海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新        招募说明书       (2024 年第 1 号)    基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司     基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                        海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                   【错误教导】   本基金经 2021 年 4 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1539 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 12 月 7 日谨慎见效。本基金类 型为契约型敞开式。   本招募说明书是对原《海富通成长领航夹杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息 作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息 露馅文献，全面意志本基金家具的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系统 性风险，由于基金投资者连络大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收爽约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产扶助证券品种，由于资产扶助证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主规模内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产扶助证券可能给组结伴产净值带来一 定的风险。另外，资产扶助证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金将股指期货、国债期货纳入到投资规模当中，股指期货、国债期货采 用保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指 数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货选拔每                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来错误损失。    本基金投资相干股票市集来去互联互通机制试点允许买卖的端正范 围内的 香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去功令等各异带来的特殊风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来去，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金 资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金的投资规模包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大亏本的风险，以及与转变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及来去机制等相干的风险。    本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及来去功令等各异带来的特殊风险。    投资者应充分推敲自身的风险承受智力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出孤苦决策。    基金的过往功绩并不预示其翌日进展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律 律例或监管机构另有端正的，从其端正。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相干财务数据和净值 进展截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                第一部分 序论   《海富通成长领航夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信 息露馅办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以 下简称“《流动性风险管理端正》”）过头他相干端正以及《海富通成长领航混 合型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书讲明了海富通成长领航夹杂型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者错误遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 相干端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改革和补充 航夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充 招募说明书》过头更新 贵寓概要》过头更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改革 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改革 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改革 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 机关对其经常作念出的改革 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常改革）及相干法律律例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务                        海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 敞开日 向香港联合来去所进行申报，买卖端正规模内的香港联合来去所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该来去机制的修改或诊治                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金参与港股通来去且该就业日为非港股通往翌日时，则基金管理东谈主有权决定 本基金是否敞开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 是表率基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东谈主管理且灵通退换的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换 中转入 肯求份额总和后的余额）逾越上一敞开日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，目的在于有用贫瘠并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在错误不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在错误不确定性的资产；（三）其他资产价值存在错误不确 定性的资产                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 件                             海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    磋商东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一）董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所抽象管理部副司理，华宝信赖投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限职责公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副讲授，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总把持、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席履行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席履行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席履行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及结伴公司的监督管理。   何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加就业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具开采、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区家具计谋负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及结伴企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   王鸿祥先生，孤苦董事，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤苦董事，杭州立昂微电子股份有限公司孤苦董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤苦董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开采金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资信赖（台湾）履行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障孤苦董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司孤苦董事。兼任香港大学客 席副讲授，台湾大学财金系兼任讲授，华裔银行有限公司孤苦董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，孤苦董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查抄院铁路运载分院助 理查抄员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司孤苦非履行董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司孤苦董事，属于华信国际信息露馅犯法行径的其他直 接职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局申饬， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤苦董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会计划委高等 参谋人委员兼司帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。                             海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外敞开专科委员会非常委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资神情副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部神情司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高等管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副讲授，宇宙社会保 障基金理事会律例及监管部风险限度处处长、投资部录用投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究统共限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（把持就业）、副总司理（把持就业），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    范庭芳先生，复旦大学工学硕士，持有基金从业东谈主员履历文凭。历任中银基 金管理有限公司研究员。2015 年 12 月加入海富通基金管理有限公司，历任分析 师、高等股票分析师、公募权益投资部基金司理助理。2019 年 8 月起任海富通 中小盘夹杂基金司理。2020 年 12 月至 2024 年 11 月兼任海富通成长价值夹杂基 金司理。2021 年 1 月至 2022 年 11 月兼任海富通电子信息传媒产业股票基金经 理。2021 年 9 月起兼任海富通碳中庸夹杂基金司理。2021 年 12 月起兼任海富通 成长领航夹杂基金司理。2024 年 2 月起兼任海富通上风驱动夹杂基金司理。 （五）投资决策委员会                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金选拔投资决策委员会携带下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋议内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 的方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按相干端正盘算并公告各种基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱； 陈说义务；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 《基金合同》过头他相干端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他相干贵寓； 证投资者大要按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 四、基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，防护下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金资产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、显露 他东谈主从事相干的来去举止；  （7）玩忽株连，不按照端正履行职责；  （8）用基金资产承销证券；  （9）违背端正用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无穷职责的投资；  （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （12）用基金资产从事内幕来去、掌握证券来去价钱过头他不正派的证券交 易举止；  （13）法律律例、中国证监会及基金合同防止的其他行径。 家相干法律、律例及行业表率，老实信用、资料尽责，不从事以下举止：  （1）越权或非法计划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行作假信息露馅；                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）拒却、扰乱、不首肯严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽株连、谋害权柄，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的相干证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、显露他东谈主从 事相干的来去举止；   （8）违背证券来去风光业务功令，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱， 扯后腿市集顺次；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息露馅和告白中特意含有作假、误导、诈骗身分；   （11）以不正派技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律律例防止的其他行径。   （1）依影相干法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的相干证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、显露他东谈主 从事相干的来去举止；   （4）不以任何花样为其他组织或个东谈主进行证券来去。 五、基金管理东谈主的里面限度轨制   本基金管理东谈主的里面限度解雇以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须掩饰公司的统共部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务法子，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对孤苦的机构、部门和 岗亭，并在相干部门建立防火墙；公司竖立孤苦的风险管理部和督察稽核部，保                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 持高度的孤苦性和巨擘性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限度就业进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是有用防护各样风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎计划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是统共职工严格 遵从的行动指南。履行里面限度轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相勾通，充分 利用电脑汇集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 计划计谋、计划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相勾通的原则：建立完备里面限度计划体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法阻抑运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过头配套律例、《证券投资基金管理公司里面限度 携带见识》等相干法律律例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限度大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的提要和统辖，里面限度大纲对内控方针、内控原则、限度 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规性轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息露馅轨制、信息时刻管理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和进军应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭职责、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司端正和基本管理轨制，并勾通部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋议通过和总司理批准。   公司死力于将国际资产管理行业训练的专科素质同中国资产管理行 业的实 际情况相勾通，建立既稳妥国际表率又行之有用的里面限度机制。   公司建立孤苦的里面限度体系，董事会层面竖立督察长，管理层竖立孤苦于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤苦、齐全、相互制约、情切成本效益的里面监督体 系，对公司里面限度和风险管理轨制过头履行情况进行连络的监督和反馈，保障 公司里面限度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面把合手风险点，将风险管理职责落 实到东谈主，竣事对风险的日常管理和过程中管理，防护、化解和限度公司所濒临的、 潜在的和还是发生的各样风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个法子的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵从国度相干法律律例、 监管端正、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防护和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的各样非法风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分小器公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的携带下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与履行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息露馅、行政管理、电脑系统等 公司统共部门和就业法子，对公司自身计划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、陈说和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主确知建立里面限度系统、守旧其有用性以及有用履行里面限度制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东谈主非常 声明以上对于里面限度和风险管理的露馅信得过、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展延续完善风险管理和里面限度轨制。                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时候：1987 年 4 月 20 日   组织花样：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   批准竖立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   磋商东谈主：中信银行资产托管部   磋商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   计划规模：保障兼业代理业务；给与公众入款；披发短期、中期和经久贷款； 办理国表里结算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结 汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主取舍计划神情，开展计划活 动；照章须经批准的神情，经相干部门批准后依批准的内容开展计划举止；不得 从事本市产业政策防止和限制类神情的计划举止。）   本行成立于 1987 年，是中国改革敞开中最早成立的新兴买卖银行之一，是 中国最早参与国表里金融市集融资的买卖银行，并以屡创中国当代金融史上多个                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第一而蜚声海表里，为中国经济培植作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行竣事 在上海证券来去所和香港联合来去所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”抽象天禀上风，以全面培植“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“老实守信、以义取利、稳健审慎、 守正转变、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个率先”银行计谋，打造 有特质、各异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、来去银行业 务、托管业务等抽象金融措置决策；向个东谈主客户提供钞票管理业务、私东谈主银行业 务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全处所兴隆企业、机构、同行及个东谈主客户的抽象金融服务需求。   