华泰柏瑞基金不竭有限公司 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金     更新的招募说明书  基金不竭东说念主：华泰柏瑞基金不竭有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      二〇二四年十一月       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        进击教导   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 8 月 17 日中国证券 监督不竭委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金注册 的批复》（证监许可20212691 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 11 日安定奏效。   华泰柏瑞基金不竭有限公司（以下简称“基金不竭东说念主”或“不竭东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真是、准确、好意思满。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出内容性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金不竭东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分酌量自身的风险承受才调，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者一语气大宗赎回基金产生的 流动性风险、基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险等等。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券的风险主要包括与基础资产关系的风险以及与 资产支抓证券关系的风险。与基础资产关系的风险有信用风险、现款流权衡风险和原始权益东说念主 的风险等，以及与资产支抓证券关系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及缓期偿付风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，则基金不竭东说念主应当断绝《基金合同》，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。因此，基金份额抓有东说念主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不竭东说念主履行相应标准后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主将 对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读关系内 容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购本基金时应考究阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金不竭东说念主建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选拔允洽我方的基金居品，况且中永恒抓有。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，联系财务和事迹发扬数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和事迹发扬数据未经审计。   本基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书的投资组合陈说 和事迹发扬进行了复核阐发。                                                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督不竭办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息涌现不竭办法》 （以下简称《信息涌现办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不竭章程》（以 下简称《流动性风险不竭章程》）、《证券投资基金信息涌现内容与阵势准则第 5 号明书的内容与阵势>》等联系法律法例以及《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。 本基金不竭东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同突出他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法例章程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 效改造和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 其更新 更新 行政规章以突出他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、通知等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 集证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金信息涌现不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不竭章程》及颁布机关对其往往作念出的改造                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资不竭办法》及关系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东说念主坚贞了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并 救援基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 接受华泰柏瑞基金不竭有限公司寄予代为办理登记业务的机构 额余额突出变动情况的账户 申购、赎回、调理或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 不竭东说念主所不竭的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同遵循 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 央求将其抓有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额调理为基金不竭东说念主不竭的其他基金基金 份额的行动 售机构的操作 额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资神情 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额)逾越 上一绽开日基金总份额的 10% 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 产的价值总和                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 净值的过程 露办法》章程的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证 券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交往的债券等 的信用生息器用 项支付和结算以此金额为揣度基准 将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不竭器用。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器用， 资产支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有细腻流动性的货币阛阓器用   以上释义中触及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法改造后，如适用本基金， 关系内容以改造后法律法例、业务司法为准。                         华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 三、基金不竭东说念主    （一）基金不竭东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金不竭有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督不竭委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹画范围：发起设立基金、基金不竭及中国证监会批准的其他业务    组织阵势：有限使命公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续筹画    筹商东说念主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时候产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部时候垄断、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓作事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与操办团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推论官，2019 年至 2020                      华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 年任泓策投资不竭有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席推论官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 推论官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰外洋交易照看人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照看人股份有限公司不竭部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司不竭部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照看人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照看人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 不竭委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不竭有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金不竭有限公司。    李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村外洋（香港）有限公司、野村资产不竭香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国外洋金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教训、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 推论董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为时候 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任风险不竭部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任基金事务部                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督不竭委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不竭有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金不竭有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金不竭有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金不竭有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资不竭有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智谋天真配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化统统收益策略依期绽开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳当收益依期绽开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：防守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司式样投资司理，好意思国 MBP 筹商公司筹商照看人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 不竭有限公司防守长，朱雀股权投资不竭股份有限公司副总司理，朱雀基金不竭有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任公司防守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金不竭有限公司北京分公司高档董事总司理，国                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 联安基金不竭有限公司副总司理，金鹰基金不竭有限公司副总裁，万家基金不竭有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司标准员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时候部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金不竭有限公司非银客户部总 司理助理（主抓作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金不竭有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交往型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金麇集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金麇集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置 夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通交往型绽开式指数证券投资基金麇集基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交往型绽开式指数证券投资基金麇集基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型绽开式指数证券投资基金麇集基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交往型绽开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深蜕变药产业交往型开                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开发与服务交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交往型绽开式指数证券投资基金麇集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交往型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总 监。   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任中原基金不竭有限公司交往员、研究员、基 金司理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 3 月 至 2018 年 4 月任华泰柏瑞精选申诉天真配置夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞泰利天真配置混 合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利天真配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利天真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利天真配置夹杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月 至 2020 年 7 月任华泰柏瑞新利天真配置夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞享利天真配置夹杂型 证券投资基金和华泰柏瑞鼎利天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月起任华泰柏瑞益通三个 月依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益商一年依期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞稳当收益债券型证券投资 基金的基金司理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞益安三个月 依期绽开债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛一年抓有期债券型证 券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。   刘礼彬先生，德雷克塞尔大学金融学硕士。曾任中诚信外洋信用评级有限公司政府与全球                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 融资评级部式样司理、中信保诚基金固定收益部专户投资司理、中原银行资产不竭部投资经 理、中原搭理公司固定收益投资部高档司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司， 券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞稳当收益债券型证券投资基金的基 金司理。2024 年 4 月起华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员: 防守长或风险不竭部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金不竭东说念主的职责 申购、赎回、调理和登记事宜； 全里面风险掌握、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭的基金财产和基金管 理东说念主的财产彼此孤独，对所不竭的不同基金财产分别不竭、分别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳适合合理的措施使揣度绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 关尊府；                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （四）基金不竭东说念主的承诺 会的联系章程，建立健全里面掌握轨制，采纳灵验措施，着重违抗现行灵验的联系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会联系章程的行动发生。 建立健全的里面掌握轨制，采纳灵验措施，着重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会紧闭的其他行动。 法例及行业范例，老实信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章筹画；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特地损伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）回绝、干扰、不应允严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、花消权益；   （7）违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系章程，泄漏 在职职期间明察的联系证券、基金的交易深重，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （8）违抗证券交往场所业务司法，利用对敲、倒仓等技巧驾御阛阓价钱，侵略阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中特地含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会紧闭的行动。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方突出代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系章程，泄 漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易深重、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往突出他行动。   （五）基金不竭东说念主的里面掌握轨制   （1）健全性原则。里面掌握必须覆盖公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、推论、监督、反馈等各个筹画设施；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍贵内控轨制的 灵验推论；   （3）孤独性原则。公司在精简的基础上设立大致充分自负筹画运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对孤独。里面掌握的查验评价部门必须孤独于里面控 制的建立和推论部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应权责分明、彼此制衡，摈斥里面掌握 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、推论、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合阻遏，以达到风险着重的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹画不竭方法贬抑运作成本，提高经济效益，以 合理的掌握成本达到最好的里面掌握后果。   （1）掌握环境   董事会下设风险不竭与审计委员会，全面负责公司的风险不竭、风险掌握和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对紧要关联交往进行审计；董事会下设薪酬、观察与经验审查委员会， 对董事、总司理、防守长、财务总监和其他高档不竭东说念主员的候选东说念主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、防守长、财务总监、其他高档不竭 东说念主员及基金司理的薪酬/薪金规划或决策。   公司不竭层在总司理指挥下，考究推论董事会确定的里面掌握计谋，为了灵验贯彻公司董                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 事会制定的筹画方针及发展计谋，设立了投资决策委员会和风险掌握委员会，就基金投资和风 险掌握等发表专科宗旨及建议。   