海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                   (2024 年第 1 号)               基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司               基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                   【弱点领导】   本基金经 2020 年 9 月 10 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2194 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2020 年 12 月 17 日适当收效。本基金 类型为契约型、洞开式。   本招募证明书是对原《海富通成长价值混杂型证券投资基金招募证明书》的 更新，原招募证明书与本招募证明书不一致的，以本招募证明书为准。基金管 理东说念主保证招募证明书的内容实在、准确、完好。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出息作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应厚爱阅读本招募证明书、基金合同、基金居品贵府概要 等信息泄漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金投资者链接多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的 操作风险，因交收违约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略 引致的特定风险，等等。本基金的特定风险详见招募证明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产支柱证券品种，由于资产支柱证券一般都针对特 定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主界限内运动转让，该品种的流动性                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组搭伙产净 值带来一定的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   本基金将股指期货、国债期货纳入到投资界限当中，股指期货、国债期货 领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、 指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资干系股票市集来往互联互通机制试点允许买卖的规则界限内的 香港鸠合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往法令等互异带来的专有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能透表露比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往明天不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常来往，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴选将部分基 金资产投资于港股或遴选不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基 金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往法令等互异带来的专有风险。   投资者应充分推敲自身的风险承受智商，并对于申购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出颓败决策。   基金的过往功绩并不预示其将来透露，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩透露的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 景象”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。 法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。                          海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 4 日，相关财务数据和净值表 现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募证明书所载的财务数据未经审计。                                                                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书               第一部分 前言   《海富通成长价值混杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募证明 书”或“本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                             （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信 息泄漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以 下简称“《流动性风险管理规则》”）终点他相关规则以及《海富通成长价值混 合型证券投资基金基金合同》编写。   本招募证明书进展了海富通成长价值混杂型证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假记录、误导性陈述或者要紧 遗漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 终点他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                          海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                     第二部分 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改良和补充 值混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 招募证明书》终点更新 贵府概要》终点更新 发售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 机关对其往往作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 办法》及干系法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法则规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务                        海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务 的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 理有限公司或接受海富通基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额终点变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面 阐发的日历 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的洞开日 向香港鸠合来往所进行申报，买卖规则界限内的香港鸠合来往所上市的股票的 来往机制，或有权机构对该来往机制的修改或援助                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 本基金参与港股通来往且该办事日为非港股通往明天时，则基金管理东说念主有权决 定本基金是否洞开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 是范例基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同遵循 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 公告规则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调节 为基金管理东说念主管理且灵通调节的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入 苦求份额总额后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10% 不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精打细算 收申购款终点他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息泄漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动 受限的新股及非公开导行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转 让或来往的债券等 份额净值的方式，将基金援助投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到平允对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验轻佻并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 不雅事件                             海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                        第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    筹商东说念主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所抽象管理部副司理，华宝信赖投资有限办事公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限办事公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司                             海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教诲，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分搭伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及搭伙公司的监督管理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加办事以来，区分在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等干系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开导、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及搭伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，颓败董事，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7                          海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副教诲。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司颓败董事、杭州立昂微电子股份有限公司颓败董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，颓败董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开导金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资信赖（台湾）实施副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障颓败董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司颓败董事。现任香港大学客 席副教诲，台湾大学财金系兼任教诲，华裔永亨银行(中国)有限公司颓败董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，颓败董事，法律硕士。历任上海市东说念主民稽察院铁路运输分院助 理稽察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司颓败非实施董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司颓败董事，属于华信国际信息泄漏罪犯步履的其他顺利 办事东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，颓败董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外 运-敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会筹办委高 级顾问人委员兼司帐部副主任，中国投资有限办事公司财务部副总监、董事总经 理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的颓败 董事、中国保障资产管理业协会境外投资和对外洞开专科委员会非常委员。 无不 良诚信记录。                             海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限定总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资名堂副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份 有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 （三） 其他高档管理东说念主员    岳冲先生，看护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看护长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看护长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教诲，世界社会保 障基金理事会法则及监管部风险限定处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副寻查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。                            海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、 上海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 责东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海 富通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    黄峰先生，硕士。持有基金从业东说念主员资历文凭。历任大公国际资信评估公司 信用分析部分析师，深圳九富投资顾问人有限公司名堂部职工，大连獐子岛渔业 集团股份有限公司证券部负责东说念主、证券事务代表，华创证券有限办事公司研究 所高档研究员，2011 年 5 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票分析师、 基金司理助理。现任公募权益投资部副总监。2014 年 12 月至 2017 年 6 月任海 富通股票混杂、海富通中小盘混杂和海富通最初成长混杂的基金司理。2014 年 号混杂和海富通精选混杂的基金司理。2020 年 11 月起兼任海富通挥霍中枢混杂 基金司理。2020 年 12 月起兼任海富通成长价值混杂基金司理。2021 年 4 月至    本基金历任基金司理为：范庭芳先生，任职时期为 2020 年 12 月至 2024 年 （五） 投资决策委员会    本基金领受投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平， 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。斟酌内容波及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹办方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓败，对所管理的不同基金区分 管理，区分记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 的方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计划并公告种种基金净 值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱； 陈述义务； 《基金合同》终点他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科顾问人提 供的除外； 分派基金收益；                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 表、记录和其他干系贵府； 保证投资者或者按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 变现和分派； 并文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担办事； 他法律步履； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 取灵验措施，退缩下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）扞拒允地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金资产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事干系的来往行动；  （7）草率包袱，不按照规则履行职责；  （8）用基金资产承销证券；  （9）违犯规则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无穷办事的投资；  （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （12）用基金资产从事内幕来往、主管证券来往价钱终点他不梗直的证券交 易行动；  （13）法律法则、中国证监会及基金合同拦阻的其他步履。 家相关法律、法则及行业范例，厚实信用、勤恳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章筹办；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行虚假信息泄漏；  （5）拒却、干涉、退却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率包袱、滥用权力，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事干系的来往行动；  （8）违犯证券来往神色业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 骚扰市集纪律；                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  （9）贬损同行，以提升我方；  （10）在公开信息泄漏和告白中专门含有虚假、误导、诈骗因素；  （11）以不梗直技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）法律法则拦阻的其他步履。  （1）依摄影关法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事干系的来往行动；  （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券来往。 五、基金管理东说念主的里面限定轨制  本基金管理东说念主的里面限定受命以下原则：  （1）全面性原则：里面限定必须覆盖公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务方法，并遍及适用于公司每一位职工；  （2）颓败性原则：公司根据业务发展的需要缔造相对颓败的机构、部门和 岗亭，并在干系部门建立防火墙；公司缔造颓败的风险管理部和看护稽核部， 保持高度的颓败性和巨擘性，区分履行风险管理和合规监察职责，并协助和配 合看护长负责对公司各项里面限定办事进行稽核和查验；  （3）审慎性原则：里面限定的中枢是灵验防守种种风险，任何轨制的建立 都要以防守风险、审慎筹办为起点；  （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 遵循的行动指南。实施里面限定轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有卓越制 度或违犯规章的权力；                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （5）实时性原则：里面限定轨制的建立应与当代科技的应用相联结，充分 利用电脑汇聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面限定轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 筹办政策、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的 改变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相联结的原则：建立完备里面限定筹算体系，使里面限定 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法遏抑运作成本，提升 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定成果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》终点配套法则、《证券投资基金管理公司里面限定 率领想法》等干系法律法则的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限定轨制。公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本管理 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限定大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的撮要和统辖，里面限定大纲对内控主见、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息泄漏轨制、信息本领管理轨制、公司 财务轨制、贵府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和伏击应变轨制等。公司基 本管理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭办事、业务经过和操作守则等的具体证明。部门业务规章由公 司干系部门依据公司规则和基本管理轨制，并联结部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会斟酌通过和总司理批准。   公司致力于于将国际资产管理行业练习的专科教诲同中国资产管理行业的实 际情况相联结，建立既合乎国际范例又行之灵验的里面限定机制。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  公司建立颓败的里面限定体系，董事会层面缔造看护长，管理层缔造颓败 于其他业务部门的看护稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理制 度和稽核监察轨制三个层面构建颓败、完好、相互制约、眷注成本效益的里面 监督体系，对公司里面限定和风险管理轨制终点实施情况进行赓续的监督和反 馈，保障公司里面限定机制的严格落实。  