海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                   (2024 年第 1 号)              基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司              基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                  【关键教唆】   本基金经 2020 年 4 月 3 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕646 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2020 年 9 月 27 日正经成效。本基金 类型为契约型绽开式。   本招募说明书是对原《海富通成长甄选混杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应正经阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要 等信息裸露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的 操气派险，因交收爽约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略 引致的特定风险，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产扶助证券品种，由于资产扶助证券一般都针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟内流通转让，该品种的流动性                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产扶助证券可能给组结伴产净 值带来一定的风险。另外，资产扶助证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金将股指期货、国债期货纳入到投资鸿沟当中，股指期货、国债期货 遴聘保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、 指数轻微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金投资干系股票阛阓交游互联互通机制试点允许买卖的规则鸿沟内的 香港连合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游司法等相反带来的独有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交游，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基 金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大赔本的风险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及交游机制等干系的风险。   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金、债券型基 金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游司法等相反带来的独有风险。   投资者应充分斟酌自身的风险承受身手，并对于申购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出独处决策。   基金的过往功绩并不预示其改日发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩发达的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 雅瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。                          海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 4 日，研究财务数据和净值表 现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书               第一部分 序言   《海富通成长甄选混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                    （以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”）极端他研究规则以及《海富通成长甄选混杂型证券投资基金基 金合同》编写。   本招募说明书请问了海富通成长甄选混杂型证券投资基金的投资方针、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策研究的全部必要事项，投资东谈主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 极端他研究规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                          海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用立异和补充 选混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用立异和补充 招募说明书》极端更新 贵寓概要》极端更新 发售公告》 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的立异 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的立异 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 机关对其常常作念出的立异 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、 社会团体或其他组织 办法》及干系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务                        海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受海富通基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额极端变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得卓绝 3 个月 的绽开日 向香港连合交游所进行申报，买卖规则鸿沟内的香港连合交游所上市的股票的 交游机制，或有权机构对该交游机制的修改或治疗                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金参与港股通交游且该办事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主有权决 定本基金是否绽开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 是轨范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同遵命 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告规则的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为 基金管理东谈主管理且通畅调遣的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入 苦求份额总额后的余额）卓绝上一绽开日基金总份额的 10% 不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款极端他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开采行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转 让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金治疗投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受损伤并得到公谈对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件                             海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    研究东谈主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详尽管理部副司理，华宝相信投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司                             海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副证明，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总掌握、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及结伴公司的监督管理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加办事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等干系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开采、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及结伴企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，独处董事，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7                          海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副证明。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司独处董事、杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独处董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开采金控（台湾）成本阛阓 司理，国际投资相信（台湾）实施副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司独处董事。现任香港大学客 席副证明，台湾大学财金系兼任证明，华裔永亨银行(中国)有限公司独处董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路输送分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司独处非实施董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息裸露犯警行动的其他径直 使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外 运-敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会筹备委高 级参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总经 理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的独处 董事、中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽开专科委员会特别委员。 无不 良诚信记录。                             海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资样子副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份 有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 （三） 其他高等管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副证明，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险戒指处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡缉员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、 上海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 责东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海 富通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    吴昊先生，博士。