限度 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在 境表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融 租借有限公司、信银答理有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银 行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信国际金融 控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和 中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限职责公司为本行全资答理子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起竖立的国内首家孤苦 法东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行 中心。   本行深入把合手金融就业政事性、东谈主民性，永恒在党和国度计谋大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度计谋的赤诚践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极培植者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有坚贞抽象实力和品牌竞争力的金融集团。 第 19 位。   二、主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金知道作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并经久供职于                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 国度发展和改革委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银 行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融相干就业素质，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 文告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委文告，河北省分公司负责东谈主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大 学，获经济学博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构 业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原 总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务计划情况 督管理委员会批准，取得基金托管东谈主履历。中信银行本着“老实信用、资料尽责” 的原则，切实履行托管东谈主职责。   限度 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产管理家具、信赖家具、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总规模达到 15.89 万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面限度轨制 务中得到全面严格的贯彻履行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发 现、分析、限度和幸免风险，确保基金财产安全，小器基金份额持有东谈主利益。 风险限度和风险防护就业；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 制，对基金托管业务的各个就业法子和业务经过进行孤苦、客不雅、公道的稽核监 察。 的端正，以限度和防护基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、《中信银行基金托管业务里面限度管理办法》和《中信银行托管 业务内控查验实施笃定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个 法子，保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健发展。 等，从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的 物资条件，对业务运行风光实行紧闭管理，在要害部门和岗亭竖立了安全守秘区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面限度防地和 业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财产孤苦运行；营造致密的里面限度环 境，开展多种花样的持续培训，加强管事谈德教授。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、基金合同、 托管条约和相干法律律例及规章的端正，对基金的投资运作、基金资产净值盘算、 基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载的基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《信息露馅 办法》、基金合同和相干法律律例及规章的行径，将实时以书面花样文牍基金管 理东谈主限期纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 管理东谈主改正。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有错误非法行径或非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主将以书面花样陈说中国证监会。                              海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    磋商东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销来去平台    网上来去网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）其他销售机构    （1）中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层    法定代表东谈主：方合英    客户服务电话：95558    磋商东谈主：王晓琳    网址：www.citicbank.com                         海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 磋商东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东谈主：李宜心 客户服务电话：0757-22223388 磋商东谈主：陈素莹 网址：www.sdebank.com （4）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客户服务电话：95398 磋商东谈主：韩静 网址：www.hzbank.com.cn （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 磋商东谈主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （6）吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   磋商东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （7）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   磋商东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （8）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   磋商东谈主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （9）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   磋商东谈主：陈芊   网址：www.cmbchina.com   （10）浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司   注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号   办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号                             海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   法定代表东谈主：吴智晖   客户服务电话：4008896383   磋商东谈主：孟建潮   网址：www.borf.cn   （11）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：蔡希良   客户服务电话：95519   磋商东谈主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （12）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   磋商东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （13）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济时刻开采区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   磋商东谈主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （14）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨                               海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95317 磋商东谈主：郭静 网址：stock.hnchasing.com （15）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客户服务电话：95514 磋商东谈主：金夏 网址：www.cgws.com （16）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：95579 磋商东谈主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （17）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 磋商东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （18）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 磋商东谈主：安岩岩                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.nesc.cn （19）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 磋商东谈主：付佳 网址：www.18.cn （20）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531 磋商东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （21）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 磋商东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （22）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 磋商东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （23）广发证券股份有限公司                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 磋商东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （24）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 磋商东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （25）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 客户服务电话：95570 磋商东谈主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （26）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东谈主：张智河 客户服务电话：95385 磋商东谈主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （27）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 磋商东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （28）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 磋商东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （29）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 磋商东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 磋商东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （31）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：沈和付 客户服务电话：95578                              海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    磋商东谈主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （32）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    磋商东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （33）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    法定代表东谈主：祝艳辉    客户服务电话：956088    磋商东谈主：熊丽    网址：www.cnht.com.cn    （34）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东谈主：沈春晖    客户服务电话：956060    磋商东谈主：杨敏珺    网址：www.hongtastock.com    （35）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：章宏韬    客户服务电话：95318    磋商东谈主：孙懿    网址：www.hazq.com    （36）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客户服务电话：4008209898    磋商东谈主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com    （37）华林证券股份有限公司    注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5    办公地址：深圳市南山区粤海街谈深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-    法定代表东谈主：林立    客户服务电话：4001883888    磋商东谈主：贾士杰    网址：www.chinalin.com    （38）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客户服务电话：95368    磋商东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （39）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟                               海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：95597    磋商东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （40）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584    磋商东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （41）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    磋商东谈主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （42）华源证券股份有限公司（鑫答理）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    磋商东谈主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （43）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客户服务电话：95323                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书     磋商东谈主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （44）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区转变三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客户服务电话：956007     磋商东谈主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （45）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     客户服务电话：95325     磋商东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （46）麦高证券有限职责公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     磋商东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （47）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东谈主：顾伟     客户服务电话：95376     磋商东谈主：曹宇鑫                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.mszq.com    （48）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    客户服务电话：95386    磋商东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （49）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    磋商东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （50）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    磋商东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （51）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军                                 海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：95523    磋商东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （52）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    磋商东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （53）世纪证券有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街谈梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港合作区梦海大路 5073 号华海金融转变中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    磋商东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （54）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    客户服务电话：95397    磋商东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （55）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时刻开采区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主：庞介民                         海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95391 磋商东谈主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （56）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 磋商东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （57）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 磋商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （58）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 磋商东谈主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （59）英大证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼 法定代表东谈主：段光明 客户服务电话：4000188688 磋商东谈主：王晓静                                 海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书     网址：www.ydsc.com.cn     （60）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开采区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开采区控股中心 19、22、23 层     法定代表东谈主：严亦斌     客户服务电话：95564     磋商东谈主：彭莲     网址：www.ykzq.com     （61）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号     法定代表东谈主：霍达     客户服务电话：95565     磋商东谈主：业清扬     网址：www.cmschina.com     （62）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东谈主：王晟     客户服务电话：95551     磋商东谈主：辛国政     网址：www.chinastock.com.cn     （63）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东谈主：高涛     客户服务电话：95532     