风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策， 由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面把合手风险点，将风险管理 办事落实到东说念主，达成对风险的日常管理和过程中管理，防守、化解和限定公司 所濒临的、潜在的和如故发生的种种风险。  合规管理轨制由看护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个方法的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵循国度干系法律法 规、监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防守和及 时根绝公司里面管理及基金运作中的种种违章风险，建议并完善公司各项合规 管理轨制，以充分选藏公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在看护长的引导下严格实施，由看护稽核部协助和配合看护 长履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息泄漏、行政管理、电脑 系统等公司通盘部门和办事方法，对公司自身筹办、资产管理和里面管理轨制 等的正当性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈述和建议，从而保 护公司客户和公司鼓动的正当权益。  基金管理东说念主确知建立里面限定系统、相沿其灵验性以及灵验实施里面限定 轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的办事，董事会承担最终办事；基金管理东说念主 非常声明以上对于里面限定和风险管理的泄漏实在、准确，并承诺根据市集的 变化和基金管理东说念主的发展不断完善风险管理和里面限定轨制。                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时期：1987 年 4 月 20 日   组织格式：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：赓续筹办   批准缔造文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   筹商东说念主：中信银行资产托管部   筹商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：bank.ecitic.com   筹办界限：保障兼业代理业务；经受公众入款；披发短期、中期和长期贷 款；办理国表里结算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理 兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理 买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保 管箱服务；结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办理黄金业务；黄金收支 口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管 业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴选筹办 名堂，开展筹办行动；照章须经批准的名堂，经干系部门批准后依批准的内容 开展筹办行动；不得从事本市产业政策拦阻和限制类名堂的筹办行动。）   本行成立于 1987 年，是中国改换洞开中最早成立的新兴贸易银行之一， 是中国最早参与国表里金融市集融资的贸易银行，并以屡创中国当代金融史上                        海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 多个第一而蜚声海表里，为中国经济建立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本 行达成在上海证券来往所和香港鸠合来往所 A+H 股同步上市。   本行以建立成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最好抽象金融服 务提供者为发展愿景，充分阐明中信集团“金融+实业”抽象平台上风，坚持 “以客为尊、改换推动、科技兴行、轻型发展、合规筹办、东说念主才强行”，向企 业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、 投资银行业务、来往银行业务、托管业务等抽象金融处分决策，向个东说念主客户提 供零卖银行、信用卡、挥霍金融、钞票管理、私东说念主银行、出洋金融、电子银行 等多元化金融居品及服务，全地点满足企业、机构及个东说念主客户的抽象金融服务 需求。   限定 2022 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，428 家营业网点， 在境表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金 融租出有限公司、信银搭理有限办事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔 金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际 金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加 坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银搭理有限办事公司为本行全资搭理子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司鸠合发起缔造的国内首家独 立法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银 行中心。   本行坚持服求实体经济，适当筹办，与时俱进。经过 35 年的发展，本行 已成为一家总资产限制超 8.5 万亿元、职工东说念主数超 6 万名，具有遒劲抽象实 力和品牌竞争力的金融集团。2022 年，本行在英国《银巨匠》杂志“全球银行 品牌 500 强名次榜”中排名第 21 位；本行一级本钱在英国《银巨匠》杂志 “世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副布告，行长。刘先生现同期担任亚洲金默契作 协会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职 于国度发展和改换委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任本行 监事长。刘先生具有丰富的发展改换、财政金融干系办事教诲，先后就读于中                         海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士 学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股 份有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期 间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪 委布告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总 司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分 公司党委布告，河北省分公司负责东说念主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国 东说念主民大学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行 机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行 （原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务筹办情况 督管理委员会批准，取得基金托管东说念主资历。中信银行本着“厚实信用、勤恳尽 责”的原则，切实履行托管东说念主职责。   限定 2023 年第三季度末，中信银行托管 357 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产管理居品、信赖居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总限制达到 14.32 万亿元东说念主民币。   四、基金托管东说念主的里面限定轨制 务中得到全面严格的贯彻实施；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托 管业务赓续、适当发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验 地发现、分析、限定和幸免风险，确保基金财产安全，选藏基金份额持有东说念主利 益。 风险限定和风险防守办事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 限定，对基金托管业务的各个办事方法和业务经过进行颓败、客不雅、平允的稽 核监察。 的规则，以限定和防守基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、《中信银行基金托管业务里面限定管理办法》和《中信银行托管 业务内控查验实施详情》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个 方法，保证证券投资基金托管业务正当、合规、赓续、适当发展。 等，从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务适当发展；建立了安全相沿基金财产 的物资条件，对业务运行神色实行阻塞管理，在要害部门和岗亭缔造了安全保 密区，装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面控 制防地和业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财产颓败运行；营造细致的 里面限定环境，开展多种格式的赓续培训，加强职业说念德栽种。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、基金合同、 托管公约和相关法律法则及规章的规则，对基金的投资运作、基金资产净值计 算、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载的基金功绩透露数据等进行监 督和核查。   如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏 办法》、基金合同和相关法律法则及规章的步履，将实时以书面格式文牍基金管 理东说念主限期纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 金管理东说念主改正。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履或违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面格式陈述中国证监会。                              海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                       第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    筹商东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销来往平台    网上来往网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    客户服务中心电话：95558    筹商东说念主：王晓琳    网址：www.citicbank.com                         海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 （2）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 客户服务中心电话：95398 筹商东说念主：韩静 网址：www.hzbank.com.cn （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务中心电话：95574 筹商东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （4）吉祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 筹商东说念主：赵杨 网址：bank.pingan.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话：95561 筹商东说念主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                             海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   法定代表东说念主：缪建民   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   客户服务中心电话：95555   筹商东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （7）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   客户服务中心电话：95519   筹商东说念主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （8）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   办公地址：黄浦区中山南路 888 号   客户服务中心电话：95553 或 4008888001   筹商东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （9）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本领开导区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东说念主：安志勇   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   客户服务中心电话：956066   筹商东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （10）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法定代表东说念主：刘宛晨                               海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 客户服务中心电话：95317 筹商东说念主：郭静 网址：www.cfzq.com （11）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务中心电话：95579 或 4008888999 筹商东说念主：奚博宇 网址：www.95579.com （12）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话：95358 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （13）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务中心电话：95360 筹商东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （14）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 客户服务中心电话：95357                          海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 筹商东说念主：付佳 网址：www.18.cn （15）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：钱俊文 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务中心电话：95531 或 4008888588 筹商东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （16）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客户服务中心电话：95330 筹商东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （17）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话：95310 筹商东说念主：陈瑀琦、赵海帆 网址：www.gjzq.com.cn （18）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 客户服务中心电话：95570 筹商东说念主：庞芝慧 网址：www.glsc.com.cn                          海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 （19）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼 法定代表东说念主：张智河 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 客户服务中心电话：95385 筹商东说念主：李慧超 网址：www.grzq.com （20）国盛证券有限办事公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 筹商东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （21）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 客户服务中心电话：95521 筹商东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （22）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 客户服务中心电话：95517 筹商东说念主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （23）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                               海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    法定代表东说念主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话：95536    筹商东说念主：于智勇    网址：www.guosen.com.cn    （24）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    筹商东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （25）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易 抽象楼    法定代表东说念主：祝艳辉    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 层    客户服务中心电话：956088    筹商东说念主：熊丽    网址：www.cnht.com.cn    （26）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼    客户服务中心电话：4008209898    筹商东说念主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    （27）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    客户服务中心电话：95368    筹商东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （28）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场    客户服务中心电话：95597    筹商东说念主：庞晓芸    网址：www.htsc.com.cn    （29）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    客户服务中心电话：95584    筹商东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （30）华鑫证券有限办事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客户服务中心电话：95323，4001099918（世界）    筹商东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （31）金元证券股份有限公司                         海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 法定代表东说念主：陆涛 办公地址：深圳市福田区深南大路 4001 号时间金融中心 17 层 客户服务中心电话：95372 筹商东说念主：刘萍 网址：www.jyzq.cn （32）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客户服务中心电话：95325 或 4008608866 筹商东说念主：赵东会 网址：www.kysec.cn （33）麦高证券有限办事公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 法定代表东说念主：宋成 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 客户服务中心电话：021-68582577 筹商东说念主：刘沁然 网址：www.mgzq.com （34）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 办公地址：南京市江东中路 389 号 客户服务中心电话：95386 筹商东说念主：何斌 网址：www.njzq.com.cn （35）上海证券有限办事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟                                 海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话：4008918918    筹商东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （36）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （37）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：杨周密    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    筹商东说念主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （38）世纪证券有限办事公司    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东说念主：李剑峰    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话：4008323000    筹商东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （39）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新本领开导区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层                        海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东说念主：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼 客户服务中心电话：95391 或 4008005000 筹商东说念主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （40）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客户服务中心电话：95351 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （41）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 