公司设立防守长，对董事会负责，主要负责对公司里面掌握的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈说。   （2）风险评估   公司风险掌握东说念主员依期评估公司风险情状，范围包括通盘能对筹画方针产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹画方针产生影响的进程及可能性，并将评估陈说报 公司董事会及高层不竭东说念主员。   （3）掌握行动   掌握行动包括自我掌握、职责分离、监察稽核、什物掌握、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、标准或措施。   自我掌握以各岗亭的方针使命制为基础，是里面掌握的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立进击业务处理凭据传递和信息调换轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面掌握的第二 说念防地。充分分解防守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面掌握的第三说念防地。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立灵验的信回绝流渠说念，保证了公司职工及各级不竭东说念主员可 以充分了解与其职责关系的信息，并实时投递适合的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险不竭与审计委员会、防守长、风险掌握委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司设立了孤独于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面掌握轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面掌握 轨制的推论情况，揭示公司里面不竭及基金运作中的风险，实时提议改进宗旨，促进公司里面 不竭轨制灵验地推论。   （1）基金不竭东说念主确知建立、实施和救援里面掌握轨制是本公司董事会及不竭层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面掌握轨制的涌现真是、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展赓续完善里面掌握轨制。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时辰：1992 年 10 月 19 日   筹画范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督不竭委员会批准，公司主营业务主要包括： 给与公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收 付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋 结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、筹商、见证业务； 离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东说念主民银行和中国 银行业监督不竭委员会批准筹画的其他业务。   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：抓续筹画   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 交易银行之一。经过二十年来的稳当筹画和业务开拓，各项业务发展一直保抓较快增长，各项 筹画商酌在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年更 名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并改名为资产托管部，当今下 设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控不竭处、业务保障处、总行资产托管运 营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖救援、证券投资基金托管、全球 资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项托管产 品，形成完备的居品体系，可自负多界限客户、境表里阛阓的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国确立银行大连市分行开发分手行行长， 中国确立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国确立银行湖北省分行纪委文牍、副行长、 党委委员，中国确立银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国确立银行公司业务总 监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债不竭委员会主任，总行清 算功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务筹画情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管界限为 14476.56 亿元，托管 证券投资基金共 463 只。   （四）基金托管东说念主的里面掌握轨制 则和本行规章轨制，形成遵法筹画、范例运作的筹画念念想。确保筹画业务的稳当运行，保证基 金资产的安全和好意思满，确保业务行动信息的真是、准确、好意思满，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。 务部门建立并珍贵资产托管业务的里面掌握体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头不竭 部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控作事。总行资产托管部属设内控不竭处。 内控不竭处是全行托管业务条线的里面掌握具体不竭实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责 托管业务的内控监监作事，孤独期骗监督稽核职责。 决策、推论、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作设施，覆盖到从事资产托管各级组织结 构、岗亭及东说念主员。里面掌握以着重风险、合规筹画为起点，各项业务经由体现“内控优先”要 求。   具体内控措施包括：培植职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险掌握的风险不竭理念， 营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志贯串到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个设施。制定权 责明晰的业务授权不竭轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工管事说念德范例、业务数据备 份和隐私等在内的各项业务不竭轨制；建立严格完善的资产阻遏和资产救援轨制，托管资产与 托管东说念主资产及不同托管资产之间实行孤独运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 灵验的济急决策，依期组织灾备演练，建立紧要事项陈说轨制；在基金运作办公区域建立健全 安全监控系统，利用灌音、摄像等时候技巧罢了风险掌握；依期对业务情况进行自查、里面稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。   （五）托管东说念主对不竭东说念主运作基金进行监督的方法和标准   托管东说念主严格按照联系政策法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作不竭办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法例、政策的其他章程。    我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金不竭东说念主违章风险。   （1）资产托管部成立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内孤独期骗对基 金不竭东说念主投资交往行动的监督职责，范例基金运作，珍贵基金投资东说念主的正当权益，不受任何外 界力量的侵略；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督商酌，由核算监督岗通过托管业务的自动处理标准 进行监督，罢了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化商酌、投资指示、不竭东说念主提供的多样报表和陈说等，采纳东说念主工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的投资运作监督结果，采纳依期和不依期陈说阵势向基金 不竭东说念主和中国证监会陈说。依期陈说包括基金监控周报等。不依期陈说包括教导函、临时日报、 其他临时陈说等；   （2）若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主违章犯法操作，以电话、邮件、书面教导函的神情通 知基金不竭东说念主，指明违章事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东说念主再对基金不竭东说念主违章 事项进行复查，如果基金不竭东说念主对违章事项未予纠正，基金托管东说念主将陈说中国证监会。如果发 现基金不竭东说念主投资运作有紧要违章行动时，基金托管东说念主应立即陈说中国证监会，同期通知基金 不竭东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供联系          华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 情况和尊府。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金不竭东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金不竭有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  筹商东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  传真：0755-82080386  客服电话：95511-3  公司网址：www.bank.pingan.com  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东说念主：宋剑斌                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 筹商东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 筹商东说念主：曾健灿                         华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室     法定代表东说念主： 黄欣     筹商东说念主：戴珉微     筹商电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东说念主：穆飞虎     筹商东说念主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     筹商东说念主：陈慧慧     电话：010-85657353     客服电话：400-920-0022     公司网址：licaike.hexun.com     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦     法定代表东说念主：宋晓言                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 筹商东说念主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 筹商东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 筹商东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 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筹商东说念主：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东说念主：邹保威 筹商东说念主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 客服电话：95518 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表东说念主：冯轶明 筹商东说念主: 曹雪 筹商电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 筹商东说念主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东说念主： 张昱 筹商东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn                        华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    筹商东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273 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注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 筹商东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东说念主：卜勇 筹商东说念主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元外洋大厦 320 法定代表东说念主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址： 北京市向阳区工东说念主认知场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东说念主认知场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东说念主： 何静 筹商东说念主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东说念主：许欣 客服热线：400-100-2666                        华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   网站：www.zocaifu.com 实时在基金不竭东说念主网站公示。   （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金不竭有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  筹商东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推论事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册管帐师：许培菁、张亚旎   筹商东说念主：许培菁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同突出他有 关章程，并于 2021 年 8 月 17 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金注 册的批复》（证监许可20212691 号）注册召募。   （一）基金类型   债券型证券投资基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作神情   契约型绽开式   （四）基金份额类别   根据基金销售情况，在合乎法律法例且不损伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，基金管 理东说念主在履行适合标准后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的范围内变更现存基 金份额类别的收费神情、调整基金份额分类办法及司法等，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但 调整前基金不竭东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募神情和销售场所   本基金通过基金不竭东说念主的直销突出他代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交往的关系条约、接受本公司联系服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上交往的通畅范围和具 体业务司法请登录本公司网站查询。   销售机构筹商神情以及发售决策以发售公告及代销机构的关系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机 构的关系公告。   （六）召募期限   本基金自 2021 年 11 月 4 日至 2021 年 12 月 3 日公开发售。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   基金不竭东说念主可根据认购和阛阓情况适合延长基金份额发售时辰或提前末端发售，但本基金 的召募期限自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月。   （七）召募对象   本基金的发售对象为合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金不竭东说念主根据关系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并涌现。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的神情。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不示意对该央求是否得胜的阐发，而 仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否灵验应以基金登记机构的阐发为准。投资者可 在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购费按每笔认购央求单独揣度，认购央求 一接收理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被阐发为无效，基金不竭东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐发的认购份额不得达到或者逾越本基金阐发总份额的 50%， 对于逾越部分的认购份额，登记机构不予阐发。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金不竭东说念主网上交往系统每 个基金账户初度最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销柜                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金不竭东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金不竭东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵照销售机构的关系规 定。   本基金采纳金额认购神情，在投资者认购时收取认购费。   投资者在认购基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。          认购金额（M，含认购                           认购费率                费，元）               M＜100 万元     0.35%               M≥500 万元   每笔 1000 元   投资者重叠认购本基金基金份额的，须按每次认购所对应的费率端倪分别计费。认购费将 用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓推论等开销，不计入基金财产。   认购本基金的认购用度采纳前端收费模式，即在认购时缴纳认购费。投资者的认购金额包 括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资 者通盘。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的揣度神情如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的揣度神情如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，揣度结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额的揣度结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息为 10                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 元，则其可得到的基金份额揣度如下：    净认购金额＝10，000/（1＋0.35%）＝9，965.12 元    认购用度＝10，000－9，965.12＝34.88 元    认购份额＝（9，965.12＋10）/1.00＝9，975.12 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得 到 9，975.12 份基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，揣度结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的揣度和折算的基金份额的具体 数额以登记机构的揣度结果为准。该部分份额享受罢黜认购费的优惠。    （十二）募鸠合果    本基金召募作事已于 2021 年 11 月 9 日顺利末端。经普华永说念中天管帐师事务通盘限公司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 1，000，107，655.56 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 发展银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 373 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币揣度，本次募 集资金突坐蓐生的利息结转的基金份额共计 45，004.87 份，已分别计入各基金份额抓有东说念主的基 金账户，归各基金份额抓有东说念主通盘。按照联系法律章程，本基金召募期间的信息涌现费、管帐 师费、讼师费以突出他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的联系章程，本基金募 集合乎联系条件，本基金不竭东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2021 年 11 月 11 日获阐发，基金合同自该日起安定奏效。基金合同奏效之日起，本基金不竭东说念主安定开首不竭本 基金。                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 七、基金合同的奏效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金不竭东说念主 依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自 收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金不竭东说念主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金不竭东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理神情   如果召募期限届满，未自负基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列使命： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   基金合同奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在依期陈说中赐与涌现；一语气 50 个作事日出现基金份 额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、编削或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程推论。