磋商东谈主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    （64）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市向阳区中航产融大厦 35 层    法定代表东谈主：戚侠    客户服务电话：95335    磋商东谈主：孙健    网址：www.avicsec.com    （65）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    磋商东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （66）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    磋商东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （67）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    磋商东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （68）中信建投证券股份有限公司                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    磋商东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （69）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    磋商东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （70）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    磋商东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （71）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    磋商东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （72）中信证券华南股份有限公司                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   磋商东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （73）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   客户服务电话：4006208888   磋商东谈主：初晓   网址：www.bocichina.com   （74）中邮证券有限职责公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   磋商东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （75）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   磋商东谈主：刘晓   网址：www.5irich.com   （76）北京度小满基金销售有限公司                                 海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢    办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号    法定代表东谈主：张旭阳    客户服务电话：95055    磋商东谈主：宋刚    网址：www.duxiaoman.com    （77）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东谈主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    磋商东谈主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （78）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客户服务电话：400-159-9288 （新）    磋商东谈主：袁园    网址：www.danjuanapp.com    （79）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区培植路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东谈主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    磋商东谈主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （80）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    磋商东谈主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （81）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    磋商东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （82）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    磋商东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    磋商东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （84）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层                              海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    磋商东谈主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com    （85）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东谈主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    磋商东谈主：孙娅雯    网址：www.erichfund.com    （86）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东谈主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    磋商东谈主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （87）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    磋商东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （88）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 磋商东谈主：张佳慧 网址：www.leadbank.com.cn （89）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东谈主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 磋商东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （90）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东谈主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 磋商东谈主： 江怡 网址：www.lu.com （91）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：沈茹意 客户服务电话：021-68889283 磋商东谈主：郑经枢 网址：www.pyfunds.cn （92）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书  磋商东谈主：王超  网址：www.1234567.com.cn  （93）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东谈主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  磋商东谈主：朱迪  网址：www.520fund.com.cn  （94）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东谈主：顾敏  客户服务电话：400-999-9900  磋商东谈主：罗曦  网址：www.webank.com  （95）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入住深证市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东谈主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  磋商东谈主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （96）深圳众禄基金销售股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物资控股置地大厦 8 楼 801  办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  法定代表东谈主：薛峰  客户服务电话：4006-788-887                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 磋商东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （97）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 磋商东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （98）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 磋商东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （99）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 磋商东谈主：费超超 网址：www.5ifund.com （100）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表东谈主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 磋商东谈主：高皓辉 网址：www.yingmi.cn                           海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    基金管理东谈主不错根据相干法律律例的要求，取舍其他稳妥要求的机构销售本 基金，并在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    磋商东谈主：李杉 三、出具法律见识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    磋商东谈主：陈颖华    承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊深广合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 履行事务合伙东谈主：邹俊 承办注册司帐师：王国蓓、张楠 电话：(021) 2212 2775 传真：(021) 6288 1889 磋商东谈主：倪益                         海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2021 年 4 月 28 日经中国证监会【2021】1539 号文许可注册，由 基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、 基金合同过头他相干端正召募。召募期自 2021 年 10 月 21 日起至 2021 年 12 月                        海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 7 日谨慎见效。   《基金合同》见效后，连络 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈说中赐与 露馅。连络 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会陈说并建议措置决策，如持续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去 所、深圳证券来去所的正常往翌日的来去时候（若本基金参与港股通来去且该工 作日为非港股通往翌日时，则基金管理东谈主有权决定本基金是否敞开申购和赎回等 业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货来去市集、证券、期货来去所来去 时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相 应的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相干端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2022 年 3 月 4 日开动办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行盘算；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 步调赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的相干端正在端正媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构端正的圭表，在敞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，投资东谈主全额录用申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。   遇来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主应以来去时候结果前受理有用申购和赎回肯求确今日作 为申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实给与到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时候 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息露馅办法》的相干端正在端正媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。 基金管理东谈主可根据市集情况，诊治本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。 持有东谈主因赎回、退换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息露馅办法》的相干端正在 端正媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。 际说明金额确定每笔申购所适用的费率并分别盘算。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如 下：           申购金额（M）                   申购费率            M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔         M＜100 万元       1.50% 有东谈主赎回基金份额时收取。相持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，100% 归入基金资产；相持续持有期逾越 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东谈主收取 的赎回费，75%归入基金资产；相持续持有期逾越 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付注册登记费和其他 必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                   赎回费率       持有期（Y）                       A类基金份额                 C类基金份额         Y       Y≥180日            0.00%                0.00%                          海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相干端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率解雇相干法律律例以及 监管部门、自律功令的端正。 无实践性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错根据市集情况制定基金促销计划， 依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的盘算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际说明金额确定每次申购所适用的费率并分别盘算，盘算公式如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额盘算方法如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度＝固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额的盘算方式如 下：   申购份额＝申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度＝5，000×1.50%/（1＋1.50%）＝73.89 元                             海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    净申购金额＝5，000－73.89＝4，926.11 元    申购份额＝4，926.11/1.1280＝4，367.12 份    即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可赢得 4，367.12 份 A 类基金份 额。    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。盘算公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    举例：（1）某基金份额持有东谈把持有本基金 10，000 份 A 类基金份额 30 天后 （未满 180 天）决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元    赎回费＝10，000×1.1480×0.50%＝57.40 元    净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元    即：某基金份额持有东谈把持有 10，000 份本基金 A 类基金份额 30 日后（未满 得到的净赎回金额为 11，422.60 元。    例：（2）某基金份额持有东谈把持有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决 定赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元    赎回费＝10，000×1.1480×0＝0.00 元    净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元    即：某基金份额持有东谈把持有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行稳妥圭表，不错稳妥蔓延盘算或公告。盘算公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金各种基金份额净值的盘算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 烧毁。 并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于诊治实施前依照《信息露馅办法》的相干端正在端正媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 管理东谈主无法盘算当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 格且选拔估值时刻仍导致公允价值存在错误不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遁藏 50%蚁集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相干端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务 的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 管理东谈主无法盘算当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且选拔估值时刻仍导致公允价值存在错误不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前取舍 将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额 总和后的余额）逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回圭表履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被烧毁。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越上一敞开日基 金总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主 不错缓期办理赎回肯求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金 总份额 10%的前提下，优先说明其他赎回肯求东谈主（以下简称“小额赎回肯求东谈主”） 的赎回肯求：若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部说明，则基金管理东谈主 在仍可接受赎回肯求的规模内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例说明，对大额 赎回肯求东谈主未予说明的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日 未予全部说明，则基金管理东谈主在可接受赎回肯求的规模内对小额赎回肯求东谈主的赎 回肯求按比例说明，对未说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与 大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定 的缓期赎回或取消赎回的功令，取舍取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被 烧毁；取舍缓期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个敞开日链接 赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推；同 时，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连络 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个往翌日内文牍基金份额持有东谈主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各种基金份额净 值。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 间，依照《信息露馅办法》的相干端正，最迟于重新敞开日在端正媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个敞开日的各种基金份额净值；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布 重新敞开的公告。 