持有基金从业东谈主员经考文凭。历任国联证券股份有限公司 计算机行业分析师，天治基金管理有限公司研究员、基金司理，德邦基金管理 有限公司基金司理、权益投资二部副总司理，2023 年 11 月加入海富通基金管理 有限公司，现任公募权益投资部基金司理。2015 年 2 月至 2017 年 7 月任天治财 富增长证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2018 年 12 月任德邦多元薪金灵 活配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 3 月任德邦稳盈 增长纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 3 月任德邦 安鑫混杂型证券投资基金、德邦惠利混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月至 2023 年 10 月任德邦福鑫纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 理。2021 年 12 月至 2023 年 10 任德邦半导体产业混杂型发起式证券投资基金基 金司理。2024 年 7 月起任海富通平衡甄选混杂基金司理。2024 年 9 月起兼任海 富通电子信息传媒产业股票、海富通数字经济混杂基金司理。2024 年 11 月起兼 任海富通成长甄选混杂基金司理。    本基金历任基金司理为：吕越超先生，任职时刻为 2020 年 9 月至 2024 年 （五） 投资决策委员会    本基金遴聘投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。筹商内容波及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 的方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按研究规则计算并公告各种基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱； 呈报义务； 《基金合同》极端他研究规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主知道，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提 供的除外；                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵寓 15 年以上； 保证投资者偶然按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件； 变现和分拨； 并通知基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命； 托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担使命； 他法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 四、基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，防护下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金资产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事干系的交游行径；  （7）轻佻连累，不按照规则履行职责；  （8）用基金资产承销证券；  （9）违犯规则用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；  （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （12）用基金资产从事内幕交游、主宰证券交游价钱极端他不朴直的证券交 易行径；  （13）法律法例、中国证监会及基金合同阻挠的其他行动。 家研究法律、法例及行业轨范，教师信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违章谋划；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）专门损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行子虚信息裸露；  （5）拒却、热闹、拒接或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻佻连累、遽然权益，不按照规则履行职责；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  （7）知道在职职期间细察的研究证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事干系的交游行径；  （8）违犯证券交游场合业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱， 骚动阛阓次第；  （9）贬损同行，以晋升我方；  （10）在公开信息裸露和告白中专门含有子虚、误导、讹诈要素；  （11）以不朴直妙技谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）法律法例阻挠的其他行动。  （1）依照研究法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不当利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他 东谈主从事干系的交游行径；  （4）不以任何格式为其他组织或个东谈主进行证券交游。 五、基金管理东谈主的里面戒指轨制  本基金管理东谈主的里面戒指遵命以下原则：  （1）全面性原则：里面戒指必须隐蔽公司的系数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务要领，并广漠适用于公司每一位职工；  （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对独处的机构、部门和 岗亭，并在干系部门建立防火墙；公司竖立独处的风险管理部和督察稽核部， 保持高度的独处性和巨擘性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配 合督察长负责对公司各项里面戒指办事进行稽核和检讨；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是有用防护万般风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎谋划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格 遵命的行动指南。实施里面戒指轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有超越制 度或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相迎阿，充分 利用电脑相聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 谋划政策、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的 更动实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相迎阿的原则：建立完备里面戒指推敲体系，使里面戒指 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法虚拟运作成本，晋升 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效率；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》极端配套法例、《证券投资基金管理公司里面戒指 带领见地》等干系法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本管理 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面戒指大纲是对公司司法规则的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的纲领和统辖，里面戒指大纲对内控方针、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、信息期间管理轨制、公司 财务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和关键应变轨制等。公司基 本管理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 司干系部门依据公司司法和基本管理轨制，并迎阿部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会筹商通过和总司理批准。  公司死力于于将国际资产管理行业锻真金不怕火的专科教授同中国资产管理行业的实 际情况相迎阿，建立既合乎国际轨范又行之有用的里面戒指机制。  公司建立独处的里面戒指体系，董事会层面竖立督察长，管理层竖立独处 于其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理制 度和稽核监察轨制三个层面构建独处、好意思满、相互制约、柔顺成本效益的里面 监督体系，对公司里面戒指和风险管理轨制极端实施情况进行持续的监督和反 馈，保障公司里面戒指机制的严格落实。  风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策， 由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课历程和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险管理 使命落实到东谈主，完结对风险的日常管理和过程中管理，防护、化解和戒指公司 所濒临的、潜在的和已经发生的万般风险。  合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个要领的正当合规性进行评估及检讨，监督公司及职工遵命国度干系法律法 规、监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防护和及 时阻绝公司里面管理及基金运作中的万般违章风险，提议并完善公司各项合规 管理轨制，以充分选藏公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的指点下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过检讨公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息裸露、行政管理、电脑 系统等公司系数部门和办事要领，对公司自身谋划、资产管理和里面管理轨制 等的正当性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、呈报和建议，从而保 护公司客户和公司鼓动的正当权益。  基金管理东谈主确知建立里面戒指系统、守旧其有用性以及有用实施里面戒指 轨制是基金管理东谈主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东谈主                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 特别声明以上对于里面戒指和风险管理的裸露真确、准确，并承诺根据阛阓的 变化和基金管理东谈主的发展继续完善风险管理和里面戒指轨制。                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：陆志俊   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港连合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   放胆 2023 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 13.83 万亿元。2023 年三季度，交通银行完简约利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 691.7 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基 金、证券和银行的从业教授，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程 师和讼师等中高等专科期间职称，职工的学历端倪较高，专科散布合理，职业 技能优良，职业谈德素养过硬，是一支教师用功、积极逾越、开拓创新、昂然 朝上的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公 司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国修复银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银行信 贷管理委员会办公室、信贷风险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学 硕士学位。    刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限使命公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司实施董 事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司实施 董事兼副主席、中国光大国际有限公司实施董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限使命公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助 理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓 中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香 港代表处、资金部、投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管 理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务 部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务谋划情况                         海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   放胆 2023 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 757 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行搭理居品、相信计划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等 居品。   二、基金托管东谈主的里面戒指轨制   （一）里面戒指方针   交通银行严格遵命国度法律法例、行业规章及行内干系管理规则，加强内 部管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对万般风险的识 别、评估、戒指及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面戒指原则 管要求，并流通于托管业务谋划管理行径恒久。 部戒指机制，隐蔽各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监 督、反馈等各个谋划要领，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互独处，对不同的受托基金资产分别竖立账户，独处核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施 摒除里面戒指中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面戒指决策机制、实施机制和监督机制，通过 行之有用的戒指历程、戒指措施，建立合理的内控轨范，保障各项内控管理目 标被有用实施。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 节的风险戒指要求相适合，尽量虚拟谋划运作成本，以合理的戒指成本完结最 佳的里面戒指方针。   （三）里面戒指轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的轨范、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务生意巧妙管理规则》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动 轨范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基 金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管理轨范，业 务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全圮绝措施，干系信 息裸露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中戒指和过后检讨措施 完结全历程、全链条的风险管理，聘用国际著明管帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际圭臬的里面戒指评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和研究证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理东谈主报酬的计提 和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的 划付、基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等研究证券法例和《基金合同》的行动，及 时通知基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到通知后实时查对阐明并进行治疗。 交通银行有权对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通 银行通知的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规则呈报中国证监会。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违章行动，有权立即报 告中国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。                              海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    研究东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交游平台    网上交游网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    客户服务中心电话：95559    研究东谈主：高天    网址：www.bankcomm.com                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话：95588 研究东谈主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （3）中国修复银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95533 研究东谈主：卢子琦 网址：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务中心电话：95566 研究东谈主：路惠雯 网址：www.boc.cn （5）杭州连合农村生意银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东谈主：张海林 办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 客户服务中心电话：96596 研究东谈主：吴徐立 网址：www.urcb.cn （6）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号                         海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：宋剑斌 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 客户服务中心电话：95398 研究东谈主：韩静 网址：www.hzbank.com.cn （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务中心电话：95574 研究东谈主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （8）吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 研究东谈主：赵杨 网址：bank.pingan.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东整个 12 号 法定代表东谈主：郑杨 办公地址：上海市中山东整个 12 号 客户服务中心电话：95528 研究东谈主：吴雅婷 网址：www.spdb.com.cn （10）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号                           海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务中心电话：95561 研究东谈主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （11）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 客户服务中心电话：95555 研究东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （12）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话：95519 研究东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （13）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95558 研究东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （14）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 办公地址：黄浦区中山南路 888 号 客户服务中心电话：95553 或 4008888001 研究东谈主：李笑鸣                             海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.htsec.com    （15）渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济期间开采区第二大街 42 号写字楼 101 室    法定代表东谈主：安志勇    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    客户服务中心电话：956066    研究东谈主：王星    网址：www.ewww.com.cn    （16）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法定代表东谈主：章启诚    办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、    客户服务中心电话：95336 或 4008696336    研究东谈主：陶志华    网址：www.ctsec.com    （17）财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    法定代表东谈主：刘宛晨    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层    客户服务中心电话：95317    研究东谈主：郭静    网址：www.cfzq.com    （18）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东谈主：王军    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    客户服务中心电话：4006666888    研究东谈主：金夏                               海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.cgws.com （19）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务中心电话：95579 或 4008888999 研究东谈主：奚博宇 网址：www.95579.com （20）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主：武晓春 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 29 楼 客户服务中心电话：4008888128 研究东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话：95358 研究东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （22）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务中心电话：95360 研究东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （23）东方钞票证券股份有限公司                          海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 客户服务中心电话：95357 研究东谈主：付佳 网址：www.18.cn （24）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务中心电话：95531 或 4008888588 