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主在招募说明书 或基金不竭东说念主网站列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不竭东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他神情办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券 交往所的通常交往日的交往时辰，但基金不竭东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时辰变更或其他特殊情况， 基金不竭东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介上公告。  基金不竭东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开首办理申购，具体业务办理时辰在申购 开首公告中章程。  基金不竭东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 开首公告中章程。  在确定申购开首与赎回开首时辰后，基金不竭东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息涌现 办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开首时辰。  基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者调理。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调理央求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调理的价钱。   （三）申购与赎回的原则 揣度；                    华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 权益不受损伤并得到公说念对待。      基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不竭东说念主必须在新司法 开首实施前依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。      （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的 央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金 份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若申购款项在章程时辰内未全额到账，则申购不成 立。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资者在提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主 赎回央求奏效后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   遇证券交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能掌握的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摈斥 后的下一个作事日划出。   基金不竭东说念主应以交往时辰末端前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日(T 日)，在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验 央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他神情查询央求 的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务司法，对上述业务办理时辰进 行调整，本基金不竭东说念主将于调整开首实施前按照联系章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到 央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资东说念主应实时查 询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金不竭东说念主的网上交往系统和直销 柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额抓有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理结果以登记中 心阐发结果为准。 金账户最低抓有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低抓有份额，但不得低于本基金不竭东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需遵照销售机构的关系章程。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金不竭东说念主基于投资运作与风险掌握的 需要，可采纳上述措施对基金界限赐与掌握。具体见基金不竭东说念主关系公告。 制，基金不竭东说念主必须在调整前依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理神情：申购的灵验份额为按践诺阐发的申购金额在扣除申购用度后， 以央求当日基金份额净值为基准揣度，各揣度结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位， 由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   赎回金额的处理神情：赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各揣度结果均按照四舍五入方法，保留 极少点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  （1）申购费      申购金额（M，含申购费，元）                   申购费率                M                M ≥500 万               1000 元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。  （2）赎回费  本基金仅对抓续抓有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金 份额时收取。  （3）基金不竭东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费神情，并最迟应于新的费 率或收费神情实施日前依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。  （4）基金不竭东说念主不错在不违抗法律法例章程及基金合同约定，并对抓有东说念主利益无内容影 响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规划。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金不竭东说念主不错适合调低基金的销售费率。  （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照关系法律法例以及监管部门、自律司法的规 定。  申购本基金的申购用度采纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。  当申购用度适用比例费率时，申购份额的揣度神情如下：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度 =申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  当申购用度适用固定金额时，申购份额的揣度神情如下：  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申                        华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.35%）＝49，825.61 元    申购用度＝50，000－49，825.61＝174.39 元    申购份额＝49，825.61/1.0520＝47，362.75 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金，其对应费率为 0.35%，假定 T 日基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额抓有期为 5 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元    赎回用度＝10，520.00×1.5%＝157.80 元    净赎回金额＝10，520.00–157.80＝10，362.20 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，该笔份额抓有期为 5 天，对应的赎回费率为 1.5%， 假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。    基金份额净值单元为元，揣度结果保留极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的基金份额净值在本日收市后揣度，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合程 序，不错适合蔓延揣度或公告。    （七）申购与赎回的登记 之前不错破除。 续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 始实施前依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金不竭东说念主应当暂停接受基金申购央求。 到或者逾越 50%，或者变相遮蔽 50%聚会度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法通常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金不竭东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被回绝，被回绝的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金不竭东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 央求或降速支付赎回款项。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 金不竭东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金不竭东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款 项时，基金不竭东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金不竭东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 抓有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金不竭东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理神情   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调理中转出申 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额)逾越前一绽开 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，按通常赎回程 序推论。   （2）部分缓期赎回：当基金不竭东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有波折或合计因支付投资 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不竭东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被破除。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回央求逾越上一绽开日基金总份                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 额的 20%，基金不竭东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 20%的赎回央求实施缓期办理。 而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金不竭东说念主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定神情与其他基金抓有东说念主的赎回央求一并办理。如下一绽开 日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽开日基金总份额 20%的，络续按前 述司法处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个绽开日内央求赎回的基金份额占上一绽开日基金 总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不竭东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个 作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他神情在 3 个交往日内通知基金份额抓有东说念主，说明联系处理方法，并依照《信息涌现办法》 的联系章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 基金份额净值。 迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调理 调理为本公司不竭的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调理的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通畅调理业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者央求基金调理时，应当提供下列材料：   寄予他东说念主代办的，还需提供寄予代办书、代办东说念主的灵验身份说明文献原件及复印件。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）机构投资者央求基金调理时，应当提供下列材料：   （3）电子神情的基金调理参照本公司或代销机构各关系司法。   （1）基金调理只可在消灭销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调理以基金份额为单元进行央求，调理费揣度采纳单笔揣度法。投资者在Ｔ日 屡次调理的，单笔揣度调理费，不按照调理的总份额揣度其调理用度；   （3）“定向调理”原则，即投资者必须指明基金调理的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调理采纳“未知价法”，即基金的调理价钱以调理央求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行揣度；   （5）基金份额在调理后，抓有东说念主对转入基金的抓有期自转入之日算起；   （6）当某笔调理业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低抓有份额”的关系条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净调理转出央求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金不竭东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳一样的比例阐发； 在转出央求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交调理央求时选拔将当日未获办理部分赐与 破除外，蔓延至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述章程 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调理为止。部分顺延调理 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调理业务遵照“先进先出”的业务司法，即当先调理抓无意辰最长的基金份额。如当 日同期有赎回央求的情况下，则遵照先赎回后调理的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会 招供的交往场所或者交往神情进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交往过户，或者按照关系法律法例或国度有 权机关要求的神情进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 抓有本基金基金份额的投资东说念主。  袭取是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份 额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于合乎条件的非交往 过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资规划  基金不竭东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资规划，具体司法由基金不竭东说念主另行章程。投资 东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不竭东说念主 在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如关系法律法例允许基金不竭东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不竭东说念主将 制定和实施相应的业务司法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或关系公告。 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资方针   在合理掌握风险的基础上，追求基金资产的永恒稳当升值，力图罢了突出事迹比拟基准的 投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、场合政府债、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券）、资产支 抓证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、通知进款、依期进款突出他银行进款）、同行 存单、信用生息品、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须合乎中国证监会关系章程)。   本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可调理债券（可分离交往可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适合标准后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时灵验的法律法例和关系章程。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交往 日日终，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   （三）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，重心矜恤 GDP 增速、通货扩张水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济商酌，研判宏不雅经济运行所处的经济周期突出演进趋势； 同期，积极矜恤财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券阛阓政策等的变化，分析其 对不同类别资产的阛阓影响标的与进程，进而比拟各大类资产的风险收益性格，详细酌量各证 券阛阓的资金供求情状、流动性水平以及走势的关系性，在基金合同约定比例的范围内，动态 调整基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分析 的基础上，详细运用久期不竭策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略，                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 选拔合适的时机和品种构建债券组合。  （1）久期不竭策略  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对改日利率走势 的合理权衡，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，灵验掌握基金组合合座风险， 以达到优化资产收益率的目的。  如果判断改日利率水平将下落，本基金可通过加多组合的久期，取得债券收益率下落带来 的收益；反之，如果权衡改日利率水平将飞腾，本基金可镌汰组合的久期，以减小债券收益率 飞腾带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在确定组合久期的基础上，运用统计和数目分析时候、对阛阓利率期限结构历史数据进行 分析进修和情景测试，并详细酌量债券阛阓微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态突启程展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或路线 型配置策略中进行选拔并动态调整。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度聚会于收益率弧线上 的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限聚会于收益率弧线的两头；而路线型策略是每类期限债券 所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将采纳枪弹型配置；当预期收益率弧线变 平时，将采纳哑铃型配置；在预期收益率弧线平一会儿，则采纳路线型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的镌汰，债 券的收益率水平将会较投资期初有所下落，这么可同期取得该债券抓有期的安定的票息收入以 及收益率下落带来的价差收入；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也大致提供更多 的安全旯旮。  （4）息差策略  根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采纳永恒债券和 短期回购相勾搭，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率 时，不错将正回购所取得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  发借主体的资信情状以及信用利差弧线的变动将径直决定信用债的收益率水平。本基金将 利用里面信用评级体系对债券刊行东说念主突出刊行的债券进行信用评估，分析误期风险以及合理信 用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展出息、阛阓所位、公司治理、财务质料（主如果财 务商酌分析，包括资产欠债水平、偿债才调、运营效率以及现款流质料等）、融资目的等要素，                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 详细评价其信用等第。