十三、基金退换   基金管理东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的端正决定开办本 基金与 基金管理东谈主管理且灵通退换的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定 的退换费，相干功令由基金管理东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的端正制定 并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。 十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来去风光或者来去方式进行份额转让的肯求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭，是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制履行，是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈把持有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于稳妥条件 的非来去过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。 十七、依期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体功令由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的 依期定 额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律律例或基金合同另有端正的除外。   如相干法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或相干公告。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书              第九部分 基金的投资 一、投资方针   本基金将积极进行资产配置，并选拔从下到上的方式精选成长出息确定的行 业及个股，力图竣事基金资产持续放心升值。 二、投资规模   本基金投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板过头他经中国证 监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、地方政府债、可交换债券、可退换 债券）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过头他 银行入款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会的相干端正。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%， 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。每个往翌日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济及证券市集全体走势进行前瞻性研究，缜密跟 踪资金流向、市集流动性、来去特征和投资者厚谊等因素，兼顾经济增长的经久 趋势和短期经济周期的波动，动态把合手不同资产类别的投资价值、投资时机以及 其风险收益特征的相对变化，进行基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间 的合理配置。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金所界定的成长领航投资，以“价值投资视角进行成长性投资”的选股 理念，选拔从下到上的研究方法，以成长立场为基，勾通基本面价值分析，在符 合经济发展限定、有政策驱动的、推动经济结构转型的新的增长点和产业中，精 选 A 股和港股成长出息确定的行业，要点情切公司以及所属产业的成长性与买卖 模式，积极把合手中国经济结构诊治所带来的行业个股的投资契机。   （1）行业配置策略   本基金将在推敲行业人命周期、宏不雅经济周期不同阶段的行业景气进程以及 股票市集行业轮动限定的基础上，勾通当前经济形式和本钱市集特征，从翌日成 漫空间与趋势和历史估值比拟等方面进行深入分析，要点情切稳妥经济发展趋势、 产业升级转型处所，具有雄壮成漫空间的行业。同期，本基金将根据宏不雅经济及 证券市集的变化，从上至下地确定本基金的行业配置比例，并依期进行诊治。   （2）个股配置策略   本基金的个股投资将选拔从下到上的基本面研究，再通过定性与定量相勾通 的研究方法，对备选行业里面企业的基本面、估值水平进行抽象研判，对公司的 成长智力进行评价，分析并瞻望上市公司的持续成长智力，进行投资。   定性分析方法主要通过对上市公司竞争力及管理层分析，筛选出优质公司。   ·成长后劲：在结构转型、产业升级的市集环境下，通过分析上市公司的发 展空间、增长速率、竞争上风、买卖模式等内容，投资契合翌日经济发展处所、 行业竞争款式致密的上市公司；   ·竞争上风：取舍在规模经济、资源或政策掌握、时刻转变、品牌、计划效 率等方面具备经久竞争上风的上市公司；   ·主营业务杰出，盈利可持续：取舍企业主营业务收入占比拟高，盈利模式 不可复制，但翌日盈利具有可持续性的优质上市公司；   ·治理结构表率，财务气象致密，管明智力强：取舍已建立致密的公司治理 结构和市集化计划机制，管理团队素质丰富、互助高效的上市公司，且具备长久 计谋目光，对企业翌日发展具有昭着、明确的处所与念念路。                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   定量分析的方法主要通过对上市公司财务气象、盈利质料、成长智力、估值 水对等方面的抽象评估，筛选出估值合理、 成长性较高、盈利智力较强的上市 公司。   ·估值计划：评估公司相对市集和行业的相对投资价值，主要检会计划包含 市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数 （EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入（ARUP）等相对计划；同期，根 据解放现金流贴现模子（DCF）等竣工估值模子，进一步料想股价是否处于合理 的估值区间。   ·成长性计划：评估公司翌日发展趋势与发展速率，情切公司企业资产规模、 盈利智力、市集占有率持续增长的智力，并主要借助企业的主营业务收入增长率、 主营业务利润增长率、营业利润增长率、净利润增长率、计划性现金流量增长率 等计划来考量公司的历史成长性。   ·盈利智力计划：评估公司持续发展智力，检会近三年来平均净资产收益率 （ROE）、近三年平均投资本钱酬劳率（ROIC）等计划，情切具备率先上风、盈 利质料较高、盈利智力较强的上市公司。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不使 用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将要点情切： 或为市集龙头；   本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选： 上风、时刻上风）和订价智力； 在 10%（含）以上的上市公司；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略履行。   债券投资主要采选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限度各种风险的基础上获取放心的收益。   （1）利率策略   利率策略主淌若根据对宏不雅经济环境判断，瞻望市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的全体久期，有用限度基金资产风险。当 瞻望利率高潮时，稳妥裁汰投资组合的方针久期，瞻望利率水平阻抑时，稳妥延 长投资组合的方针久期。   （2）信用策略   信用策略主淌若根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金将分 别选拔基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及相干市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 方面将分析债券市集的市集容量、市集形式预期、流动性等因素对信用利差弧线 的影响，抽象各样因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、爽约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相勾通，着力分析信用 券的实践信用风险，并寻求迷漫的收益补偿。另外，评级体系将从动态的角度， 分析刊行东谈主的资产欠债气象、盈利智力、现金流、计划放心性等关节因素，进而 瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、入款利率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而确定                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将限度信用风险及流动性 风险。   本基金投资资产扶助证券将抽象推敲市集利率、刊行要求、扶助资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产扶助证券的收益和风险匹配情况，在限度 风险的基础上取舍投资对象，追求放心收益。   可退换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东谈主将对可退换债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，英勇取舍债券价值有一定扶助、安全性和流动性 较好，况兼刊行东谈主成长性致密的品种进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东谈主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，取舍流动性好、来去活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律律例对于基金投资股指 期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律律例的端正履行。   本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目的， 选拔流动性好、来去活跃的期货合约，91国产通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，勾通国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲国债期货的 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下 的流动性风险；利用金融生息品的杠杆作用，以达到阻抑投资组合的全体风险的 目的，在最大限定保证基金资产安全的基础上，英勇竣事基金资产的经久放心增 值。国债期货相干投资严格解雇法律律例及中国证监会的端正。 四、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）本基金对股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的比例为 60%—   （2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来去保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计盘算），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算），不逾越该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶助证券的比例，不得超 过该资产扶助证券规模的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶助 证券，不得逾越其各种资产扶助证券共计规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按影相干指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监 会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应解雇以下中国证监会端正的投资 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 盘算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相干约定； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相干约定； 不得逾越上一往翌日基金资产净值的 20%； 不得逾越上一往翌日基金资产净值的 30%；                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述 端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行诊治，但法律律例或中 国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的端正履行，但须提 前公告。   为小器基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、掌握证券来去价钱过头他不正派的证券来去举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正防止的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实践 限度东谈主或者与其有错误猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他错误关联来去的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，解雇基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。相干来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与露馅。错误关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述防止性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正 履行。 五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率×75%＋恒生指数收益率（按 估值汇率折算）×5%＋中证抽象债券指数收益率×20%。   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，对内地股票市集具有较强的代表 性，可抽象反应沪深证券市集的全体气象，允洽看成本基金 A 股投资的功绩比拟 基准；   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数，允洽看成本基金港股投资的功绩比拟基准；   中证抽象债券指数是抽象反应银行间债券市集和沪深来去所债券市集国债、 金融债、企业债、央行票据及短期融资券全体走势的跨市集债券指数，该指数旨 在更全面地反应我国债券市集的全体价钱变动趋势，具有较强的市集代表性，适 合看成本基金债券资产投资的功绩比拟基准。   根据本基金的投资规模和投资比例，抽象推敲本基金资产配置与市集指数代 表性等因素，选用上述功绩比拟基准大要客不雅、合理地反应本基金的风险收益特 征。   若翌日法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准 罢手发布，本基金管理东谈主不错依据小器投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后，稳妥诊治功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及来去功令等各异带来的特殊风险。 七、基金管理东谈主代表基金欺骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有错误影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 九、投资组合陈说   基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在作假纪录、误导性陈 述或错误遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 12 月 内容不存在作假纪录、误导性述说或者错误遗漏。                              海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书     本投资组合陈说所载数据限度 2024 年 9 月 30 日，开首于《海富通成长领航 夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说》。                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金总资产的比      序号          神情               金额（元）                                                     例（%）             其中：股票                132，819，042.77           92.45             其中：债券                             -               -                 资 产 扶助证                       -               -             券             其中：买断式回购的                         -               -             买入返售金融资产             付金共计                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金资产净值比      代码         行业类别             公允价值（元）                                                     例（％） A           农、林、牧、渔业                          -             - B           采矿业                               -             - C           制造业                   92，190，118.06         64.41 D           电力、热力、燃气及                         -               -             水坐褥和供应业 E           建筑业                               -               - F           批发和零卖业                            -               - G           交通运载、仓储和邮                         -               -             政业                                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 H                 住宿和餐饮业                             -               - I                 信息传输、软件和信             31，462，536.71            21.98                   息时刻服务业 J                 金融业                    5，085，908.00            3.55 K                 房地产业                               -               - L                 租借和商务服务业               2，150，696.00            1.50 M                 科 学 研 究 和 时刻服                      -               -                   务业 N                 水利、环境和群众设                          -               -                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                          -               -                   他服务业 P                 教授                                 -               - Q                 卫生和社会就业                            -               - R                 文化、体育和文娱业              1，929，784.00            1.35 S                 抽象                                 -               -                   共计                   132，819，042.77            92.79     本基金本陈说期末未持有港股通股票。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                    公允价值     序号    股票代码         股票称呼        数目（股）                       净值比例                                                     （元）                                                                （％）     本基金本陈说期末未持有债券。                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金本陈说期末未持有债券。 资明细   本基金本陈说期末未持有资产扶助证券。   本基金本陈说期末未持有贵金属。   本基金本陈说期末未持有权证。   本基金本陈说期末未持有股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东谈主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，取舍流动性好、来去活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律律例对于基金投资股指 期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律律例的端正履行。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目的， 选拔流动性好、来去活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，勾通国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲国债期货的 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下 的流动性风险；利用金融生息品的杠杆作用，以达到阻抑投资组合的全体风险的 目的，在最大限定保证基金资产安全的基础上，英勇竣事基金资产的经久放心增 值。国债期货相干投资严格解雇法律律例及中国证监会的端正。    本基金本陈说期末未持有国债期货。    本陈说期内本基金未投资国债期货。    陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外 的股票。                                 金额单元：东谈主民币元        序号         称呼            金额（元）                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金本陈说期末前十名股票中未存在流畅受限情况。                                