客户服务中心电话：95562 筹商东说念主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （42）英大证券有限办事公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客户服务中心电话：4000188688 筹商东说念主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn （43）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼                                海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    客户服务中心电话：95565/0755-95565    筹商东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （44）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    客户服务中心电话：95551 或 4008888888    筹商东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （45）中山证券有限办事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东说念主：李永湖    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    客户服务中心电话：95329    筹商东说念主：罗艺琳    网址：www.zszq.com    （46）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    客户服务中心电话：95538    筹商东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （47）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    客户服务中心电话：95346                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    筹商东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （48）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法定代表东说念主：王广学    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    客户服务中心电话：4008877780    筹商东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （49）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层    客户服务中心电话：95587 或 4008888108    筹商东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （50）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话：4009908826    筹商东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （51）中信证券（山东）有限办事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话：95548                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   筹商东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （52）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   客户服务中心电话：95548   筹商东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （53）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   客户服务中心电话：95548   筹商东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （54）中邮证券有限办事公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法定代表东说念主：郭成林   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话：4008888005   筹商东说念主：史蕾   网址：www.cnpsec.com   （55）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话：4009160666                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 筹商东说念主：戴璐璐 网址：www.yongxingsec.com （56）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 筹商东说念主：刘晓 网址：www.5irich.com （57）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东说念主：张旭阳 客户服务电话：95055 筹商东说念主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （58）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 筹商东说念主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （59）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济本领开导区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 客户服务电话：400-8180-888 筹商东说念主：孙玉 网址：www.chtfund.com                             海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    （60）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    筹商东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （61）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    筹商东说念主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （62）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层    法定代表东说念主：杨健    客户服务电话：010-65309516    筹商东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （63）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    筹商东说念主：李丹    网址：京东金融 APP                         海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 （64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表东说念主：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 筹商东说念主：李雁雯 网址：蚂蚁钞票 APP （65）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 筹商东说念主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （66）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 筹商东说念主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （67）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东说念主：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 筹商东说念主：高源 网址：www.howbuy.com （68）上海基煜基金销售有限公司                             海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东说念主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   筹商东说念主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （69）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东说念主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   筹商东说念主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn   （70）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   法定代表东说念主：燕斌   客户服务电话：400-118-1188   筹商东说念主：陈东   网址：www.66liantai.com   （71）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东说念主：郭坚   客户服务电话：400-866-6618   筹商东说念主：程晨   网址：www.lu.com   （72）上海攀赢基金销售有限公司                            海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：沈茹意 客户服务电话：021-68889283 筹商东说念主：郑经枢 网址：www.pyfunds.cn （73）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 筹商东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （74）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东说念主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 筹商东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （75）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 筹商东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （76）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东说念主：张虎 客户服务电话：400-004-8821 筹商东说念主：潘媛 网址：www.taixincf.com （77）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 筹商东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （78）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东说念主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 筹商东说念主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （79）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 筹商东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （80）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    筹商东说念主：董一峰    网址：www.5ifund.com    （81）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东说念主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    筹商东说念主：吴煜浩    网址：www.yingmi.cn    （82）上海大机灵基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：张俊    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼    客户服务电话：021-20292031    筹商东说念主：张蜓    网址：www.wg.com.cn    基金管理东说念主不错根据相关法律法则的要求，遴选其他合乎要求的机构销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    筹商东说念主：李杉                        海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 三、出具法律想法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东说念主：陈颖华  承办讼师：朝晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊宽泛合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实施事务合伙东说念主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  筹商东说念主：倪益                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                  第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 9 月 10 日经中国证券监督管理委员会证监许可20202194 号文准予注册召募，由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄漏办法》、基金合同终点他相关规则召募。召募期自 2020 年 12 月 9 日 起至 2020 年 12 月 15 日止，共召募 3，754，584，955.66 份基金份额，灵验认购 户数为 36，466 户。                        海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书              第七部分 基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 17 日适当收效。   《基金合同》收效后，链接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中赐与 泄漏。链接 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会陈述并建议处分决策，如赓续运作、调节运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                        海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回神色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东说念主在招募证明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业神色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来往方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。 二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券来往所的正常往明天的来往时期（若本基金参与港股通来往且该 办事日为非港股通往明天时，则基金管理东说念主有权决定本基金是否洞开申购和赎 回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的 要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货来往市集、证券、期货来往所交 易时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进 行相应的援助，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上 公告。   本基金已于 2021 年 3 月 16 日洞开申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 基金份额净值为基准进行计划； 步调赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管理 东说念主必须在新法令运转实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在洞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款 项，申购苦求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   遇来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经过，则赎 回款项划付时期相应顺延。   基金管理东说念主应以来往时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时                       海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不 班师或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表 销售机构照实接收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的界限内，对上述业务办理时 间进行援助，并在援助实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上公 告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销柜台单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）。 基金管理东说念主可根据市集情况，援助本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、调节等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可遴选上述措施对基金限制 赐与限定。具体见基金管理东说念主干系公告。                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在援助前依照《信息泄漏办法》的相关规则在 规则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。 际阐发金额确定每笔申购所适用的费率并区分计划。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如 下：          申购金额（M）                 申购费率           M≥500 万元            按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                1.50% 有东说念主赎回基金份额时收取。坚赓续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费， 收取的赎回费，75%归入基金资产；坚赓续持有期进步 90 日（含 90 日）但少于 其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费 率如下：                                赎回费率      持有期（Y）                      A类基金份额           C类基金份额                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书         Y        Y≥180日    0.00%         0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例受命干系法律法则以 及监管部门、自律法令的规则。 无本体性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据市集情况制定基金促销计划， 依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的 施行阐发金额确定每次申购所适用的费率并区分计划，计划公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度＝固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少量点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保 留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                            海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 其可得到的申购份额为：   申购用度＝5，000×1.50%/（1＋1.50%）＝73.89 元   净申购金额＝5，000－73.89＝4，926.11 元   申购份额＝4，926.11/1.1280＝4，367.12 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可得到 4，367.12 份 A 类基金 份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计划公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   举例：（1）某基金份额持有东说念主办有本基金 10，000 份 A 类基金份额 30 天后 （未满 180 天）决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回费＝10，000×1.1480×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：某基金份额持有东说念主办有 10，000 份本基金 A 类基金份额 30 日后（未满 得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   例：（2）某基金份额持有东说念主办有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决 定赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回费＝10，000×1.1480×0＝0.00 元                            海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元    即：某基金份额持有东说念主办有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回， 假定赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行适合圭表，不错适合蔓延计划或公告。计划公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目    本基金种种基金份额净值的计划，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 撤销。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于援助实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 管理东说念主无法计划当日基金资产净值。