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （25）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客户服务中心电话：95330 研究东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务中心电话：95525 研究东谈主：姚巍 网址：www.ebscn.com （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：林传辉                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 客户服务中心电话：95575 或致电各地营业网点 研究东谈主：黄岚、马梦洁 网址：www.gf.com.cn （28）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话：95310 研究东谈主：陈瑀琦、赵海帆 网址：www.gjzq.com.cn （29）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 客户服务中心电话：95570 研究东谈主：庞芝慧 网址：www.glsc.com.cn （30）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 研究东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 法定代表东谈主：贺青 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 客户服务中心电话：95521                               海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    研究东谈主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （32）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦    客户服务中心电话：95517    研究东谈主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （33）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话：95536    研究东谈主：于智勇    网址：www.guosen.com.cn    （34）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    研究东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （35）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东谈主：章宏韬    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    客户服务中心电话：95318                         海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 研究东谈主：孙懿 网址：www.hazq.com （36）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务中心电话：4008209898 研究东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （37）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主：燕文波 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 客户服务中心电话：4008211357 研究东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （38）华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 法定代表东谈主：林立 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 客户服务中心电话：400-188-3888 研究东谈主：郑琢 网址：www.chinalin.com （39）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 客户服务中心电话：95368 研究东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com                           海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    （40）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场    客户服务中心电话：95597    研究东谈主：庞晓芸    网址：www.htsc.com.cn    （41）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    客户服务中心电话：95584    研究东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （42）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东谈主：邓晖    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    客户服务中心电话：95305    研究东谈主：秦阳    网址：www.jzsec.com    （43）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东谈主：俞洋    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客户服务中心电话：95323，4001099918（宇宙）    研究东谈主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （44）江海证券有限公司                         海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：赵洪波 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 客户服务中心电话：956007 研究东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn （45）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 法定代表东谈主：陆涛 办公地址：深圳市福田区深南正途 4001 号期间金融中心 17 层 客户服务中心电话：95372 研究东谈主：刘萍 网址：www.jyzq.cn （46）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客户服务中心电话：95325 或 4008608866 研究东谈主：赵东会 网址：www.kysec.cn （47）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 法定代表东谈主：宋成 办公地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 客户服务中心电话：021-68582577 研究东谈主：刘沁然 网址：www.mgzq.com （48）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 法定代表东谈主：冯鹤年                           海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层    客户服务中心电话：95376    研究东谈主：韩秀萍    网址：www.mszq.com    （49）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    办公地址：南京市江东中路 389 号    客户服务中心电话：95386    研究东谈主：何斌    网址：www.njzq.com.cn    （50）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：何伟    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话：4008918918    研究东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （51）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （52）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东谈主：杨周密                                 海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    研究东谈主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （53）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街谈梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东谈主：李剑峰    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话：4008323000    研究东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （54）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    客户服务中心电话：95397    研究东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （55）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新期间开采区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层    法定代表东谈主：余磊    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼    客户服务中心电话：95391 或 4008005000    研究东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （56）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东谈主：徐朝日    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室                         海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务中心电话：95582 研究东谈主：梁承华 网址：www.west95582.com （57）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 法定代表东谈主：吴坚 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 客户服务中心电话：95355 或 4008096096 研究东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn （58）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客户服务中心电话：95351 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （59）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 客户服务中心电话：95562 研究东谈主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （60）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：段光明 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客户服务中心电话：4000188688 研究东谈主：王晓静                                海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.ydsc.com.cn    （61）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号    法定代表东谈主：霍达    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼    客户服务中心电话：95565/0755-95565    研究东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （62）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东谈主：王晟    