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书                          第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表                                                    功绩                                                    比拟                                          功绩比                             净值增                    基准                   净值增                    较基准        阶段                   长率标                    收益      ① -③      ②-④                   长率①                    收益率                             准差②                    率标                                            ③                                                    准差                                                     ④ （基金合同见效                   -1.58%    0.84%         0.95%    0.70%   -2.53%    0.14% 日）至 2021 年 12 月 31 日 至 2022 年 12 月     -11.88%   2.41%        -15.88%   1.02%    4.00%    1.39% 至 2023 年 12 月     -30.57%   1.37%        -7.46%    0.66%   -23.11%   0.71%                      -                                       - （基金合同见效                     2.06%        -11.20%   0.90%             1.16% 日）至 2024 年 9                                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 月 30 日                                                     功绩                                                     比拟                                           功绩比                              净值增                    基准                    净值增                    较基准       阶段                     长率标                    收益      ①-③       ②-④                    长率①                    收益率                              准差②                    率标                                             ③                                                     准差                                                      ④ （基金合同见效                    -1.63%    0.84%         0.95%    0.70%   -2.58%    0.14% 日）至 2021 年 12 月 31 日                    -12.59%   2.41%        -15.88%   1.02%    3.29%    1.39%                    -31.12%   1.37%        -7.46%    0.66%   -23.66%   0.71% （基金合同见效                    -41.24%   2.06%        -11.20%   0.90%   -30.04%   1.16% 日）至 2024 年 9 月 30 日 二、本基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图   （2021 年 12 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日）                               海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （2021 年 12 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2021 年 12 月 7 日见效。按基金合同端正，本基金自基金合同 见效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资规模、（四）投资限制中端正的各项比例。                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。 四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来去风光、期货来去风光的正常往翌日 以及国度法律律例端正需要对外露馅基金净值的非往翌日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、债券、资产 扶助证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相干端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量 的错误事件的，应选拔最近往翌日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往翌日的报价不可信得过反应公允价值的，应酬劳价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶助的估值时刻确定公允价值。选拔估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊治并确定公允价值。 四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的错误事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了错误变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的错误事件的，可参考同样投资品种的现行市价及错误变化因素， 诊治最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值时刻确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产扶助证券，选拔估值时刻确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选拔估值时刻确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，选拔估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相干端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生错误变化的，选拔最近来去 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如选拔本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被以为选拔了稳妥的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为 按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 的市集分别估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率解雇相干法律律例以及监管部 门、自律组织的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的端正或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相干法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该往翌日基金资产净值盘算舛误而引起损失的，由基金管 理东谈主负责赔付。 五、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个就业日盘算基金资产净值及各种基金份额的基金 份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。 六、估值舛误的处理                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误 的职责东谈主应当对由于该估值舛误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值舛误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担； 由于估值舛误职责方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛误职责方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛误职责方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行说明，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的职责方对相干当事东谈主的平直损失负责，不对曲折损失负责， 况兼仅对估值舛误的相干平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误职责方仍应酬估值舛误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求录用欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不 当得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值舛误职责方。   （4）估值舛误诊治选拔尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   估值舛误被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的职责方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向相干当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值盘算出现舛误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东谈主对各种基金份额的基金份额持有东谈主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给各种基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主盘算的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东谈主复核 说明后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现舛误，各种基金份额的基金 份额净值出错且给各种基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投 资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照舛误进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额的基金份额净值的盘算结果， 固然屡次重新盘算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的盘算结果对外公布，由此给各种基金 份额的基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往翌日基金资产净值 盘算顺 延舛误而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值盘算舛误而引起的各种基金份额 持有东谈主 和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统竖立而产生的净值盘算尾 差，以基金管理东谈主盘算结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日来去结果后盘算当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 盘算结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 九、特殊情况的处理方法 差不看成基金资产估值舛误处理。 记结算公司发送的数据舛误等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、适                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 当、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估值舛误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施排斥或卤莽由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金份额净值。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派 利润中 已竣事收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金各种份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成相互孤苦、互不影响；投资者不同基金来去账户竖立的基金分成相互孤苦、 互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不可 低于面 值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在稳妥法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开基 金份额持有东谈主大会。 四、收益分派决策                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同 的收益分派决策。 五、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的相干端正在端正媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务功令》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书            第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个就业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费 由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按影相干条约支付给各销售机构。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持 有东谈主服 务等各项用度。销售服务费使用规模不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干律例及相应条约 端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的端正代扣代缴。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书            第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按影相干端正编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》过头他相干端正。相干法律律例对于信 息露馅的端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予露馅的基金信 息通过稳妥中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵寓。 三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开露馅的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息 露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开露馅的信息选拔阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体圭表，说明基金家具的特性等波及基金 投资者错误利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生错误变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要的信息发生错误 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金家具贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在端正网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站露馅一次各种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点露馅敞开日的各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露馅半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的盘算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在端正网站上，并将年度陈说教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说教导性公告登载在端正报刊上。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他错误信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组结伴产情 况过头 流动性风险分析等。   本基金发生错误事件，相干信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称错误事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生错误影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构、基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的实践控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动逾越 百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行径受 到错误行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干行径受到错误行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、 实践限度东谈主或者与其有错误猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他错误关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金连络发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）诊治基金份额类别的竖立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等错误事项 时；   （24）基金管理东谈主选拔舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生错误影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开知晓。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上， 并将计帐陈说教导性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产扶助证券，基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中露馅 其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和陈说期内 统共的资产扶助证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈说中露馅其持有的资产支 持证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明细。   基金管理东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个往翌日内，在中国证监会规 定媒介露馅所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管理东谈主需按照律例要 求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中 露馅流畅受限证券的投资情况。   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资方针。   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资方针。   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与港股通来去的相干情况。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市来去的股票履行。 六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会相干基金信息 露馅内容与格式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐 陈说等公开露馅的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律见识书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当稳妥中                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 国证监会及自律功令的相干端正。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息露馅的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务 所进行审计并露馅专项审计见识。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主盘算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他 投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应稳妥《企业司帐准则》的相干要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见识。 七、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生错误影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分端正的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈说中露馅陈说期内侧袋账 户相干信息，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度陈说露馅等发表审计见识。 八、本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的部 分，如将来法律律例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行稳妥圭表后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书              第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金特殊的风险   （1）本基金为夹杂型证券投资基金，基金资产主要投资于股票市集与债券 市集，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东谈主酬劳。