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相阴私 50%齐集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时归附申 购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 管理东说念主无法计划当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 预先遴选将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况放弃时，基金 管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴选脱期赎回或取消赎回。遴选脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主进步上一洞开日基 金总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主 不错脱期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求 东说念主”）的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日赐与全部阐发，则基金 管理东说念主在仍可接受赎回苦求的界限内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发， 对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回苦求脱期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回申 请在当日未予全部阐发，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的界限内对小额赎回 苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对未阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余 赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的赎回苦求适 用本条文定的脱期赎回或取消赎回的法令，遴选取消赎回的，当日未获受理的 赎回苦求将被撤销；遴选脱期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下 一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回 金额，依此类推；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在规则媒介上刊登 公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募证明书规则的其他方式在 3 个往明天内文牍基金份额持有东说念主，证明相关处 理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息泄漏办法》的相关规则，最迟于再行洞开日在规则媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净值；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行洞开的公告。 十三、基金调节   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金管理东说念主管理且灵通调节的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取 一定的调节费，干系法令由基金管理东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的 规则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的来往神色或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。 十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非来往过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  承袭，是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主继 承；  捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社会团体；  司法强制实施，是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。  办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合乎条 件的非来往过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标 准收费。 十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭表收取转托管费。 十七、依期定额投资计划  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体法令由基金管理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所规则的定 期定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则或基金合同另有规则的除外。  如干系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法令。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋 机制”部分的规则或干系公告。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书              第九部分 基金的投资 一、投资主见   本基金在科学严谨的资产配置框架下，精选行业上风及个股，严格限定基 金资产风险，力求达成基金资产的长期领会升值。 二、投资界限   本基金投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板终点他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可交换债券、可调节 债券）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款终点他 银行入款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会的干系规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行 适合圭表后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。每个往明天日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济及证券市集全体走势进行前瞻性研究，详细 追踪资金流向、市集流动性、来往特征和投资者心理等因素，兼顾经济增长的 长期趋势和短期经济周期的波动，动态把合手不同资产类别的投资价值、投资时 机以终点风险收益特征的相对变化，进行基金资产在权益类资产和固定收益类                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 资产之间的合理配置。在严格限定投资风险的基础上，达成本基金长期、赓续、 领会升值。  本基金所界定的成长价值投资，以“成长与价值并重”为选股理念，通过 从上至下及从下到上相联结的方法，对国内实体经济运行、产业周期发展出息、 潦倒游运作概况等进行考量，兼顾企业的成长性与投资价值，构建股票的投资 组合。即在基于从下到上的个股遴选中，联结基本面价值研究分析，精选成长 空间较大的行业，同期领受定量及定性联结的方法，配置具有价值的个股组合， 从而构造出相对平衡的不同格调资产组合，使得本基金在不同的市集格调环境 变换中，动态援助价值型股票及成长型股票的配置比例，保持领会的投资收益。  （1）行业配置策略  本基金将运用“从上至下”的行业配置策略，确定行业配置比例，在推敲 当前经济神色和本钱市集特征的基础上，通过对行业人命周期、宏不雅经济周期 不同阶段的行业景气进程以及股票市集行业轮动步调的研究，从将来成漫空间 与趋势和历史估值比拟等方面进行潜入分析，要点眷注合乎经济发展趋势、产 业升级转型主见、行业增长出息、具有弘大成漫空间的行业。  （2）个股配置策略  本基金的个股投资将领受从下到上的基本面研究，再通过定性与定量相结 合的研究方法，对备选行业里面企业的基本面、估值水平进行抽象研判，进行 投资。  定性分析方法主要通过对上市公司竞争力及管理层分析，筛选出优质公司。  ·发展后劲：在结构转型、产业升级的市集环境下，投资契合将来经济发 展主见、行业竞争形式细致的上市公司；  ·竞争上风：遴选在限制经济、资源或政策把持、本领更动、品牌、筹办 效率等方面具备长期竞争上风的上市公司；  ·主营业务杰出，盈利可赓续：遴选企业主营业务收入占比拟高，盈利模 式不可复制，但将来盈利具有可赓续性的优质上市公司；                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   ·治理结构范例，管明智商强：遴选已建立细致的公司治理结构和市集化 筹办机制，管理团队教诲丰富、相助高效的上市公司，且对企业将来发展具有 了了、明确的主见与念念路。   定量分析的方法主要通过对上市公司财务情状、盈利质地、成长智商、估 值水对等方面的抽象评估，筛选出估值合理、 成长性较高、盈利智商较强的上 市公司。   ·估值合理：评估公司相对市集和行业的相对投资价值，主要观望筹算包 含市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值 倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入（ARUP）等相对筹算；同 时，根据解放现金流贴现模子（DCF）等实足估值模子，进一步意想股价是否处 于合理的估值区间。   ·成长性较高：评估公司将来发展趋势与发展速率，眷注公司企业资产规 模、盈利智商、市集占有率赓续增长的智商，并主要借助企业的主营业务收入 增长率、主营业务利润增长率、营业利润增长率、净利润增长率、筹办性现金 流量增长率等筹算来考量公司的历史成长性。   ·盈利智商较强：评估公司赓续发展智商，观望近三年来平均净资产收益 率（ROE）、近三年平均投资本钱陈述率（ROIC）等筹算，眷注具备最初上风、 盈利质地较高、盈利智商较强的上市公司。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不 使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关 注： 或为市集龙头；                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  债券投资主要遴选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 发奋在限定种种风险的基础上获取领会的收益。  （1）利率策略  利率策略主若是根据对宏不雅经济环境判断，展望市集利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的全体久期，灵验限定基金资产风险。 当展望利率高潮时，适合遏抑投资组合的主见久期，展望利率水平遏抑时，适 当延长投资组合的主见久期。  （2）信用策略  信用策略主若是根据不同信用等第资产的相对价值，确定资产在不同债券 类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金 将区分领受基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及干系市集的变化，判断信用利差弧线的变化， 另方面将分析债券市集的市集容量、市集神色预期、流动性等因素对信用利差 弧线的影响，抽象种种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相联结，着力分析 信用券的施行信用风险，并寻求实足的收益补偿。另外，评级体系将从动态的 角度，分析刊行东说念主的资产欠债情状、盈利智商、现金流、筹办领会性等要津因 素，进而展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）杠杆策略  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、入款利率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东说念主将严格限定信用风 险及流动性风险。                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  本基金投资资产支柱证券将抽象推敲市集利率、刊行要求、支柱资产的构 成及质地、提前偿还率等因素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，在 严格限定风险的基础上遴选投资对象，追求领会收益。  可调节债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌 期权价值，本基金管理东说念主将对可调节债券和可交换债券的价值进行评估。对于 可调节债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分 析和公司基本面分析。通过以上分析，发奋遴选债券价值有一定相沿、安全性 和流动性较好，而况刊行东说念主成长性细致的品种进行投资。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金 管理东说念主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，遴选流动性好、来往活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投 资股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则实施。  本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目 的，领受流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋 势的研究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对 冲特殊情况下的流动性风险；利用金融生息品的杠杆作用，以达到遏抑投资组 合的全体风险的目的，在最大限定保证基金资产安全的基础上，发奋达成基金 资产的长期领会升值。国债期货干系投资严格受命法律法则及中国证监会的规 定。 四、投资决策依据和圭表  （1）投资决策须合乎相关法律、法则和基金合同的规则；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 颓败完成相应的研究陈述，为投资策略提供依据。  本基金领受投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会依期或不依期就投资管理业务的要紧问题进行斟酌。基金司理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切合作，又办事明确，在各自职责内按照业务圭表 颓败办事并合理地相互制衡。具体的决策经过如下：  （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对市集环境要紧变化所遴选的对策；决定投资决策圭表和风险限定 系统及作念出必要的援助；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东说念主在公司相关规章轨制授权界限内，对要紧投资进行审 查批准；而况根据基金合同的相关规则，在组合功绩比拟基准的基础上，制定 各组搭伙产和行业配置的偏差度筹算。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略想法、债券配置策略及行业配置想法。  （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师想法的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度筹算，在充分听取分析师证券配置想法的基础上，进行投 资组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所管理组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。  （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限定。  （8）负责完成里面基金功绩评估，并完成相关评价陈述。  投资决策委员会有权根据市集变化和施行情况的需要，对上述投资管理程 序作念出援助。 五、投资限制                       海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    基金的投资组合应受命以下限制：    （1）本基金对股票资产的投资比例占基金资产的比例为 60%—95%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；    （2）本基金每个往明天日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来往保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计划），其市值不进步基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计划），不进步该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的    （8）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得进步其种种资产支柱证券共计限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 界限保持一致；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应受命以下中国证监会规则的投资 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 计划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计划）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的相关约定；                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 不得进步上一往明天基金资产净值的 20%； 不得进步上一往明天基金资产净值的 30%；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往明天内进行援助，但法律法则 或中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起运转。   法律法则或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按援助后的规则实施，但 须提前公告。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱终点他不梗直的证券来往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓动、实 际限定东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，受命基 金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实施。干系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 并按法律法则赐与泄漏。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性规则，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规 定实施。 六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率×75%＋恒生指数收益率 （按估值汇率折算）×5%＋中证全债指数收益率×20%。   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，对内地股票市集具有较强的代表 性，可抽象反应沪深证券市集的全体情状，允洽当作本基金 A 股投资的功绩比 较基准；   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，允洽当作本基金港股投资的功绩比拟 基准；   中证全债指数是中证指数有限公司编制的抽象反应银行间债券市集和沪深 来往所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深来往所 市集的国债、金融债券及企业债券组成，为债券投资者提供投资分析用具和业 绩评价基准。该指数的一个弱点特质在于对异常价钱和无价情况下使用了模子 价，能更为实在地反应债券的施行价值和收益率特征，允洽当作本基金债券投 资的比拟基准。   根据本基金的投资界限和投资比例，抽象推敲本基金资产配置与市集指数 代表性等因素，选用上述功绩比拟基准或者客不雅、合理地反应本基金的风险收 益特征。   若将来法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩 比拟基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟 基准罢手发布，本基金管理东说念主不错依据选藏投资者正当权益的原则，在与基金                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适合援助功绩比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征  本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基 金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往法令等互异带来的专有风险。 八、基金管理东说念主代表基金愚弄鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部 分的规则。 十、投资组合陈述  基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在虚假记录、误导性 陈述或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带办事。                         海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书      基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2023 年 12 月 内容不存在虚假记录、误导性陈述或者要紧遗漏。      本投资组合陈述所载数据限定 2023 年 9 月 30 日，开始于《海富通成长价值 混杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈述》。                                                     占基金总资产 序号           名堂             金额（元）                                                     的比例（%）      其中：股票                   1，301，459，284.87           93.87      其中：债券                                  -                -           资产支柱证券                            -                -      其中：买断式回购的买入返售                                             -                -      金融资产 注：本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为72，423，566.93元，占资 产净值比例为5.23%。                                                     