本基金还将依期对上述商酌进行更新，实时识别发借主体信用情状的变 化，从而调整信用等第，对债券再行订价。  本基金还将矜恤信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断勾搭对信用债在不 同阛阓中的供需情状、阛阓容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动趋势 的合理权衡，确定信用债合座和分行业的配置比例。  本基金不同信用等第债券投资比例限制如下：  （1）抓有信用等第为 AAA 的信用债占抓仓信用债的比例为 50%-100%；  （2）抓有信用等第为 AA+的信用债占抓仓信用债的比例为 0-50%；  （3）本基金不可主动投资于信用等第低于 AA+的债券。  本基金所指信用债券包括金融债券（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债等。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限 制，基金不竭东说念主与基金托管东说念主书面协商一致并履行适合标准后，不错调整上述投资品种的投资 比例。  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等神情融入低成本资金，并购买具有高 收益的债券，以期获取逾额收益的操作神情。本基金将对回购利率与债券收益率、进款利率等 进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时， 基金不竭东说念主将严格掌握信用风险及流动性风险。  本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%。  本基金将深刻研究资产支抓证券的刊行条件、阛阓利率、支抓资产的组成及质料、支抓资 产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支抓证券的信用风险、利率风险、 流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性不竭，辅以量化模子分析，精选那些经风 险调整后收益率较高的品种进行投资，致力取得永恒安定的投资收益。  本基金按照风险不竭的原则，以风险对冲为目的，参与信用生息品交往。在进行信用生息 品投资时，同期投资其挂钩的信用债券，通过信用生息品将其挂钩的信用债券的信用风险进行 振荡。收益率方面，将通过分析信用生息品和挂钩债券的合成收益率，选拔具备一定信用利差 的信用生息品突出挂钩债券进行投资，并确定信用生息品突出挂钩债券的投资金额与期限。本 基金仅投资于合乎证券交往所或银行间阛阓关系业务司法的信用生息器用。  改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金可在履行适合标准后，相应调整和更新 关系投资策略。               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 强劲基金依期投资搜检陈说；决定基金紧闭的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和不竭。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各样陈说，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （六）投资标准 资不竭提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的交往。 投资标准作念出调整。   （七）事迹比拟基准  中债详细全价指数收益率。  中债详细全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在详细反应债券全市 场合座价钱和投资申诉情况。指数涵盖了银行间阛阓和交往所阛阓，具有鲁莽的阛阓代表性， 允洽营为本基金的事迹比拟基准。                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓宽敞 接受的事迹比拟基准，或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或断绝发布或变改称号， 在对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致，并 报中国证监会备案后，可对事迹比拟基准进行变更并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大 会。      （八）风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于夹杂型基金和股票 型基金。      （九）投资紧闭行动与限制  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱突出他不耿介的证券交往行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程紧闭的其他行动。  上述紧闭行动是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受关系限制或 以变更后的章程为准；基金不竭东说念主应提前公告。 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱推论。关系交往必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与涌现。紧要关联交往应提交基金不竭东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  基金的投资组合应遵照以下限制：  （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；  （2）本基金每个交往日日终，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消灭（指消灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券界限的 10%；   （8）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得超 过其各样资产支抓证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的   （11）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金不竭 东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不抓有合约类信用生息品；   （15）本基金投资的信用生息品口头本金不得逾越本基金中对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于消灭信用保护卖方的各样信用生息品口头本金共计不得逾越基金资产 净值的 10%；   （17）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资 比例不合乎上述（14）、（15）、（16）项章程投资比例的，基金不竭东说念主应在 3 个月内进行调 整。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎 上述章程投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，法律法例另有章程的，从                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 其章程。      基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开首。法律法例或监管部门另有章程的，从 其章程。      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金不竭东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。      （十）基金不竭东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主利 益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往 日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）基金投资组合陈说      投资组合陈说截止日为 2024 年 09 月 30 日，本陈说财务尊府未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号             式样               金额（元）                                                （%）       其中：股票                             -               -                           华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      其中：债券               629，984，272.45  99.97            资产支抓证券                     -      -      其中：买断式回购的买入返售金融                                       -      -      资产     注：金融生息品投资为信用风险缓释凭证，合乎基金合同约定的投资方针及策略。     注：本基金本陈说期末未抓有股票。     注：本基金本陈说期末未抓有港股通投资股票。     注：本基金本陈说期末未抓有股票。 序号             债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债               61，508，942.47               11.79 序号      债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                       MTN001                    华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                    MTN004                    MTN002      注：本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。      注：本基金本陈说期末未抓有贵金属投资。      注：本基金本陈说期末未抓有权证。      注：本基金本陈说期末未抓有股指期货。      注：本基金本陈说期末未抓有股指期货。      注：本基金本陈说期末未抓有国债期货。      注：本基金本陈说期末未抓有国债期货。      注：本基金本陈说期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形      陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒的情形，也莫得在 陈说编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。      本基金本陈说期末未抓有股票。      注：本基金本陈说期末未抓有其他资产。             华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注：本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可调理债券。 注：本基金本陈说期末未抓有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                           华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十、基金的事迹   基金不竭东说念主承诺以老实信用、费力尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金事迹商酌不包括抓有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平要 低于所列数字。基金的事迹陈说截止日为 2024 年 09 月 30 日。                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率模范差       准收益率标           ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              9.83%    0.08%   5.94%   0.06%   3.89%    0.02%      比拟                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注：图示日历为 2021 年 11 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以突出他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以突出他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的救援和刑事使命  本基金财产孤独于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主救援。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例章程需要对外披 露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、信用生息品、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值原则   基金不竭东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、监 管部门联系章程。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交往日的报价 确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可真是反应公允价值的，派遣报 价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时候中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征酌量。此外，基金不竭东说念主不应试虑 因其大宗抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值时候确定公允价值。采纳估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的实行全价交往的固定收益品种，收用第三方              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的 净价进行估值；对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的实行净价交往的固定收益品种，收用第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交往所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，采纳估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行未上市的债券，采纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间阛阓交往的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在赫然各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  抓有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。 估值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求采纳合理估值时候确定公允价值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的公说念性。 定估值。  如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法律 法例的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商惩办。  根据联系法律法例，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的揣度结果对 外赐与公布。                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （五）估值标准 揣度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不竭东说念主于每个交往日揣度基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个交往日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。      （六）估值造作的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的错误形成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，错误的使命东说念主应当对由于该估值 造作碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据揣度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担抵偿使命； 若估值造作使命方依然积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿使命。估值造作使命方派遣更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估 值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对估 值造作的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责 任方仍派遣估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利的 当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然获 得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整采纳尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的神情。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定估 值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值揣度出现造作时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形 金不竭东说念主应当暂停基金估值；      （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责揣度，基金托管东说念主负责进行复核。基金管 理东说念主应于每个交往日交往末端后揣度当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 基金托管东说念主对净值揣度结果复核阐发后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值信息赐与 公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账户的 基金份额净值，暂停涌现侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值造作处理； 阛阓司法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、 适合、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金不竭东说念主 和基金托管东说念主罢黜抵偿使命。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥或松开 由此形成的影响。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余 额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益的孰 低数。   （三）基金收益分派原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派神情是现款分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派神情等内容。   （五）收益分派决策真是定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分派决策确定后， 由基金不竭东说念主按照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的揣度方法，依照《业务司法》推论。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神情   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不竭费的揣度方法如下：   H＝E×0.30%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东说念主与基金托管东说念主查对 一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的揣度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东说念主与基金托管东说念主查对 一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应条约章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （三）不列入基金用度的式样  下列用度不列入基金用度： 失； 等用度；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取不竭费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。      （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财产 投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收 征收的章程代扣代缴。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系章程编制基金管帐报表； 阐发。   （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所突出注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介公告。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十六、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动 性风险不竭章程》、基金合同突出他联系章程。关系法律法例对于信息涌现的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息涌现义务东说念主  本基金信息涌现义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份 额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。  本基金信息涌现义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的章程涌现基金信息，并保证所涌现信息的真是性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予涌现的基金信息通过合乎中 国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息涌现办法》章程的互联网 网站（以下简称“章程网站”）等媒介涌现，并保证基金投资者大致按照基金合同约定的时辰 和神情查阅或者复制公开涌现的信息尊府。   （三）本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开涌现的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息涌现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开涌现的信息采纳阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币元。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （五）公开涌现的基金信息  公开涌现的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的司法及具体标准，说明基金居品的性格等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息涌现及基金份额抓有东说念主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金不竭东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不竭东说念主在基金财产救援及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个 作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品尊府概要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金居品尊府概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和基金托管条约登载在章程网站 上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金 合同、基金托管条约登载在章程网站上。  基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明书 确当日登载于章程媒介上。  基金不竭东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周在章程 网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站涌现半年度和年度临了 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的揣度神情及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息尊府。 陈说）   基金不竭东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在 章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应 当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载 在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度末端之日起十五个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说 登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度报 告。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他进击信息”项下涌现该 投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中涌现基金组搭伙产情况突出流动性风险分析 等。   本基金发生紧要事件，联系信息涌现义务东说念主应当在两日内编制临时陈评话，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金    （3）调理基金运作神情、基金合并；    （4）更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；    （5）基金不竭东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金不竭东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金不竭东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金不竭东说念主的践诺掌握东说念主；    （8）基金召募期延长或提前末端召募；    （9）基金不竭东说念主高档不竭东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动；    （10）基金不竭东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金不竭东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；    （11）触及基金财产、基金不竭业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金不竭东说念主或其高档不竭东说念主员、基金司理因基金不竭业务关系行动受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要行 政处罚、刑事处罚；    （13）基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主突出控股鼓舞、践诺掌握东说念主 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；    （14）基金收益分派事项；    （15）不竭费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计小心情和费率发生变更；    （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金开首办理申购、赎回；    （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；    （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；    （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；    （21）变更基金份额类别的成立；    （22）本基金推出新业务或服务；    （23）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；    （24）基金不竭东说念主采纳舞动订价机制进行估值；    （25）一语气 30 个/40 个/45 个作事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东说念主数目 低于 200 东说念主；    （26）基金信息涌现义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓机密传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信息涌现 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金不竭东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈说。 计帐陈说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律宗旨书。计帐组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在 章程报刊上。   基金不竭东说念主应在基金年报及中期陈说中涌现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市 值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支抓证券明细。基金不竭东说念主应在基金季度陈说中 涌现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金不竭东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献 中涌现信用生息品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基 金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资方针及策略。   本基金实施侧袋机制的，关系信息涌现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的章程进行信息涌现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息涌现事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现不竭轨制，指定专门部门及高档不竭东说念主员 负责不竭信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息涌现内容与格 式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金不竭东说念主                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金居品 尊府概要、基金计帐陈说等公开涌现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书 面或电子阐发。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊涌现本基金信息。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证关系报送信息 的真是、准确、好意思满、实时。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金通常投资操作的前提下， 自主擢升信息涌现服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会关系章程。前述自主涌现如产生 信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计陈说、法律宗旨书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同断绝后十年。   （七）信息涌现文献的存放与查阅  照章必须涌现的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延涌现基金信息的情形                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施标准  当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不竭东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金不竭东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为基 础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东说念主央求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被回绝。  （2）主袋账户  基金不竭东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金不竭东说念主在关系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金不竭东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金不竭东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购央求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作商酌和基金事迹商酌应当以主袋账户资产为基 准。  基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主、基金服务机构在揣度基金事迹关系商酌时仅酌量主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在揣度基金事迹关系商酌时按投资损失处理。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不竭费。基金不竭东说念主不错将与侧袋账户联系的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审 计用度等由基金不竭东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自负基金合同收益分派条件的情形下，基金不竭东说念主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当暂停涌现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）依期陈说  基金不竭东说念主应当按照章程在基金依期陈说中涌现陈说期内侧袋账户关系信息。涌现陈说期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金不竭东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期陈说中的基 金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时陈说  基金不竭东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教导等进击信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有东说念主 支付的款项、关系用度发生情况等进击信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置变 现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金不竭东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等神情， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任合乎《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并涌现专项审计宗旨。 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、不竭风险、投资合规性风险、本基金独到的风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资心绪和交往监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券类资产，收益水平也会随之发生变化，从 而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致债券阛阓的价钱和收益率的变动，基金投资 于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金抓有东说念主的收益将主要通过现款阵势来分派，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下落，从而影响基金的践诺收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、筹画风险、财务风险等。 公司的筹画情状受到多种因素影响，如不竭才调、财务情状、阛阓出息、行业竞争才调、时候 更新、研究开发、东说念主员教训等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东说念主筹画 不善，导致所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，基金的投资收益会下落。  流动性风险是指因阛阓交往量不及，导致不不错适合价钱实时进行证券交往的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的误期风险。本基金是绽开式基金，基金界限将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而赓续变化。基金投资东说念主的一语气大宗赎回可能使基金资产难 以按照预先欲望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性贬抑，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、场合政府债、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券）、资产支 抓证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、通知进款、依期进款突出他银行进款）、同行 存单、信用生息品、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须合乎中国证监会关系章程)。   本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可调理债券（可分离交往可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适合标准后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时灵验的法律法例和关系章程。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交往 日日终，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   本基金基于漫衍投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚会的特征，详细评估在通常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险不竭措施   为派遣多数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金不竭东说念主在合计支付投资东说念主的赎回央求 波折或合计因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 可能采纳部分缓期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回央求的流动性风险 不竭措施，详备司法参见招募说明书第八章第（十）条的关系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险不竭器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金不竭东说念主可能会实施备用流动性风险不竭器用，包括但不限于   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第（十） 条的关系约定。   在此情形下，投资者赎回央求会被回绝，将濒临赎回央求无法实时受理的风险。详见本招 募说明书第八章第（九）条、第（十）条的关系约定。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般通常情形下有所蔓延。详见本招募 说明书第八章第（九）条的关系约定   本基金对于抓有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投资 者抓有期少于 7 天，将承担较高的交往成本。   在此情形下，投资东说念主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的关系约定。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。当基金采纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根 据投资组合的阛阓冲击成本而进行调整，使得阛阓的冲击成本大致分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得 到公说念对待。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，基金份 额抓有东说念主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金不竭东说念主将按照抓 有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等神情，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   （二）不竭风险   基金的不竭风险主要包括两个方面：一是在基金不竭运作过程中，基金不竭东说念主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金不竭东说念主和基金托管东说念主的不竭技巧和不竭时候等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的不竭风险包括以下几种具体风险：   由于交往权限或业务经由成立欠妥导致交往推论经由不流畅，交往指示的推论产生偏差或                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 造作；或者由于特地或紧要过错未能实时准确推论交往指示，过后也未能实时通知关系东说念主员或 部门；或者银行间债券阛阓交往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当揣度机系统、通讯网罗等时候保障系统出现额外情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按通常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按通常时限产生净值、基金的投资交往指示 无法实时传输等风险。  在基金的投资交往中，因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务而使 得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐不竭上违章操作形成的风险或造作，常常是指 基金不竭东说念主在揣度、整理、制证、填单、登账、编表、救援突出关系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅特地所形成的行动过错，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、管事操守和管事说念德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金不竭东说念主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失的 风险。  说念德风险是指职工扞拒管事说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事标准中的漏 洞或其他犯法技巧谋取不耿介利益所带来的风险。   （四）本基金独到的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制确立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。  在债券投资中，本基金独到的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券阛阓基本面研究是否准确、深刻；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的造作均可能导致所选拔的证券不可完全合乎本基金的预期方针； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债），若债                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 券刊行东说念主出现误期、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。  （1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流权衡风险和原始权益东说念主的风险等。 