本基金股票资产 及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，无法完全遁藏市集全体下落风险和个 股下落风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持经久投资理念，风趣股票投资 风险的防护，然则基于投资规模的端正，本基金无法完全遁藏股票市集和债券市 场的下落风险。   （2）本基金在敞开日可能出现无数赎回，导致基金资产变现困难，出现延 期赎回或暂停赎回的风险。   （3）本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集投入、投资环境、可投 资对象、税务政策、市集轨制、来去功令等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会延续诊治，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集形成障 碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直或曲折的影响。其次，在“内 地与香港股票市集来去互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其他特 殊风险：香港市集来去功令有别于内地 A 股市集功令，港股市集实行 T+0 反转交 易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌 幅限制，港股的价钱可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行的 港股通功令，会存在港股通往翌日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可正常来去，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   （4）本基金将投资港股通标的股票，在来去时候内提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最已矣算汇率。港股通往翌日日终，中国 证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定来去实践适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能 对基金的投资收益形成损失。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来去统共限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 来去时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交 易的风险。   （5）本基金投资品种包含资产扶助证券品种，由于资产扶助证券一般都针 对特定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主规模内流畅转让，该品种的流动 性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产扶助证券可能给组结伴产净 值带来一定的风险。另外，资产扶助证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   （6）本基金以套期保值为目的投资股指期货，所濒临的特定风险主要有： 损失可能成倍放大。 有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法链接持有到期 合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不完全不竭，或基差向 不利处所变动，影响套利收益。 金不及，激励股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会可能 形成收益率的减小以致本金的损失。在极点情况下，由于市集向不利处所运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在端正的时候内补足， 或因其他原因导致中国金融期货来去所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪公 司会按照期货经纪合同约定的时候和方式文牍基金管理东谈主追加保证金，以使资产 管理计划财产能链接持有未平仓合约。如出现极点行情，市集持续向不利处所波 动导致期货保证金不及，又未能在端正时候内补足，按端正保证金账户将被强制 平仓，以致已缴付的统共保证金都不可弥补损失，从而导致超出预期的损失。 影响；其次，遭遇指数身分股停牌，需要重新飞速诊治组合结构；沪深 300 指数 身分会依期诊治，套利组合理当作相对的诊治；临了，套利运行过程中，身分股 个体行径（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时诊治组合持仓。这些都 会导致基差的存在。如发生基差向不利处所变动、套利模子舛误、由于流动性不                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 足导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无 法链接 持有，都将影响套利策略的效率，极点情况下可导致套利失败。 无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情况 无法卖出。 所强行减仓，从而使得基金无法链接持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （7）本基金的投资规模包括国债期货，国债期货的风险主要包括： 大，具有杠杆性风险。 将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法链接持有到期 合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采选什物交割方式，如基金未能在 规依期限内如数录用可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割贷款，将构 成交割爽约，来去所将收取相应的责罚性爽约金。 定，期货公司有权不接受基金的交割肯求或对基金的未平仓合约强行平仓，由此 产生的用度和结果将由基金承担。 与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期基 差风险。   （8）基金投资存托凭证的风险   基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与 存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制相干的特殊风险，具体包括 但不限于以下风险：   a、存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益固然基本非常，但并不可等同于平直持有境外基础证券。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   b、基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修改。   c、基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不不错股 东身份平直欺骗激动权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。   d、存托凭证存续期间，存托凭证神情内容可能发生错误、实践变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对基金见效。基金可能无法对此欺骗表决权。   e、存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制履行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   f、存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干用度。   g、存托凭证退市的，基金可能濒临存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让，存 托东谈主无法链接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   转变企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二 级市集 来去价钱。   a、红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适 用境外注册地公司法等法律律例的端正；还是在境外上市的，还需要遵从境外上 市地相干功令。投资者权利过头欺骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 激动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   b、红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法实践 参与公司错误事务的决策。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   c、红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   a、境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出当今一个市集正常来去而在另一个市集实施停牌等气候。   b、红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究陈说不雅点、境表里来去机制各异、极端来去情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   c、在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的 股票可能改革至境内市集上市来去，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起来去价 格波动。   d、基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许退换为公司在境外刊行 的交流类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换 为境外基础证券。 （二） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资脸色和来去轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）上市公司计划风险。上市公司的计划气象受多种因素的影响，如管理 智力、行业竞争、市集出息、时刻更新、财务气象、新家具研究开采等都会导致                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落， 或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预料的变化。固然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可完全 幸免。非常地，如果上市公司涉嫌财务掌握、内幕来去、关联来去等情形，或被 监管部门处罚，将严重毁伤持有东谈主利益。   （5）购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货 膨大，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产 的保值升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、票据的刊行东谈主爽约，不按时偿付本金或利息时，或来去 敌手爽约时，将平直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括：   （1）爽约风险：债券或票据刊行东谈主不可按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购来去中融资方爽约无法按时支付回购本金和利息所带来的爽约风险；   （2）左迁风险：由于债券或票据刊行东谈主的基本面发生不利变化，导致其财 务气象恶化、偿债智力阻抑等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱不对理，没 有信得过反应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险；   （4）来去敌手风险：在债券、票据、债券回购或条约入款的来去过程中， 由于来去敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （四） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智力及投资管理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形式、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面限度轨制是否健全，能否有 效防护谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的管事谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集看成新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各样原因濒临较高的流动性风险，使证券来去的履行难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位 诊治和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分布化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险限度计划加强对流动性风险的追踪、防护和限度，但基金管理东谈主 并不保证完全幸免此类风险。 （六） 操作和时刻风险   基金的相干当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东谈主为因素形成操作过错或违背操作规程而引致风险，如越权来去、内幕来去、交 易舛误和诈骗等。   此外，在敞开式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响来去的正常进行以致导致基金持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基 金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货来去所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例或基金合同相干端正的风险。 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动相干的风险。本基金投资 波及债券收益率弧线策略，由于久期等计划对利率风险的料想是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬陷或蝶形等非平行变化， 并导致久期等计划无法全面反应利率风险的信得过水平。久期交流的货币市集器具                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位狭隘会产 生较大的各异。 （九） 杠杆放大风险   本基金或选拔杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应增多，非常是，当收益率的实践走势与预期走势相悖 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁依期的非公开采行股票，按监管机构或行业协会相干端正 确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需推敲该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅下落的风险。 （十一） 流动性风险评估   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越三个月开动办理申购、赎回，敞开 日为上海证券来去所、深圳证券来去所的正常往翌日的来去时候（若本基金参与 港股通来去且该就业日为非港股通往翌日时，则基金管理东谈主有权决定本基金是否 敞开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者 可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生无数赎回情形时，基 金持有东谈主还可能濒临缓期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板过头他经中国证 监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、地方政府债、可交换债券、可退换 债券）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过头他 银行入款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会的相干端正。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资规模。本基金为夹杂型基金，其中投资于股票资产 及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投 资比例的 0-50%。跟着我国股票市集来去机制的冉冉完善、投资者结构的优化、 信息露馅相干法律律例的推出，我国的股票市集还是具备较好的流动性。同期本 基金也投资于债券资产。总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融 资券、银行入款、同行存单等金融器具的流动本性况相对较好，低信用评级次级 债等金融器具的流动本性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信 用资质的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产扶助证券等品种濒临流 动性相对较差的情况。如果市集短时候内资金面发生较大变化，而组合本人杠杆 率较高且所投资的标的流动本性况较差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影 响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理端正》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构诊治基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现智力与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险计划，实时诊治组合持仓结 构，限度组合杠杆比率，限制流畅受限资产比例等。   （3）无数赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额 总和后的余额）逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。 正常赎回圭表履行。 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被烧毁。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主可 以缓期办理赎回肯求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总 份额 10%的前提下，优先说明其他赎回肯求东谈主（以下简称“小额赎回肯求东谈主”） 的赎回肯求：若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部说明，则基金管理东谈主 在仍可接受赎回肯求的规模内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例说明，对大额 赎回肯求东谈主未予说明的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日 未予全部说明，则基金管理东谈主在可接受赎回肯求的规模内对小额赎回肯求东谈主的赎 回肯求按比例说明，对未说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与 大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定 的缓期赎回或取消赎回的功令，取舍取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被 烧毁；取舍缓期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个敞开日链接 赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推；同 时，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、无数赎 回的情形及处理方式”的相干内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公道对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、缓期办理无数赎回肯求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的 辅助措施，同期基金管理东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效贫瘠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期陈说中露馅陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，    因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主盘算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 推敲主袋账户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩计划不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十二） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券市集普遍限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险 之间的匹配磨真金不怕火。 （十三） 其他风险   （1）因基金业务快速发展而在轨制培植、东谈主员配备、风险管理和内限度度 等方面不完善而产生的风险；   （2）因金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基 金管理东谈主自身平直限度智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利 益受损；   （3）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市集运行， 导致基金资产损失；   （4）其他不测导致的风险。 二、声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在端正媒介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主联贯的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律见识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干错误事项须实时公告；基金财产计帐陈说经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在端正报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存                海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主按照法律律例端正的期限保存。