占基金资产净 代码   行业类别                   公允价值（元）                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -            - B    采矿业                                        -            - C    制造业                      1，149，132，409.78          83.06      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                               -            -      应业                                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 E       建筑业                                                 -              - F       批发和零卖业                                              -              - G       交通运输、仓储和邮政业                                         -              - H       住宿和餐饮业                                              -              -         信息传输、软件和信息本领服务 I                                              32，022，236.16           2.31         业 J       金融业                                                 -              - K       房地产业                                                -              - L       租出和商务服务业                                            -              - M       科学研究和本领服务业                             43，521，202.00           3.15 N       水利、环境和民众设施管理业                                       -              - O       住户服务、修理和其他服务业                                       -              - P       栽种                                                  -              - Q       卫生和社会办事                                             -              - R       文化、体育和文娱业                                4，359，870.00          0.32 S       抽象                                                  -              -         共计                                   1，229，035，717.94         88.83         行业类别            公允价值（东说念主民币）               占基金资产净值比例（%） 非日常活命挥霍品                 72，423，566.93                      5.23          共计              72，423，566.93                      5.23     注：以上分类领受国际通用的具有巨擘性的行业分类圭表。                                                                    占基金资产     序号      股票代码       股票称呼      数目(股)        公允价值(元)                                                                 净值比例(％)                           海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 本基金本陈述期末未持有债券。 本基金本陈述期末未持有债券。 投资明细 本基金本陈述期末未持有资产支柱证券。  本基金本陈述期末未持有贵金属。 本基金本陈述期末未持有权证。 本基金本陈述期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理 东说念主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，遴选流动性好、来往活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股 指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则实施。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则， 以套期保值为目的，采 用流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲国债期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险；利用金融生息品的杠杆作用，以达到遏抑投资组合的整 体风险的目的，在最大限定保证基金资产安全的基础上，发奋达成基金资产的 长期领会升值。国债期货干系投资将严格受命法律法则及中国证监会的规则。 本基金本陈述期末未持有国债期货。 本陈述期内本基金未投资国债期货。 陈述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案走访， 或在陈述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的股 票。  序号         称呼              金额（元） 本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调节债券。 本基金本陈述期末前十名股票中未存在运动受限情况。                                 海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                       第十部分 基金的功绩      基金功绩截止日为 2023 年 9 月 30 日。      基金管理东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其  将来透露。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。  一、本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表                                        功绩比拟                      净值增长    功绩比拟            净值增长                        基准收益   阶段                 率圭表差    基准收益              ①－③       ②－④             率①                         率圭表差                       ②       率③                                         ④ 日（基金 合同收效 日）至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日            -36.31%   1.50%   -15.27%   0.87%   -21.04%   0.63% 日（基金 合同收效                                 海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 日）至 月 30 日                                        功绩比拟                      净值增长    功绩比拟            净值增长                        基准收益   阶段                 率圭表差    基准收益              ①－③       ②－④             率①                         率圭表差                       ②       率③                                         ④ 日（基金 合同收效 日）至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 日（基金 合同收效       -37.72%   1.50%   -15.27%   0.87%   -22.45%   0.63% 日）至 月 30 日  二、 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动终点与同期功绩比拟  基准收益率变动的比拟                               海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （2020 年 12 月 17 日至 2023 年 9 月 30 日）   （2020 年 12 月 17 日至 2023 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2020 年 12 月 17 日收效。按基金合同规则，本基金自基金合 同收效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资界限、（四）投资限制中规则的各项比例。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以终点他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户 相颓败。 四、基金财产的相沿和刑事办事   本基金财产颓败于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主相沿。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产不 得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来往神色的往明天以及国度法 律法则规则需要对外泄漏基金净值的非往明天。 二、估值对象  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则  基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应领受最近往明天的报价确定公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近往明天的报价弗成实在反应公允价值的，应付报价进行援助，确 定公允价值。  与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制当作特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 使潜在估值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行援助并确定公允价值。 四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市 价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，援助最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。 来往所市集挂牌转让的资产支柱证券，领受估值本领确定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经援助的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行援助以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大批来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如领受本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得领受了适合的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主认 为按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的市集区分估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例受命干系法律法则以及监管 部门、自律组织的规则。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金酿成损失以及因该往明天基金资产净值计划顺延缝隙而引起损失 的，由基金管理东说念主负责赔付。 五、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个办事日计划基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主对外公布。 六、估值缝隙的处理                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值缝隙，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过错的办事东说念主应当对由于该估值缝隙遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失 按下述“估值缝隙处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缝隙办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙办事方承 担；由于估值缝隙办事方未实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主酿成损失的， 由估值缝隙办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值缝隙办事方如故积极协调， 而况有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿办事。估值缝隙办事方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值 缝隙已得到更正。   （2）估值缝隙的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值缝隙的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缝隙办事方仍应付估值缝隙负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得到不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故 得到的不妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值缝隙办事方。   （4）估值缝隙援助领受尽量归附至假定未发生估值缝隙的正确情形的方式。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   估值缝隙被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缝隙发生 的原因确定估值缝隙的办事方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缝隙的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计划出现缝隙时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缝隙偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当种种基金份额的基金份额净值计划差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，由基金管理东说念主对种种基金份额的基金份额持有东说念主或者 基金先行支付补偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担 的办事，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议 实施，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计划的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐发后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现缝隙，种种基金份额的基 金份额净值出错且给种种基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的规则 对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的计划结果， 诚然屡次再行计划和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种基金                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计划结果对外公布，由此给种种 基金份额的基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该往明天基金资产净值计 算顺延缝隙而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  ④由于基金管理东说念主提供的信息缝隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值计划缝隙而引起的种种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统树立而产生的净值计划尾 差，以基金管理东说念主计划结果为准。  （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发  基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计划，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来往收尾后计划当日的基 金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与 公布。 九、特殊情况的处理方法 差不当作基金资产估值缝隙处理。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 记结算公司发送的数据缝隙等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、 适合、合理的措施进行查验，但未能发现缝隙的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施放弃或消弱由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户基金份额净值。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴选， 本基金种种份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份 额，其分成相互颓败、互不影响；投资者不同基金来往账户树立的基金分成相 互颓败、互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面 值；  本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。  在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行援助，不需召 开基金份额持有东说念主大会。 四、收益分派决策                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不 同的收益分派决策。 五、收益分派决策确实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄漏办法》的相关规则在规则媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计划方法，依照《业务法令》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书“侧 袋机制”部分的规则。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的 计划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。基金销售 服务费由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按照干系公约支付给各销售机构。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金赓续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用界限不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应协 议规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                       海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄漏； 司帐核算，按摄影关规则编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的方式阐发。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书             第十六部分 基金的信息泄漏 一、本基金的信息泄漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》终点他相关规则。干系法律法 规对于信息泄漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹 东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的实在性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄漏的基金 信息通过合乎中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息泄漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信 息贵府。 三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 四、本基金公开泄漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除非常证明外，货币单元为东说念主民 币元。 五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体圭表，证明基金居品的特性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 泄漏及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信 息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并 登载在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金 托管公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 泄漏招募证明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站泄漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏洞开日的种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息泄漏文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的计划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者 在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在规则网站上，并将年度陈述领导性公告登载在规则报刊上。基 金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在规则网站上，并将中期陈述领导性公告登载在规则报刊上。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在规则网站上，并将季度陈述领导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。  