抓证券抓有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下落或践约才调恶化，将可能给资产支抓证券抓有东说念主带 来投资损失。 先级资产支抓证券抓有东说念主可能濒临现款流权衡偏差导致的资产支抓证券投资风险。 资产行动不真是，将会导致资产支抓证券抓有东说念主产生损失。  （2）与资产支抓证券关系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 缓期偿付风险等。 利率飞腾时，资产支抓证券的相对收益水平就会贬抑。 支抓证券而碰到损失的风险。 对资产支抓证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支抓证券的评级 将一直保抓在该等第，评级机构可能会根据改日具体情况破除资产支抓证券的评级或贬抑资产 支抓证券的评级。评级机构破除或贬抑资产支抓证券的评级可能对资产支抓证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致践诺投资期限短于或长于资产支抓证券预期期限。  信用生息品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用 生息品在交往转让过程中因为无法找到交往敌手或交往敌手较少导致难以将其变现的风险。偿 付风险是在信用生息品的存续期内，由于不可掌握的阛阓及环境变化，创设机构可能出现筹画 情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用生息品结算的风险。价钱 波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体筹画情况出现变化，导致信用评级机构调整对创 设机构或所保护债券的信用级别，引起信用生息品交往价钱波动，从而影响投资者的利益的风 险。               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 资产净值低于 5000 万元情形的，则基金不竭东说念主应当断绝《基金合同》，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。因此，基金份额抓有东说念主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓 宽敞范例等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构 (包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配进修。   （六）其他风险   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金不竭东说念主自身径直控 制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当断绝： 接的； 情形的；   （三）基金财产的计帐 金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组 接管基金财产之前，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的章程络续履行保护 基金资产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法律 宗旨书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说教导性公告登载 在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的章程。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十、基金合同的内容提要   （一）基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》突出他联系章程，基金不竭东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并不竭基金财产；  （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了基金合同 及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调理、 非交往过户、转托管和依期定额投资等业务司法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》突出他联系章程，基金不竭东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画神情管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭的 基金财产和基金不竭东说念主的财产彼此孤独，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同突出他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适合合理的措施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基金 合同等法律文献的章程，按联系章程揣度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）编制季度、中期和年度陈说；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同突出他联系章程，履行信息涌现及陈说义务；  （12）保守基金交易深重，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 突出他联系章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予隐私，不向他东说念主泄露，因监管机构、 司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同突出他联系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产不竭业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保存 期限不低于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且保证投资者能 够按照基金合同章程的时辰和神情，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本的 条件下得到联系尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并通知基金托 管东说念主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基金 合同形成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动 承担使命；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金不竭东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》突出他联系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全救援基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违抗基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交往资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》突出他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、费力尽责的原则抓有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备充足的、及格的纯属基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托 管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户成立、资金划               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同突出他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）救援由基金不竭东说念主代表基金坚贞的与基金联系的紧要合同及联系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易深重，除《基金法》、基金合同突出他联系章程另有章程外，在基金 信息公开涌现前赐与隐私，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或向审 计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金不竭东说念主揣度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息涌现事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具宗旨，说明基金不竭东说念主 在各进击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金不竭东说念主有未推论基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不低于法律 法例的章程；  （12）从基金不竭东说念主或其寄予的登记机构处接收基金份额抓有东说念主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金不竭东说念主查对；  （14）依据基金不竭东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同突出他联系章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 不竭东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金不竭东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行监管机 构，并通知基金不竭东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而 罢黜；  （20）按章程监督基金不竭东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金不竭东说念主因 违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；  （21）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再抓有本 基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》突出他联系章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项期骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息尊府；  （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；  （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》突出他联系章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）考究阅读并遵循基金合同、招募说明书等信息涌现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息涌现，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同断绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金突出他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）遵循基金不竭东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业务司法；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主 抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额抓有东说念主大会的日常机 构，日常机构的设立按照关系法律法例的要求推论。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 金不竭东说念主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就消灭事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影 响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大 会： 费神情、调整基金份额类别；                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 事东说念主权利义务关系发生变化； 联系基金认购、申购、赎回、调理、非交往过户、转托管等业务的司法；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金不竭东说念主召集；   （2）基金不竭东说念主未按章程召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主提议书面提 议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就消灭事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就消灭事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得欺压、干扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时辰、地点、神情和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 投递时辰和地点；   （2）采纳通讯开会神情并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通讯神情、寄予的公证机关突出筹商神情和筹商东说念主、书面表 决宗旨寄交的截止时辰和收取神情。   （3）如召集东说念主为基金不竭东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不竭东说念主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计 票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神情、通讯开会神情或法律法例、监管机构允许的其 他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予说明托福代表出席， 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不竭东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金 份额抓有东说念主大会议程： 凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明合乎法律法例、基金合同和会议通知的章程，况且抓有 基金份额的凭证与基金不竭东说念主抓有的登记尊府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面阵势或基金 合同约定的其他神情在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神情或基 金合同约定的其他神情进行表决。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在同期合乎以下条件时，通讯开会的神情视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的神情收取基金份额抓有东说念主的 书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经通知不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面宗旨 或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面 宗旨； 理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明合乎法律法例、基金合同和会议通知的章程，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过网罗、电话或其 他神情召开，基金份额抓有东说念主不错采纳书面、网罗、电话或其他监管机构允许的神情进行表决， 具体神情由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权神情不错采纳书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的神情，具体神情在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定断绝基金 合同、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在现场开会的神情下，当先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条章程标准确定和公布监票东说念主，然 后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不竭东说念主授 权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有 东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额 抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和联 系神情等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以突出决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神情通过。   （2）突出决议，突出决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，调理 基金运作神情、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名神情进行投票表决。   采纳通讯神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背字听说明，不然提交合乎会议通知 中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通知章程的书面表 决宗旨视为灵验表决，表决宗旨拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 始后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金不竭 东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主 抓东说念主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任 监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为 限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。 计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公 告。如果采纳通讯神情进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额抓 有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等 比例：   （1）基金份额抓有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额 10% 以上（含 10%）；               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）突出决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由 主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，消灭类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的关系章程以本节特殊约定内容为准，本节 莫得章程的适用上文关系章程。 但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修 改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同祛除和断绝的事由、标准以及基金财产计帐神情   （1）变更基金合同触及法律法例章程或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议自奏效后方可推论，自决议奏效后按 照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介公告。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当断绝：  （1）基金份额抓有东说念主大会决定断绝的；  （2）基金不竭东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金不竭东说念主、新基金托管东说念主 相连的；  （3）一语气 50 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组， 基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小 组接管基金财产之前，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的章程络续履行保 护基金资产安全的职责。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、合乎 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产计帐标准： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说教导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的章程。   （四）争议惩办神情   因本合同产生或与之关系的争议，各方当事东说念主应通过协商、长入惩办，协商、长入不可解 决的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上 海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有 收敛力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续针织、费力、 尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、澳 门突出行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   基金合同蓝本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金不竭东说念主、基金托管东说念主各抓有二 份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十一、基金托管条约的内容提要   （一）基金托管条约当事东说念主  基金不竭东说念主：华泰柏瑞基金不竭有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  成立时辰： 2004 年 11 月 18 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  注册成本：贰亿元东说念主民币  组织阵势: 有限使命公司  存续期间：抓续筹画  电话：（021）38601777  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司  办公地址：上海市中山东沿途 12 号  法定代表东说念主：郑杨  成立日历：1992 年 10 月 19 日  基金托管业务经验批准机关：中国证监会  基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号  组织阵势：股份有限公司（上市）  注册成本：东说念主民币 293.52 亿元  筹画期限：长久存续   （二）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查  （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。  