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容节录 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干端正，基金管理东谈主的权利 包括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度相干法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》端正的用度； 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构；                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 回、退换、依期定额投资和非来去过户等业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干端正，基金管理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 的方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按相干端正盘算并公告各种基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱； 陈说义务； 《基金合同》过头他相干端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他相干贵寓； 证投资者大要按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干端正，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成错误损失的情 形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干端正，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 端正外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、 司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 净值、各种基金份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金管理东谈主有未履行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了 稳妥的措施； 其他相干贵寓； 回款项； 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主； 任不因其退任而免除； 基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干端正，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项欺骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他相干端正，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届 时有用的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）除法律律例和中国证监会另有端正或《基金合同》另有约定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）在法律律例端正和《基金合同》约定的规模内且对基金份额持有东谈主利 益无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 收费方式或诊治基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及功令进行诊治； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生错误变化； 可的规模内诊治相干认购、申购、赎回、退换、基金来去、非来去过户、转托管 等业务功令； 情形。   （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按端正召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、扰乱。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍确定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关过头 磋商方式和磋商东谈主、表决见识寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主欺骗投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权录用说明注解委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用说明注解稳妥法律律例、                              《基金合同》 和会议文牍的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈把持有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布相干教导性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 文牍端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决见识的，不影响表决效率； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主 所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决 见识； 具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代 理东谈主出具的录用东谈把持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证 明稳妥 法律律例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 选拔其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错选拔 汇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开 会的圭表进行。基金份额持有东谈主不错选拔书面、汇集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的错误事项，如《基金合同》的错误修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，首先由大会把持东谈主按照下列第 7 条文定圭表确定和公 布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次 基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把持基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明注解，不然提交 稳妥会议文牍中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 稳妥会议文牍端正的表决见识视为有用表决，表决见识轻松不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两 名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议开动后 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会把持东谈主应当就地公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。                        海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：   （1）基金份额持有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管 功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。 三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同波及法律律例端正或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可履行， 自决议见效后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主联贯的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律律例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个就业日 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐圭表： 告出具法律见识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相干错误事项须实时公告；基金财产计帐陈说经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主按照法律律例端正的期限保存。                  海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、调和措置的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有经管力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 赤诚、资料、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，小器基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的相干端正）统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管条约的内容节录 一、基金托管条约当事东谈主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督管理委员会    批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字200348 号    组织花样：有限职责公司    注册本钱：3 亿元    存续期间：持续计划    计划规模：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    称呼：中信银行股份有限公司    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东谈主：方合英    成立时候：1987 年 4 月 20 日    批准竖立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号    组织花样：股份有限公司    注册本钱：489.35 亿元东谈主民币    存续期间：持续计划                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   计划规模：保障兼业代理业务；给与公众入款；披发短期、中期和经久贷款； 办理国表里结算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结 汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主取舍计划神情，开展计划活 动；照章须经批准的神情，经相干部门批准后依批准的内容开展计划举止；不得 从事本市产业政策防止和限制类神情的计划举止。） 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相干法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板过头他经中国 证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、地方政府债、可交换债券、可退换 债券）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过头他 银行入款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳妥中国证监会的相干端正。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%， 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。每个往翌日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）基金托管东谈主根据相干法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下端正： 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%； 易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股共计盘算），其市值不逾越基金资产净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算），不逾越该证券的 10%，完全按影相干 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制； 回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 该资产扶助证券规模的 10%； 券，不得逾越其各种资产扶助证券共计规模的 10%； 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按影相干指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监 会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资规模保 持一致； 制：   a、本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基 金资产净值的 10%；   b、本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基 金资产净值的 15%；   c、本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   d、本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金 持有的股票总市值的 20%；   e、本基金在职何往翌日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；   f、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 盘算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相干约定；   g、本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相干约定；   h、本基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得逾越上一往翌日基金资产净值的 20%；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   i、本基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得逾越上一往翌日基金资产净值的 30%；   除第 2）、10）、14）、15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述端正投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行诊治，但法律律例或中国证监 会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的端正履行，但须提 前公告。   （3）基金托管东谈主根据相干法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资防止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实践 限度东谈主或者与其有错误猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他错误关联来去的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，解雇基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。相干来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 律例赐与露馅。错误关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述防止性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正 履行。   （4）基金托管东谈主根据相干法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律律例 及行业 圭臬的银行间债券市集来去敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内 电话或回函说明收到该名单。基金管理东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回 购来去敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集来去敌手时须及 时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主说明当日见效。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向 基金托管东谈主提供银行间债券市集来去敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集交 易敌手。   基金托管东谈主依据相干法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主 参与银行间市集来去的来去敌手是否稳妥来去敌手库进行过后监督。如果基金托 管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间债券市集来去敌手进行来去，应实时 提醒基金管理东谈主烧毁来去，经提醒后基金管理东谈主仍履行来去并形成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担职责。 险，由于来去敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向相干职责东谈主追偿。 金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （5）基金托管东谈主根据相干法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定， 对基金管理东谈主取舍入款银行进行监督。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及《基金合同》的 约定，确定稳妥条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否稳妥相干端正进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下端正： 银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 签订书面条约，明确两边在相干条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、 看护等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 相干条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相干法律律例，以及国度相干账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。 托管东谈主提供的稳妥条件的入款银行的名单履行，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主将 基金资产投资于该名单之外的入款银行，有权拒却履行。该名单如有变更，基金 管理东谈主应在启用新名单前提前 2 个就业日将新名单发送给基金托管东谈主。   （6）基金托管东谈主根据法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 资产净值盘算、各种基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开 支及收入说明、基金收益分派、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金业 绩进展数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不 实的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责， 并有权在发现后陈说中国证监会。 恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓 和轨制等。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。不兴隆中国证监会端正和基金 合同约定实施条件的，不得启用侧袋机制。侧袋机制实施期间的具体功令依影相 关法律律例的端正和基金合同的约定履行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未履行的投资指示或依据来去程 序还是 见效的投资指示违背法律、行政律例和其他相干端正，或违背《基金合同》约定 的，应实时文牍基金管理东谈主，并持续跟进基金管理东谈主的后续处理，督促基金管理 东谈主照章履行露馅义务。基金管理东谈主的上述非法失信行径给基金财产或者基金份额 持有东谈主形成毁伤的，基金托管东谈主应当督促基金管理东谈主实时赐与抵偿，实时向中国 证监会陈说，基金管理东谈主应照章承担相应职责。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有错误非法行径，应立即陈说中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他相干端正，或 者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却履行，立即文牍基金管理东谈主， 并有权向中国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去圭表还是见效的指示违背法律、行政法 规和其他相干端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主， 并有权向中国证监会陈说。   基金管理东谈主无正派事理，拒却、不容基金托管东谈主根据本托管条约端正欺骗监 督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金管理东谈主应遵从中华东谈主民共和国反洗钱法律律例，不参与涉嫌洗钱、恐怖 融资、扩散融资等犯法犯罪举止；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责访问，                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 按照法律律例端正或监管部门要求提供信得过、准确、齐全客户贵寓，遵从反洗钱 与反恐怖融资相干管理端正。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户， 基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管端正采选必要管控措施。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他相干律例、《基金合同》和本条约端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和各种基金 份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》端正进行相干信息露馅和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时候内恢复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本条约过头他相干端正的，应实时以书面花样文牍基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面花样对基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限 期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主对基金管理东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈说中国 证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金 托管东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有错误非法行径，应立即陈说中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主应积极配合和协助基金管理东谈主的监督和核查，在端正时候内恢复 并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。基金托管东谈主无正派事理，拒却、 不容对方根据本托管条约端正欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应陈说 中国证监会。