如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者 决策的其他弱点信息”项下泄漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、 陈述期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄漏基金组搭伙产情况终点 流动性风险分析等。  （七）临时陈述  本基金发生要紧事件，相关信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动进步百分 之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行限定东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有规则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄 清，并将相关情况立即陈述中国证监会。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （九）算帐陈述   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规则网站 上，并将算帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）资产支柱证券的投资情况   本基金投资资产支柱证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中披 露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈述 期内通盘的资产支柱证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中泄漏其持有的 资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   （十二）基金投资运动受限证券的信息泄漏   基金管理东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个往明天内，在中国证监会 规则媒介泄漏所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管理东说念主需按照 法则要求在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募证明书（更新）等 文献中泄漏运动受限证券的投资情况。   （十三）投资股指期货的信息泄漏   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募证明书 （更新）等文献中泄漏股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹算等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资主见。   （十四）投资国债期货的信息泄漏   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募证明书 （更新）等文献中泄漏国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹算等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资主见。   （十五）参与港股通来往的信息泄漏                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募证明书 （更新）等文献中泄漏参与港股通来往的干系情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募证明书的规则进行信息泄漏，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十七）中国证监会规则的其他信息 六、信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信 息泄漏内容与格式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募证明书、基金居品贵府概要、基金 算帐陈述等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴选一家报刊泄漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基 金信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄漏信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介泄漏信息，关联词其他民众媒介不得早于规则媒介泄漏信息， 而况在不同媒介上泄漏统一信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计陈述、法律想法书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 七、信息泄漏文献的存放与查阅                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法则规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息泄漏的情形 业时； 资产价值时；                       海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘用侧袋机制启用日发表想法且合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所进行审计并泄漏专项审计想法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计划各项投资运作筹算和基金功绩筹算时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投 资组合的援助，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行 估值并泄漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的干系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计想法。 七、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信 息泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈述中泄漏陈述期内侧袋 账户干系信息，基金依期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应付陈述期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度陈述泄漏等发表审计想法。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金专有的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东说念主陈述。本基金股票资产 占基金资产的比例为 60%-95%，无法完全阴私市集全体下降风险和个股下降风 险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和长期投资理念，深嗜股票投资 风险的防守，关联词基于投资界限的规则，本基金无法完全阴私股票市集和债券 市集的下降风险。 赎回或暂停赎回的风险。 对象、税务政策、市集轨制、来往法令等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不断援助，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集酿成 贫瘠，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或波折的影响。其次，在 “内地与香港股票市集来往互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括 其他特殊风险：香港市集来往法令有别于内地 A 股市集法令，港股市集实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不 设涨跌幅限制，港股的价钱可能透表露比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根 据现行的港股通法令，会存在港股通往明天不连贯的情形，如在内地开市香港 休市的情形下，港股通弗成正常来往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通往明天日终，中国 证券登记结算有限办事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔 来往，确定来往施行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港鸠合来往通盘限公司开市 前阶段，当日额度使用结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所 赓续来往时段，当日额度使用结束的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行 买入来往的风险。 特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主界限内运动转让，该品种的流动 性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组搭伙产 净值带来一定的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货来往领受保证金来往方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，来往所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法络续持有 到期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不完全料理，或 基差向不利主见变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会酿成保 证金不及，激发股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会 可能酿成收益率的减小致使本金的损失。在顶点情况下，由于市集向不利主见 运行，或保证金比例临时大幅提升，导致出现保证金不及、又未能在规则的时 间内补足，或因其他原因导致中国金融期货来往所对结算会员（也即期货公司） 下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货遴选保证金来往，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经 纪公司会按照期货经纪合同约定的时期和方式文牍基金管理东说念主追加保证金，以 使资产管理计划财产能络续持有未平仓合约。如出现顶点行情，市集赓续向不 利主见波动导致期货保证金不及，又未能在规则时期内补足，按规则保证金账 户将被强制平仓，致使已缴付的通盘保证金都弗成弥补损失，从而导致超出预 期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，最先，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭遇指数因素股停牌，需要再行赶快援助组合结构；沪深 300                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 指数因素会依期援助，套利组合理当作相对的援助；终末，套利运行过程中， 因素股个体步履（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时援助组合持仓。 这些都会导致基差的存在。如发生基差向不利主见变动、套利模子缝隙、由于 流动性不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而 无法络续持有，都将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东说念主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等 情况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法络续持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （1）杠杆性风险。国债期货来往领受保证金来往方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，来往 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法络续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约遴选什物交割方式，如基金 未能在规依期限内如数托福可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割贷 款，将组成交割违约，来往所将收取相应的责罚性违约金。   （3）强制平仓风险。如基金参与交割不合乎来往所或者期货公司干系业务 规则，期货公司有权不接受基金的交割苦求或对基金的未平仓合约强行平仓， 由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中， 基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨 期基差风险。 （二） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资心理和来往轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括：                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集出息、本领更新、财务情状、新址品研究开导等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下 跌，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以意料的变化。诚然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但 弗成完全幸免。非常地，如果上市公司涉嫌财务主管、内幕来往、关联来往等 情形，或被监管部门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产 的保值升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、票据的刊行东说念主违约，不按时偿付本金或利息时，或交 易敌手违约时，将顺利导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风 险包括： 或回购来往中融资方违约无法按时支付回购本金和利息所带来的违约风险； 情状恶化、偿债智商遏抑等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用等第的 风险，从而导致债券价钱下降的风险； 实在反应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下降的风险；                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 于来往敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金弗成实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。 （四） 管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智商及投资管理水平顺利影响到其对信息的 占有、分析和对经济神色、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面限定轨制是否健全， 能否灵验防守说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平酿成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集当作新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券来往的实施难 度提升，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基 金仓位援助和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散布化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险限定筹算加强对流动性风险的追踪、防守和限定，但基金 管理东说念主并不保证完全幸免此类风险。 （六） 操作和本领风险   基金的干系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面限定不到位或 者东说念主为因素酿成操作很是或违犯操作规程而引致风险，如越权来往、内幕来往、 来往缝隙和诈骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响来往的正常进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种本领风险可能来 自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货来往所和证券登记结算机构 等。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同相关规则的风 险。 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移相关的风险。本基金投 资波及债券收益率弧线策略，由于久期等筹算对利率风险的意想是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬陷或蝶形等非平 行变化，并导致久期等筹算无法全面反应利率风险的实在水平。久期雷同的货 币市集用具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平 行位有顷会产生较大的互异。 （九） 杠杆放大风险   本基金或领受杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流 动性风险、操作风险均会相应加多，非常是，当收益率的施行走势与预期走势 相背的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而 导致托福资产净值出现较大的损失。 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁依期的非公开导行股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需推敲该估值方式对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动 性受限期间内证券价钱大幅下降的风险。 （十一） 流动性风险评估                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步三个月运转办理申购、赎回，开 放日为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常往明天的来往时期（若本基金参 与港股通来往且该办事日为非港股通往明天时，则基金管理东说念主有权决定本基金 是否洞开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。因此， 投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生无数赎回情 形时，基金持有东说念主还可能濒临脱期赎回或暂停赎回的风险。   本基金投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板终点他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可交换债券、可调节 债券）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款终点他 银行入款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会的干系规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行 适合圭表后，不错将其纳入投资界限。本基金为混杂型基金，其中投资于股票 资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比 例的 0-50%。跟着我国股票市集来往机制的逐步完善、投资者结构的优化、信 息泄漏干系法律法则的推出，我国的股票市集如故具备较好的流动性。同期本 基金也投资于债券资产；总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期 融资券、银行入款、同行存单等金融用具的流动特性况相对较好，低信用评级 次级债等金融用具的流动特性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行 主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产支柱证券等品 种濒临流动性相对较差的情况。如果市集短时期内资金面发生较大变化，而组 合自身杠杆率较高且所投资的标的流动特性况较差；或基金濒临较大比例赎回， 则可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规则》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构援助基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组搭伙产的变现智商与投资者赎回需                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 求相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险筹算，实时援助组合持 仓结构，严格限定组合杠杆比率，限制运动受限资产比例等。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴选脱期赎回或取消赎回。遴选脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主进步上一洞开日基 金总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主 不错脱期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求 东说念主”）的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日赐与全部阐发，则基金 管理东说念主在仍可接受赎回苦求的界限内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发， 对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回苦求脱期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回申 请在当日未予全部阐发，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的界限内对小额赎回                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对未阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余 赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的赎回苦求适 用本条文定的脱期赎回或取消赎回的法令，遴选取消赎回的，当日未获受理的 赎回苦求将被撤销；遴选脱期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下 一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回 金额，依此类推；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在规则媒介上刊登 公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   具体可见《招募证明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、无数赎 回的情形及处理方式”的干系内容。   