本基金将投资于以下金融器用：  本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、场合政府债、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券）、资产支 抓证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、通知进款、依期进款突出他银行进款）、同行 存单、信用生息品、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 (但须合乎中国证监会关系章程)。    本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可调理债券（可分离交往可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适合标准后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时灵验的法律法例和关系章程。    《基金合同》已明确约定基金投经验调或证券选拔模范的，基金不竭东说念主应按照基金托管东说念主 要求的阵势提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关系时候系统，对基金践诺投资是否合乎《基 金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》紧闭投资的投资器用。    （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督：    本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交往日日终，本基金抓有现款 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金界限或阛阓变化等因素导致投资组合不合乎上述章程的，基金不竭东说念主应在合理的期 限内调整基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。    a.本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；    b.本基金每个交往日日终，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    c.本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    d.本基金不竭东说念主不竭的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；    e.本基金投资于消灭原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的    f.本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    g.本基金抓有的消灭（指消灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券 界限的 10%；    h.本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得逾越其 各样资产支抓证券共计界限的 10%；    i.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支 抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内予                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 以全部卖出；    j.本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%； 本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    k.本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    l.本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%，因证券市 场波动、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金不竭东说念主不 得主动新增流动性受限资产的投资；    m.本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    n.本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不抓有合约类信用生息品；    o.本基金投资的信用生息品口头本金不得逾越本基金中对应受保护债券面值的 100%；    p.本基金投资于消灭信用保护卖方的各样信用生息品口头本金共计不得逾越基金资产净值 的 10%；    q.法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。    因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资 比例不合乎上述 n、o、p 项章程投资比例的，基金不竭东说念主应在 3 个月内进行调整。    基金托管东说念主对上述商酌的监督义务，仅限于监督由基金不竭东说念主不竭且由托管东说念主托管的全部 公募基金是否合乎上述比例限制。《基金法》突出他联系法律法例或监管部门取消上述限制的， 履行适合标准后，基金不受上述限制。    除上述 2）中第 b、i、l、m、n、o、p 项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，法律法例另有章程的，从其章程。    基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开首。法律法例或监管部门另有章程的，从 其章程。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金不竭东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。    基金不竭东说念主应在出现可意象资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日安定向基金              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 托管东说念主发函说明基金可能的变动界限和公司派遣措施，便于基金托管东说念主实施交往监督。  （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资紧闭行 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金紧闭从事下列行动：  上述紧闭行动是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适合标准后，则本基金投资不再受关系限制或 以变更后的章程为准；基金不竭东说念主应提前公告。  （4）基金托管东说念主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。  基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主突出控股鼓舞、践诺掌握东说念主或者与 其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的， 应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益大肆，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱推论。关系交往必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例赐与涌现。紧要关联交往应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  如法律、法例或《基金合同》联系于基金从事关联交往的章程，基金不竭东说念主和基金托管东说念主 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单及联系关 联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金不竭东说念主、基金托管东说念主有使命确保关联交往名 单的真是性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后基金不竭 东说念主、基金托管东说念主应实时发送对方，经对方阐发后，新的关联交往名单开首奏效。基金托管东说念主仅 按基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督经由，基金不竭 东说念主仍违章进行关联交往，并形成基金资产损失的，由基金不竭东说念主承担使命。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  （5）基金托管东说念主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金不竭东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。  基金托管东说念主根据基金不竭东说念主提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行监督。基金不竭东说念主有 使命掌握交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起的损失，基金不竭东说念主应当负责向 关系使命东说念主追偿。  （6）基金托管东说念主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，对基金银行进款业务 进行监督。   基金不竭东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与掌握投资银行存 款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的银行进款，由 于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金不竭东说念主负责抵偿，之后有权要求关系责 任东说念主进行抵偿。如果基金托管东说念主在运作过程中遵照联系法律法例的章程和《基金合同》的约定 监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。  （7）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督  如下所指“流通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。  基金不竭东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险掌握轨制，着重流动性风险、法律风险和操作风 险等多样风险。基金托管东说念主对基金不竭东说念主是否遵循关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投 资额度和比例等的情况进行监督。 可交往证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交往中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  基金不竭东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极灵验 的措施，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活出现波折时，基金不竭东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基 金不竭东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。 作事的落实和调解，并保证基金托管东说念主大致通常查询。如因流通受限证券的登记存管不可保证 基金托管东说念主通常履行资产救援使命，联系此项基金资产存管的使命不由基金托管东说念主承担。  如基金不竭东说念主未遵循关系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导致                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 基金出现风险使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，若基金托管东说念主此前已切实履行监督职责的， 基金不竭东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。  （8）基金托管东说念主对基金投资中期单据的监督使命仅限于依据本条约关系章程对投资比例 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现额外情况，应实时以书面阵势通 知基金不竭东说念主。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中期票 据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金不竭东说念主原因导致基金 出现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。  基金不竭东说念主不竭的基金在投资中期单据前，基金不竭东说念主须根据法律、法例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中期单据的风险掌握轨制和流动性风险处置预案，不竭东说念主在此承诺将 严格推论该风险掌握轨制和流动性风险处置预案。 基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息涌现、 基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 基金托管条约等联系章程时，应实时以书面阵势通知基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭东说念主收到通 知后应不才一个作事日实时查对，并以书面阵势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主 对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管条约对基 金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在章程时辰内回应基金托管东说念主并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本 托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金不竭东说念主应积极配合提供关悉数据资 料和轨制等。  若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主发出但未推论的投资指示或依据交往标准依然奏效的投资指 令违抗法律、行政法例和其他联系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东说念主，并陈说中国证监会。基金不竭东说念主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额抓有东说念主形成 的损失，由基金不竭东说念主承担。  对于必须于估值完成后方可获知的监控商酌或依据交往标准依然成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金不竭东说念主，                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 并陈说中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违章行动，应立即陈说中国证监会，同期通知基金不竭 东说念主限期纠正。  基金不竭东说念主无耿介情理，回绝、不容基金托管东说念主根据本条约章程期骗监督权，或采纳拖延、 诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基 金托管东说念主应陈说中国证监会。 东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  基金托管东说念主依照关系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息涌现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依照关系法律法例的章程和 基金合同的约定推论。   （三）基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全救援基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户、 是否复核基金不竭东说念主揣度的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金不竭东说念主指示办理计帐 交收、进行关系信息涌现和监督基金投资运作等行动。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、无故未推论 或无故蔓延推论基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本托管条约突出他联系章程时，基金不竭东说念主应实时以书面阵势通知基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面阵势向基金不竭东说念主发出回函。在限期内，基金不竭 东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不竭东说念主通知的违章 事项未能在限期内纠正的，基金不竭东说念主应陈说中国证监会。基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有紧要 违章行动，应立即陈说中国证监会和银行业监督不竭机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管 理东说念主核查托管财产的好意思满性和真是性，在章程时辰内回应基金不竭东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介情理，回绝、不容基金不竭东说念主根据本条约章程期骗监督权，或采纳拖延、 诓骗等技巧妨碍基金不竭东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不竭东说念主提议申饬仍不改正的，基 金不竭东说念主应陈说中国证监会。                    华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （四）基金财产救援   （1）基金财产应孤独于基金不竭东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应按本条约章程安全救援托管财产。未经基金不竭东说念主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于自身践诺掌握之外的账户及财产承担使命。   （3）基金托管东说念主按照章程为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资所需其他账 户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的好意思满与孤独。      （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不竭东说念主负责与 联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时通知基金不竭东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金不竭东说念主应负责 向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金不竭东说念主的追偿行动应赐与必要的协助与配合， 但对基金财产的损失不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金不竭东说念主在具有托管 经验的交易银行开设的“华泰柏瑞基金不竭有限公司基金认购专户”。该账户由基金不竭东说念主开 立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎 《基金法》、《运作办法》等联系章程后，由基金不竭东说念主聘任合乎《中华东说念主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。 基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面阵势阐发资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金不竭东说念主，两边进行账务处理。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金不竭东说念主按章程办理退款 事宜。   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金不竭东说念主正当合规的 灵验指示办理资金收付。基金不竭东说念主应根据法律法例及托管行的关系要求，提供开户所需的资 料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、救援和                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 使用。   本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的资 产托管专户的开立和使用，限于自负开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管 东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的 银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的不竭应合乎《东说念主民币银行结算账户不竭办法》、《现款不竭暂行条例》、 《东说念主民币利率不竭章程》、《利率不竭暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督不竭机 构的其他联系章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神情在中国证券登记结算有限使命公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自负开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不竭东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户 进行本基金业务之外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的救援由基金托管东说念主负责，账户资产的不竭和运用由 基金不竭东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公 司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算 有限使命公司的一级法东说念主计帐作事，基金不竭东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证 金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务 所制定的业务司法推论。   《基金合同》奏效后，在合乎监管机构要求的情况下，基金不竭东说念主负责以基金的口头央求 并取得参加宇宙银行间同行拆借阛阓的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系章程，以 本基金的口头分别在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债 券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交往的结算。