（原标题：老本圈 | 三部门同步发布基金互认的配套国法；多家券商被深圳证监局发出警示函）亚洲美图区

央行、国度外汇局、香港证监会同步发布基金互认的配套国法

12月20日，中国证监会官网文书矫正并发布《香港互认基金惩处挨次》，旨在进一步设施内地与香港基金互认的惩处，提高阛阓透明度和后果。同期，东说念主民银行和国度外汇局也对《内地与香港证券投资基金跨境刊行销售资金惩处操作指点》第十条进行了得当性矫正。

这次矫正的中枢实质是将“香港(内地)基金内地(香港)刊行召募资金畛域原则上不得卓著基金总财富的50%”修改为“香港(内地)基金内地(香港)刊行召募资金畛域占基金总财富的比例应当效率中国证监会和香港证监会对于互认基金惩处的关联挨次”。

此外，香港证监会官网也发布音信称，基于平等原则，香港证监会同步矫正发布《关联内地与香港基金互认的通函》，对内地互认基金关联客地销售比例截止、投资者惩处职能转授权截止、基金类型等作平等修改。

北交所：竖立上市公司信息透露评价体系

12月20日，北京证券交游地点中国证监会的统筹率领下，认真发布了《北京证券交游所上市公司捏续监管指点第12号——信息透露职责评价》。该指点自愿布之日起奏效，象征着北交地点上市公司信息透露监管方面迈出了垂危一步。

这次发布的指点旨在通过竖立A、B、C、D四个评价品级，并在合资基准分的基础上进行加减分以笃定驱动评级，随后把握“负面清单”对评价终结进行调养，从而提高评价的有用性和准确性。这一举措有助于升迁上市公司信息透露质料，增强阛阓透明度，保险投资者正当权柄。

在评价经由方面，上市公司需对照检视并提交自评情况，北交所将复核这些自评终结并酿成最终的评价终结，同期对外公示。此外，为了升迁评价职责的公信力和透明度，还引入了异议肯求机制。

这次指点的发布，是北交地点贯彻落实中央金融职责会议精神和《国务院对于加强监管驻防风险激动老本阛阓高质料发展的多少办法》等战术文献条目的具体当作。

深圳证监局对招商证券发出警示函

12月20日，深圳证监局对招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）发出警示函，指出其在业务开展中存在多项惩处问题。这次监管措施触及经纪业务惩处不完善、营销东说念主员违章操作、场外繁衍品业务惩处不及，以及交游风险管控和保证金惩处等方面的不及。

具体而言，招商证券在经纪业务惩处方面存在颓势，部分营销东说念主员通过互联网平台进行违章操作。此外，公司在场外繁衍品业务惩处上未能充分核查交游敌手的身份及交游盘算推算，夸耀出惩处上的不及。同期，招商证券在交游风险管控和保证金惩处方面也存在颓势。

鉴于上述问题，深圳证监局依据联系律例对招商证券选定了警示函的行政监管措施。招商证券若对监管决定有异议，可在规按时限内肯求行政复议或拿告状讼。

深圳证监局对华鑫证券发出警示函

12月20日，深圳证监局对华鑫证券有限包袱公司选定了出具警示函的监管措施。此举针对公司在证券经纪业务中暴清楚的三大问题，夸耀出监管机构对阛阓设施性的高度风趣。

当先，华鑫证券在更新其经纪业务联系轨制方面显得滞后，未能实时调养以得当最新的律例条目。

其次，公司在东说念主员惩处方面存在彰着不及。很是是合规东说念主员的观看和薪酬分拨机制未能充分体现合规惩处和朴直从业的条目，个别合规东说念主员甚而未由合规负责东说念主进行总体观看。

临了，面对个别投资者相宜性测试终结额外的情况，华鑫证券未能选定有用措施了解情况并教唆风险。这不仅增多了投资者面对的潜在风险，也可能挫伤公司的声誉和客户信任。

中信证券因惩处不及被出具警示函

12月20日，深圳证监局对中信证券股份有限公司选定了出具警示函的行政监管措施。此举是因为中信证券在经纪业务和场外繁衍品业务惩处中存在不及亚洲美图区，包括业务轨制未实时矫正、客户信息网罗不设施、交游敌手身份识别不深刻等问题，违背了多项挨次。

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