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停 接受赎回苦求、脱期办理无数赎回苦求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等当作特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的提拔措施，同期基金管理东说念主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验轻佻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金依期陈述中泄漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计划各项投资运作筹算和基金功绩筹算时仅 需推敲主袋账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的功绩筹算弗成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。 （十二） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资界限、投资 比例、证券市集遍及步调等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金 的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根 据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配观望。 （十三） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东说念主自身顺利限定智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利 益受损；                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主衔接的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈述出具法律想法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐陈述登载在规则网站上，并将算帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存                海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主按照法律法则规则的期限保存。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓败运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和援助相关基金认购、申购、 赎回、调节、依期定额投资和非来往过户等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以厚实信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓败，对所管理的不同基金分 别管理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使计划种种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计划并公告种种基金 净值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他相关规则，履行信息泄漏 及陈述义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科顾问人提 供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他相关规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则规则的年限保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报 表、记录和其他干系贵府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，而况 保证投资者或者按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 相沿基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以厚实信用、勤恳尽责的原则持有并安全相沿基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业神色，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互颓败；对所托管的不同的基金区分树立账户，颓败核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）相沿由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》终点他相关规则另 有规则外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管 机构、司法机关及向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、种种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具想法，说 明基金管理东说念主在各弱点方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东说念主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东说念主是否遴选 了适合的措施；   （11）按照法律法则规则的年限保存基金托管业务行动的记录、账册、报表 和其他干系贵府；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他相关规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行业监管管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息泄漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规则的， 以届时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）援助基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、援助本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或援助基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法令进行援助；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会 许可的界限内援助相关认购、申购、赎回、调节、基金来往、非来往过户、转 托管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关终点 筹商方式和筹商东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解合乎法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 议文牍规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主 经文牍不参加收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表 出具表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法 的代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解 合乎法律法则、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错领受 汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列 明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、汇聚、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会 决议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表 未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金 管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金 份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明注解，不然提 交合乎会议文牍中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 口头合乎会议文牍规则的表决想法视为灵验表决，表决想法恍惚不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。                       海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或 监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈述出具法律想法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐陈述登载在规则网站上，并将算帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主按照法律法则规则的期限保存。 四、争议处分方式                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如不肯或者弗成通过协商、和洽处分的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，选藏基金份额持 有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的相关规则）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公神色和营业神色查阅。                                 海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书             第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄 一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室（200120）    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：中国证券监督管理委员会证监基金字200348 号    组织格式：有限办事公司    注册本钱：3 亿元    存续期间：赓续筹办    筹办界限：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：中信银行股份有限公司    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    成立时期：1987 年 4 月 20 日    批准缔造文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号    组织格式：股份有限公司    注册本钱：489.35 亿元东说念主民币    存续期间：赓续筹办                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   筹办界限：保障兼业代理业务；经受公众入款；披发短期、中期和长期贷 款；办理国表里结算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理 兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理 买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保 管箱服务；结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办理黄金业务；黄金收支 口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管 业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴选筹办 名堂，开展筹办行动；照章须经批准的名堂，经干系部门批准后依批准的内容 开展筹办行动；不得从事本市产业政策拦阻和限制类名堂的筹办行动。） 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板终点 他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可交换债券、可转 换债券）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款终点 他银行入款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会的干系规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行 适合圭表后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。每个往明天日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 对基金投资、融资比例进行监督。                       海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下规则：    （1）本基金对股票资产的投资比例占基金资产的比例为 60%—95%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；    （2）本基金每个往明天日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来往保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计划），其市值不进步基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计划），不进步该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的    （8）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券限制的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得进步其种种资产支柱证券共计限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应受命以下中国证监会规则的投资 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 计划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计划）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的相关约定；                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 不得进步上一往明天基金资产净值的 20%； 不得进步上一往明天基金资产净值的 30%；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往明天内进行援助，但法律法则 或中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起运转。   法律法则或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按援助后的规则实施，但 须提前公告。 对基金投资拦阻步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱终点他不梗直的证券来往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓动、实 际限定东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，受命基 金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实施。干系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 并按法律法则赐与泄漏。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性规则，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规 定实施。 对基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业圭表的银行间债券市集 来往敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐发收到 该名单。基金管理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单 进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐发，新名 单自基金托管东说念主阐发当日收效。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供银行间债券市集来往敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集来往对 手。   基金托管东说念主依据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主 参与银行间市集来往的来往敌手是否合乎来往敌手库进行过后监督。   （2）基金管理东说念主参与银行间债券市集来往时，有办事限定来往敌手的资信 风险，由于来往敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向干系办事东说念主 追偿。 对基金管理东说念主遴选入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规则及《基金合同》的 约定，确定合乎条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否合乎相关规则进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下规则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的实在、准确。                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献相沿以及入款证实书的开立、 传递、相沿等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规则。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计划、种种基金份额的基金份额净值计划、应收资金到账、基金费 用开支及收入阐发、基金收益分派、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载 基金功绩透露数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核 私自将乌有的功绩透露数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担 任何办事，并有权在发现后陈述中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时期 内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供干统共 据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或施行投资运作违犯《基金法》终点 他相关法律法则、《基金合同》和本公约规则的步履，应实时以书面格式文牍基 金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面格式 向基金托管东说念主反馈，证明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权陈述中国证监会。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应立即陈述中国证监会，同 时文牍基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他相关规则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即文牍基金管理 东说念主，并有权向中国证监会陈述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往圭表如故收效的指示违犯法律、行政 法则和其他相关规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主， 并有权向中国证监会陈述。   基金管理东说念主无梗直事理，拒却、退却基金托管东说念主根据本托管公约规则愚弄 监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或 经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   基金管理东说念主应遵循中华东说念主民共和国反洗钱法律法则，不参与涉嫌洗钱、恐 怖融资、扩散融资等罪犯作歹行动；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责 走访，按照法律法则规则或监管部门要求提供实在、准确、完好客户贵府，遵 守反洗钱与反恐怖融资干系管理规则。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融 资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规则遴选必要管控措施。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》终点他相关法则、《基金合同》和本公约规则，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全相沿基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计划的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按 照法则规则和《基金合同》规则进行干系信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主相沿的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供 基金管理东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在规则时期内恢复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约终点他相关规则的，应实时以书面格式通                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面格式 对基金管理东说念主发出回函，证明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应陈述中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即陈述中国证监会，同 时文牍基金托管东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主应积极配合和协助基金管理东说念主的监督和核查，在规则时期内答 复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。基金托管东说念主无梗直事理，拒 绝、谢透澈方根据本托管公约规则愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理 东说念主应陈述中国证监会。 四、基金财产的相沿  （一）基金财产相沿的原则 用、刑事办事、分派基金的任何资产。 户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好和独 立。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信 息的，应由基金管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到 账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理 东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主应赐与必要的协助，但对此不承担任何办事。                