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 四、基金财产的看护   （1）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、责罚、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构的固有财 产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账 日历信 息的，应由基金管理东谈主负责与相干当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账 日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采 取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主应赐与必要的协助，但对此不承担任何职责。   （6）除法律律例和基金合同另有端正外，基金托管东谈主不得录用第三东谈主托管 基金财产。   基金召募期间召募的资金应存于开立的基金召募账户，该账户由基金登记机 构开立并管理。   基金召募期满或基金提前结果召募之日，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相干端正后，由基金 管理东谈主于基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内聘任稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金 管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行存 款账户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干说明注解文献。                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》见效条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款，基金托管东谈主应提供必要协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户（即 托管账户），并根据中国东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主刻制、看护和使用。托管账户预留印鉴为基金托管东谈主的托管业务专用章 1 枚以 及东谈主名章 1 枚。托管账户的开立需解雇中信银行《单元银行结算账户管理条约》 的相干端正。本基金除证券来去所场内来去除外的货币收支举止，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金银行入款账户的管理当稳妥《中华东谈主民共和国票据法》、《东谈主民 币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率管 理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算 有限责 任公司上海分公司、深圳分公司开立证券账户。   基金管理东谈主以基金口头在基金管理东谈主取舍的证券计划机构开立证券 来去资 金账户。证券计划机构根据相干法律律例、表任意文献为本基金开立相干资金账 户并按照该证券计划机构开户的经过和要求与基金管理东谈主签订相干条约。   来去所证券资金选拔第三方存管模式，即用于证券来去结算的资金全额存放 在基金管理东谈主为基金开设的证券来去资金账户中，场内的证券资金计帐由基金管 理东谈主所取舍的证券公司负责。   基金证券账户与证券来去资金账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务 的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何 证券账户或证券来去资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外 的举止。本基金通过证券经纪机构进行的来去由证券经纪机构看成结算参与东谈主代 理本基金进行结算。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金证券账户与证券来去资金账户相干说明注解文献的看护由基金托管 东谈主或证 券经纪机构负责，账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （1）《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有 限公司 以本基金的口头开立银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的计帐。基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求基金投入宇宙银行间同 业拆借市集进行来去，由基金管理东谈主在中国外汇来去中心开设同行拆借市集来去 账户。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券 回购主条约，条约蓝本由基金管理东谈主保存。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干端正开立期货资金账户，在中国金融 期货来去所获取来去编码。期货资金账户称呼及来去编码对应称呼应按影相干规 定竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办 理相干银期转账业务。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约或存 款说明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等笃定。   为防护特殊情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取要求。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许本基金 从事其 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据相干法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户 按相干功令使用并管理。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金财产投资的相干什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中 心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈把持有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用限度下的什物证券在 基金托管东谈主看护期间因基金托管东谈主自身的原因导致的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用限度的本 基金资产不承担看护职责。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相干的错误合同的原件分别由 基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，相干业务圭表另有限制除外。除本条约另有端正外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金相干的错误合同期应尽可能保证持有二份 以上的 蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件，基金管理东谈主应 实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度相干端正履行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件 不得改革。 五、基金资产净值盘算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另 有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个就业日盘算基金资产净值及各种基金份额的基金 份额净 值，并按端正公告。   基金管理东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主对外公布。   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生错误 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的错误事件的，以最近往翌日 的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了错误变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的错误事件的，可参考同样投资品种的现行市价及错误变化因素， 诊治最近来去市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来去所市集挂牌转让的资产扶助证券，选拔估值时刻确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选拔估值时刻确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股                   海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相干端正确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生错误变化的，选拔最近往翌日 结算价估值； 进行估值，均应被以为选拔了稳妥的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本 项第 1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值；   （5）估值盘算中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   （6）吞并股票或债券同期在两个或两个以上市集来去的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票进行。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率解雇相干法律律例以及监管 部门、自律组织的端正。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （10）相干法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的端正或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相干法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该往翌日基金资产净值盘算舛误而引起损失的，由基金管 理东谈主负责赔付。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值舛误类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误 的职责东谈主应当对由于该估值舛误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值舛误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 协调各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担； 由于估值舛误职责方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛误职责方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛误职责方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行说明，确保估值舛误已得 到更正。                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 况兼仅对估值舛误的相干平直当事东谈主负责，不对第三方负责。 估值舛误职责方仍应酬估值舛误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求录用欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值舛误职责方。   （3）估值舛误处理圭表   估值舛误被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 原因确定估值舛误的职责方； 行评估； 正和抵偿损失； 登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向相干当事东谈主进行说明。   （4）基金份额净值估值舛误处理的方法如下： 金托管东谈主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 损失需要进行抵偿时，由基金管理东谈主对各种基金份额的基金份额持有东谈主或者基金 先行支付抵偿金，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责， 经说明后按以下要求进行抵偿：                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给各种基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主盘算的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东谈主复核 说明后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现舛误，各种基金份额的基金 份额净值出错且给各种基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投 资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照舛误进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额的基金份额净值的盘算结果， 固然屡次重新盘算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的盘算结果对外公布，由此给各种基金 份额的基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往翌日基金资产净值 盘算顺 延舛误而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值盘算舛误而引起的各种基金份额 持有东谈主 和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主盘算结果为准。 纠正，并采选合理措施防护损失进一步扩大。基金托管东谈主发现基金份额净值计价 出现错误舛误或者估值出现错误偏离的，应当教导基金管理东谈主照章履行露馅和报 告义务。   （5）暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （6）特殊情况的处理方法 差不看成基金资产估值舛误处理。 记结算公司发送的数据舛误等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现舛误的，由此形成的基金资产估值舛误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施排斥或卤莽由此形成的影响。   （7）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金份额净值。   按国度相干部门制定的司帐轨制履行。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独马上竖立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   两边应每个就业日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生错误变更的，基金管理 东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个工 作日内完成季度陈说编制并公告；在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金 中期陈说并公告；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说并公告。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主应当在收到陈说之日起 2 个就业日内完成月度报表的复核；在收到陈说之日 起 7 个就业日内完成基金季度陈说的复核；在收到陈说之日起 20 日内完成基金 半年度陈说的复核；在收到陈说之日起 30 日内完成基金年度陈说的复核。基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊治，诊治以国度相干端正为准。   查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书，相干各方各自留存一份。   基金托管东谈主在对月度报表、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完毕后，需 盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对相干文献审核时教导。 六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金管理东谈主可录用基金登记机构登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年临了一个往翌日的基金份额持有东谈主名册、《基金合同》阻隔日 的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额持有东谈主 名册的信得过性、齐全性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提 供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；                    海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 法律律例端正的期限，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。基金托管 东谈主以电子版花样妥善看护基金份额持有东谈主名册。基金托管东谈主不得将所看护的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金 管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按相干 律例端正各自承担相应的职责。 七、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。   发生以下情形时，经履行相干圭表后，本条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主结果、照章被烧毁、停业，被照章取消基金托管履历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主给与基金财产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被烧毁、停业，被照章取消基金管理履历或因 其他事由形成其他基金管理东谈主给与基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例端正的 阻隔事项。   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐小组给与基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应按照 《基金合同》和本条约的端正链接履行保护基金资产安全的职责。 之日起 30 个就业日内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中 国证监会的监督下进行基金计帐。                      海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产计帐圭表 告出具法律见识书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干错误事项须实时公告；基金财产计帐陈说经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在端正报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存                  海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主按照法律律例端正的期限保存。 八、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相干的一切争议，应通过友 好协商措置。托管条约当事东谈主不肯通过协商、调和措置或者协商不成的，任何一 方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终 局性的，对两边当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 赤诚、资料、尽责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，小器基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和 台湾地区的相干端正）统率。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务神情。主要服务内容如下： 一、贵寓发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的 基金份 额持有东谈主发送相干贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送相干贵寓。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东谈主可登陆本基金管理东谈主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东谈主可通过网站、电话等方式向本基金管理东谈主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个就业日内由客户服务中心向取舍电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东谈主也可拨打基金管理东谈主客服热线提取纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律律例宣传、市集评述，家具保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错取舍将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错竣事 磋商、投诉、建议和寻求各样匡助。                            海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各样信息，投资东谈主不错根据各 自的使用风尚自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、来去明细查询、对账单发送 方式竖立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果想了解申购和赎回等来去情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行磋商、查询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉 或建议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募说明书。                  海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息露馅办法》等相干法律律例端正的内容与格式进行露馅，并赐与公 告。                       海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金依期陈说公布后，应当分别置备于基金管理东谈主和 基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容完全一 致。                     海富通成长领航夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详备 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。

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