基金托管东说念主协助基 金不竭东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （1）因业务发展而需要开立的其它账户，不错根据《基金合同》或联系法律法例的章程， 经基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按联系司法使 用并不竭。   （2）法律、法例等联系章程对关系账户的开立和不竭另有章程的，从其章程办理。               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   基金投资银行依期进款，基金不竭东说念主与基金托管东说念主应比照关系章程，就本基金投资银行存 款业务坚贞书面条约。   基金投资银行依期进款应由基金不竭东说念主与进款银行总行或其授权分行坚贞总体合营条约， 并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印鉴 及基金不竭东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金不竭东说念主应当与进款银行坚贞具体进款条约，明确进款的类型、 期限、利率、金额、账号、对账神情、支取神情、账户不竭等确定。   为着重特殊情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机 制，确保基金银行进款业务账目及查对的真是、准确。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公 司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代救援库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验掌握下的什物 证券在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构践诺灵验掌握或救援的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承担 救援使命。   由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管 理东说念主救援。除本条约另有章程外，基金不竭东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证 基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基 金不竭东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全神情将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金不竭东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门，保存期限不低于法 律法例的章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的 并加盖基金不竭东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。   （五）基金资产净值揣度和管帐核算                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指揣度日基金资产净 值除以该揣度日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的揣度保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   根据联系法律法例，基金资产净值揣度和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的揣度结果对 外赐与公布。每个作事日，基金不竭东说念主派遣基金资产估值。但基金不竭东说念主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》突出他法律、法例的章程。基金不竭东说念主应于每个作事日交往末端后揣度当日的基金份额净 值和基金资产净值并以两边招供的神情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣度结果复核后 以两边招供的神情发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主按约定对外公布。   根据《基金法》，基金不竭东说念主揣度并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金不竭 东说念主揣度的基金净值信息。本基金的管帐使命方是基金不竭东说念主，就与本基金联系的管帐问题，如 经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不竭东说念主对基金净值信 息的揣度结果对外赐与公布。   估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》突出他法律法例的规 定的约定。   当关系法律法例或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基金 不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值造作； 基金份额净值出现造作时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措 施着重损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值揣度造作时，由基金不竭东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金形成损失的，应由基金不竭东说念主先行赔付，基金不竭东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 偿，具体按照本条约约定神情处理。   （2）当因基金不竭东说念主和基金托管东说念主原因以致基金份额净值揣度差错给基金和基金份额抓 有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命， 经阐发后按以下条件进行抵偿：               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金不竭东说念主的建议推论，由此给基金份额抓有 东说念主和基金财产形成的径直损失，由基金不竭东说念主负责赔付。 未对揣度过程提议疑义或要求基金不竭东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金份额抓 有东说念主径直损失的，应根据法律法例的章程对基金份额抓有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份 额抓有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的不竭费和托管费的 比例承担相应的使命。 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东说念主的揣度结果对外 公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的径直损失，由基金不竭东说念主负责赔付。 份额净值揣度造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   （3）由于不可抗力，或证券交往所、登记结算公司发送的数据造作，或国度管帐政策变 更、阛阓司法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳 必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金 不竭东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿使命。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥 或松开由此形成的影响。   （4）基金不竭东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统成立而产生的净值揣度尾差，以基金管 理东说念主揣度结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金不竭东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金不竭东说念主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。  基金不竭东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的消灭记账方法和 管帐处理原则，分别独马上成立、登录和救援本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的揣度和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金不竭东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个作事日内完成。   基金不竭东说念主在季度末端之日起 15 个作事日内完成季度陈说编制并公告；在上半年末端之 日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成年度陈说编制并公告。 基金合同奏效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金不竭东说念主在 5 个作事日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，对陈说加盖公章后，以 加密传真神情将联系陈说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复 核结果实时书面通知基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在 7 个作事日内完成季度陈说，在季度陈说完成 当日，将联系陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复 核结果书面通知基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在 30 日内完成中期陈说，在中期陈说完成当日，将 联系陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在 45 日内完成年度陈说，在年度陈说完成当日，将联系陈说提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金不竭东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以关系各方招供的账务处理神情为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金不竭东说念主提供的陈说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核宗旨书或进行 电子阐发，关系各方各自留存一份。如果基金不竭东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就关系报抒发成一致，基金不竭东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完毕后，需盖章阐发 或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （六）基金份额抓有东说念主名册的救援   基金不竭东说念主妥善救援的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》终 止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。 基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和救援，基金不竭 东说念主应按照当今关系司法救援基金份额抓有东说念主名册。救援神情不错采纳电子或文档的阵势。救援 期限不低于法律法例的章程。  在基金托管东说念主编制中期陈说和年度陈说前，基金不竭东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献神情不错采纳电子或文档的阵势况且保证其的真是、 准确、好意思满。基金托管东说念主应妥善救援，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   （七）争议惩办神情 区和台湾地区法律），并从其解释。 惩办的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁 的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对两边均有收敛力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度 由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、费力、尽责 地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   （八）基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （1）托管条约的变更标准   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何大肆，并需经基金不竭东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同专用 章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）阐发。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （2）基金托管条约断绝的情形   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个作事日内成立计帐小                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产清 算小组接管基金财产之前，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的章程络续履 行保护基金资产安全的职责。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、合乎 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐标准： 见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 计帐期限相应顺延。   （5）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （6）基金财产按下列范例退回：   基金财产未按前款 1)－3)项章程退回前，不分派给基金份额抓有东说念主。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说教导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的章程。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金不竭东说念主及销售机构提供，以下是基金不竭东说念主提供的 主要服务内容。基金不竭东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在合乎法律法例的 前提下，加多和修改关系服务式样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法 提供，基金不竭东说念主不承担任何使命。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金不竭东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金不竭东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金不竭东说念主电子直销具体司法请参见 基金不竭东说念主网站关系公告和业务司法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金不竭东说念主网站，个东说念主投资者通过基金不竭东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金不竭东说念主照章涌现的各样基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称号、不竭东说念主称号、基金代码、风险等第、抓有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、依期陈说和基金不竭东说念主最新动态等各样尊府。   （三）账单及资讯服务   基金不竭东说念主通过电子邮件阵势向投资者依期发送交往电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金不竭东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等神情提供与投资者 关系的账户服务通知、交往阐发通知、进击公告通知、行动音信、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金不竭东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金不竭东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金不竭东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该神情取得业务筹商、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不竭东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不竭东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）筹商基金不竭东说念主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述神情筹商基 金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面相识本招募说明书，并同意全部内容。                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十三、其他应涌现事项   本基金及基金不竭东说念主的联系公告（自 2023 年 10 月 12 日至 2024 年 10 月 25 日），下列公 告在指定媒介涌现：                   公告称号                         涌现日历 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说                    2024-10-25 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金抓有停牌证券估值调整的提 示性公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基 金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主的教导性公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金关系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年中期陈说                        2024-08-31 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于断绝中民资产基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于停牌股票估值调整情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行动的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈说                    2024-07-19 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于高档不竭东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于断绝喜鹊资产基金销售有限公司办理 旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于高档不竭东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于变更网上直销汇款交往业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金居品尊府概要更新                         2024-06-21 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈说                    2024-04-22 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2023 年年度陈说                        2024-03-30 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于提醒投资者着重犯法分子假冒公司名 义从事犯科行动的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金归附申购(含调理转入、依期定额投 资)并限制大额申购(含调理转入、依期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下基金 关系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于对营业牌照清除客户采纳限制交往措 施的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2023 年第四季度陈说                      2024-01-22 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于断绝北京中期时间基金销售有限公司 办理旗下基金关系业务公告                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金分成公告                   2023-12-20 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公 告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 2 号   2023-11-04 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金居品尊府概要更新             2023-11-03 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基 金司理变更的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2023 年第三季度陈说          2023-10-25               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅神情  本招募说明书存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金托管条约》；  （四）法律宗旨书；  （五）基金不竭东说念主业务经验批件、营业牌照；  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金不竭东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时辰前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金不竭有限公司                                  二〇二四年十一月五日

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