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 金财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期间召募的资金应存于开立的“基金召募账户”该账户由基金登 记机构开立并管理。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关规则后，由基 金管理东说念主于基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内聘用合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证明注解文献。   若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》收效条件，由基金管理东说念主按规 定办理退款，基金托管东说念主应提供必要协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 托管账户），并根据中国东说念主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主刻制、相沿和使用。托管账户预留印鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章 1 枚 以及东说念主名章 1 枚。托管账户的开立需受掷中信银行《单元银行结算账户管理协 议》的干系规则。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施详情》、《东说念主民币利率管理 规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户、证券来往资金交收账户的开立和管理                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司、深圳分公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  基金证券账户的开立和证券账户卡的相沿由基金托管东说念主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东说念主负责。基金管理东说念主不得对基金证券账户、资金交收账 户进行证券的超卖或超买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算，并代表本基金完成 与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积 极协助。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来往资金结算 的二级结算备付金账户。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限办事 公司的规则实施。  （五）债券托管账户的开立和管理 通过后在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集算帐所股份有限公司以 本基金的口头开立银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券及资金的算帐。基金管理东说念主负责以本基金的口头苦求基金参加世界银行间 同行拆借市集进行来往，由基金管理东说念主在中国外汇来往中心开设同行拆借市集 来往账户。 购主公约，公约原本由基金管理东说念主保存。  （六）期货的干系账户的开立和管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系规则开立期货资金账户，在中国金 融期货来往所获取来往编码。期货资金账户称呼及来往编码对应称呼应按照有 关规则缔造。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主 办理干系银期转账业务。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约或 入款阐发单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、入款到期指定收款账户等详情。   为防守特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约将强日之后允许本基金从事其 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基 金托管东说念主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关法令使用并管理。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的相沿   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的相沿库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份 有限公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或票据营业 中心的代相沿库，相沿凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验限定下的什物 证券在基金托管东说念主相沿期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行灵验限定的本基金资产不承担保 管办事。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责相沿。   （十）与基金财产相关的要紧合同的相沿   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件区分由基金托 管东说念主、基金管理东说念主相沿，干系业务圭表另有限制除外。除本公约另有规则外， 基金管理东说念主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件，基金管理 东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的相沿期限按照国度相关规则实施。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同 原件不得转换。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书 五、基金资产净值计划和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国 家另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个办事日计划基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或 本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主对外公布。   本基金按以下方式进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市 价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，援助最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。 来往所市集挂牌转让的资产支柱证券，领受估值本领确定公允价值；                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经援助的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行援助以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大批来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如领受本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得领受了适合的估值方法。关联词，如果基金管理东说念主认 为按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值；                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的市集区分估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例受命干系法律法则以及监管 部门、自律组织的规则。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金酿成损失以及因该往明天基金资产净值计划顺延缝隙而引起损失 的，由基金管理东说念主负责赔付。   （二）估值缝隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值缝隙，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过错的办事东说念主应当对由于该估值缝隙遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失 按下述“估值缝隙处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缝隙办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙办事方承 担；由于估值缝隙办事方未实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主酿成损失的， 由估值缝隙办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值缝隙办事方如故积极协调， 而况有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿办事。估值缝隙办事方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值 缝隙已得到更正。   （2）估值缝隙的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值缝隙的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缝隙办事方仍应付估值缝隙负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得到不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故 得到的不妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值缝隙办事方。   （4）估值缝隙援助领受尽量归附至假定未发生估值缝隙的正确情形的方式。   估值缝隙被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缝隙发生 的原因确定估值缝隙的办事方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙酿成的损失 进行评估；                    海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缝隙的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计划出现缝隙时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缝隙偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当种种基金份额的基金份额净值计划差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，由基金管理东说念主对种种基金份额的基金份额持有东说念主或者 基金先行支付补偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担 的办事，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议 实施，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计划的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐发后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现缝隙，种种基金份额的基 金份额净值出错且给种种基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的规则 对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的计划结果， 诚然屡次再行计划和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种基金 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计划结果对外公布，由此给种种 基金份额的基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该往明天基金资产净值计 算顺延缝隙而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书  ④由于基金管理东说念主提供的信息缝隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值计划缝隙而引起的种种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统树立而产生的净值计划尾 差，以基金管理东说念主计划结果为准。  （5）基金托管东说念主发现基金份额净值计价出现缝隙的，应领导基金管理东说念主立 即纠正，并遴选合理措施退缩损失进一步扩大。基金托管东说念主发现基金份额净值 计价出现要紧缝隙或者估值出现要紧偏离的，应当领导基金管理东说念主照章履行披 露和陈述义务。  （6）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。  （1）基金投资所波及的证券、期货来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业或港股通临时停市时；  （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；  （4）中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。  （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的 舛讹不当作基金资产估值缝隙处理。  （2）由于相关司帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货来往所及 登记结算公司发送的数据缝隙等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、 适合、合理的措施进行查验，但未能发现缝隙的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施放弃或消弱由此酿成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户基金份额净值。  （三）基金司帐轨制                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   按国度相关部门制定的司帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记 账方法和司帐处理原则，区分独速即树立、登录和相沿本基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务筹算的查对   两边应每个办事日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月区分颓败编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在规则网站上；基金招募 证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个 办事日内完成季度陈述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成 基金中期陈述并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述并 公告。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主应当在收到陈述之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到陈述 之日起 7 个办事日内完成基金季度陈述的复核；在收到陈述之日起 20 日内完成 基金半年度陈述的复核；在收到陈述之日起 30 日内完成基金年度陈述的复核。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行援助，援助以国度相关规则为准。   查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出 具加盖托管业务部门公章的复核想法书，干系各方各自留存一份。                   海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   基金托管东说念主在对月度报表、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核结束后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时领导。 六、基金份额持有东说念主名册的相沿   基金管理东说念主可托福基金登记机构登记和相沿基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金 份额持有东说念主名册、每年终末一个往明天的基金份额持有东说念主名册、《基金合同》终 止日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和相沿，并对基金份额 持有东说念主名册的实在性、完好性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个往明天后 10 个办事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主 名册。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应区分相沿基金份额持有东说念主名册，保存期限不少 于法律法则规则的期限，法律法则另有规则或有权机关另有要求的除外。基金 托管东说念主以电子版格式妥善相沿基金份额持有东说念主名册。基金托管东说念主不得将所相沿 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善相沿基金份额持有东说念主名册， 应按相关法则规则各自承担相应的办事。 七、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约的断绝   发生以下情形时，经履行干系圭表后，本公约断绝： 他事由酿成其他基金托管东说念主给与基金财产； 他事由酿成其他基金管理东说念主给与基金管理权。 断绝事项。   （三）基金财产的算帐   在基金财产算帐小组给与基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本公约的规则络续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产算帐小组：基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事 由之日起 30 个办事日内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在 中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产算帐小组负责基金财产的相沿、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈述出具法律想法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐陈述登载在规则网站上，并将算帐陈述领导性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主按照法律法则规则的期限保存。 八、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过 友好协商处分。托管公约当事东说念主不肯通过协商、和洽处分或者协商不成的，任 何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁 裁决是末端性的，对两边当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 用由败诉方承担。                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本公约规则的义务，选藏基金份额持 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和 台湾地区的相关规则）统辖。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容 如下： 一、贵府发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送干系贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送干系贵府。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等方式向本基金管理东说念主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个办事日内由客户服务中心向遴选电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热线提真金不怕火纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法则宣传、市集辩论，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴选将当期分派所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                            海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现究诘、投诉、建议和寻求种种匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等种种信息，投资东说念主不错根据 各自的使用民俗自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、来往明细查询、对账单发 送方式树立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等来往情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行究诘、查 询。   世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式联 系基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面贯通了本招募证明书。                  海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书          第二十三部分 其他应泄漏事项   本基金的其他应泄漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息泄漏办法》等干系法律法则规则的内容与格式进行泄漏，并赐与公 告。                      海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书        第二十四部分 招募证明书的存放及查阅方式   基金招募证明书应当区分置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制，基金依期陈述公布后，应当区分置备于基金管理 东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错顺利登录基金管 理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内 容完全一致。                     海富通成长价值混杂型证券投资基金更新招募证明书             第二十五部分 备查文献  本招募证明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详 细的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。

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