资银行如期进款应由基金料理东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体调和左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金料理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管 业务结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责保 管。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行缔结具体进款左券， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理 等详情。进款左券须约定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟 款账户，任何情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。   为驻防特殊情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期进款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行 建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的权衡有价凭证的防守   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或 保障柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东说念主理 有，基金托管东说念主承担防守职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验 贬抑的证券不承担防守作事。   （九）与基金财产权衡的紧要合同及权衡凭证的防守   基金托管东说念主按照法律法例防守由基金料理东说念主代表基金签署的与基金权衡的 紧要合同及权衡凭证。基金料理东说念主代表基金签署权衡紧要合同后应在收到合同 蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规矩外，基 金料理东说念主在代表基金签署与基金权衡的紧要合同期应保证基金一方持有两份以 上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合 同的防守期限为《基金合同》远隔后 15 年，法律法例或监管司法另有规矩的， 从其规矩。 五、基金资产净值诡计、估算和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计和复核                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应每个作事日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法例或 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指引》偏执他法律、法例的规矩。基金资产净值和各种基金 份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个作事 日对基金资产估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送 给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按规矩对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐作事方是基金料理 东说念主，就与本基金权衡的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍 无法达成一致的见地，按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公 布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按最新 规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产救助证券，采纳估值技能确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱托市集报价进行调养以阐发估值日 的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采纳估值技能 确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会权衡规矩确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例奉命联系法律法例以及监 管部门、自律组织的规矩。   （6）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据权衡法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金权衡 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见地， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金形成损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起损失 的，由基金料理东说念主负责赔付。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的， 罪状的作事东说念主应当对由于该估值舛讹际遇损不当事东说念主（“受损方”）的获胜损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹作事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承 担；由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的， 由估值舛讹作事方对获胜损失承担补偿作事；若估值舛讹作事方已经积极调和， 而且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿作事。估值舛讹作事方嘱托更正的情况向权衡当事东说念主进行阐发，确保估值 舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对权衡当事东说念主的获胜损失负责，不合波折损失负责， 而且仅对估值舛讹的权衡获胜当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹作事方仍嘱托估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调养采纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，权衡确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向权衡当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承 担的作事，经阐发后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金料理东说念主担任，与本基金权衡的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议 实践，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金 料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主诡计的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐发后公告，由此给各种基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩 对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照罪状进度各自承担相应的作事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的诡计结果， 诚然屡次从头诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金 份额的基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的诡计结果对外公布，由此给各种 基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值诡计舛讹而引起的各种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度权衡部门规矩的管帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别落寞时竖立、登记和防守基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以 基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表和如期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明 书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说 明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主 至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 季度呈文应在季度收尾之日起 15 个作事日内给以公告；中期呈文在管帐年度半 年终了后两个月内给以公告；年度呈文在管帐年度终了后三个月内给以公告。 《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在季度呈文完成当日，将权衡呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金料理东说念主在中期呈文完成当日，将权衡呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在年度呈文完成当日，将权衡呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 45 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基 金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献走动均以传的确方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金料理东说念主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见地 书，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之 日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核完毕 后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构春联系文献审核时提 示。   （九）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的防守   （一）基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系司法分别防守基金份额持有东说念主名册。 防守方式不错采纳电子或文档的花样。防守期限为 20 年，自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年报前，基金料理东说念主应将权衡贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应校服守密义务。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名 册，应按权衡法例规矩各自承担相应的作事。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》远隔日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个作事日内提交。 七、托管左券的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与远隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托 管左券，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管左券的变更须 报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金料理东说念主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金料理东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统如故受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见地书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐呈文登载在规矩网站上，并将计帐呈文请示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券权衡的一切争议，如 经友好协商未能治理的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端 性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   托管左券受中国法律（为本托管左券之想法，不包括香港、澳门和台湾法律） 统治。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神态。主要服务内容 如下： 一、贵寓发送服务   基金料理东说念主负责向通过基金料理东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送联系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送联系贵寓。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金料理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等方式向本基金料理东说念主定制如期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个作事日内由客户服务中心向采纳电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金料理东说念主客服热陈迹求纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、市集议论，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错采纳将当期分派所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   通过基金料理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现磋商、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东说念主不错根据 各自的使用习气自行查询或定制。   基金料理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发 送方式竖立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金料理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行磋商、查 询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金料理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式联 系基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面流畅了本招募说明书。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应表现事项   本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表现办法》等联系法律法例规矩的内容与花样进行表现，并给以公 告。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制，基金如期呈文公布后，应当分别置备于基金料理 东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错获胜登录基金管 理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内 容统统一致。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详 细的信息，可向基金料理东说念主、基金托管东说念主央求查阅。

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