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    客户服务中心电话：95551 或 4008888888    研究东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （63）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法定代表东谈主：高涛    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    客户服务中心电话：95532    研究东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （64）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：戚侠    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼中航成本大厦    客户服务中心电话：95335    研究东谈主：马琳瑶                           海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.avicsec.com    （65）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东谈主：李永湖    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    客户服务中心电话：95329    研究东谈主：罗艺琳    网址：www.zszq.com    （66）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    客户服务中心电话：95538    研究东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （67）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    客户服务中心电话：95346    研究东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （68）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法定代表东谈主：王广学    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    客户服务中心电话：4008877780    研究东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    （69）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层    客户服务中心电话：95587 或 4008888108    研究东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （70）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话：4009908826    研究东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （71）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东谈主：肖海峰    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话：95548    研究东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （72）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：张佑君    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    客户服务中心电话：95548    研究东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com                             海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （73）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东谈主：陈可可   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   客户服务中心电话：95548   研究东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （74）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法定代表东谈主：郭成林   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话：4008888005   研究东谈主：史蕾   网址：www.cnpsec.com   （75）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话：4009160666   研究东谈主：戴璐璐   网址：www.yongxingsec.com   （76）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   研究东谈主：刘晓   网址：www.5irich.com                          海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 （77）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东谈主：张旭阳 客户服务电话：95055 研究东谈主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （78）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 研究东谈主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （79）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 （新） 研究东谈主：袁园 网址：www.danjuanapp.com （80）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 研究东谈主：于秀 网址：www.yibaijin.com （81）嘉实钞票管理有限公司                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东谈主：赵学军    客户服务电话：400-021-8850    研究东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （82）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    研究东谈主：李丹    网址：京东金融 APP    （83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：陈柏青    客户服务电话：4000-766-123    研究东谈主：李雁雯    网址：蚂蚁钞票 APP    （84）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层    法定代表东谈主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    研究东谈主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com                             海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （85）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东谈主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   研究东谈主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （86）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东谈主：杨文斌   客户服务电话：400-700-9665   研究东谈主：高源   网址：www.howbuy.com   （87）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东谈主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   研究东谈主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （88）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东谈主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   研究东谈主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn                          海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 （89）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东谈主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 研究东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （90）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东谈主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 研究东谈主：程晨 网址：www.lu.com （91）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：沈茹意 客户服务电话：021-68889283 研究东谈主：郑经枢 网址：www.pyfunds.cn （92）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 研究东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （93）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                             海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 研究东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （94）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-700-9700 研究东谈主：严跃进 网址：https://www.qiangungun.com/ （95）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 研究东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （96）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 客户服务电话：400-004-8821 研究东谈主：潘媛 网址：www.taixincf.com （97）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军                           海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：4000-890-555 研究东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （98）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 研究东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （99）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 研究东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （100）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 研究东谈主：董一峰 网址：www.5ifund.com （101）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表东谈主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 研究东谈主：吴煜浩                           海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.yingmi.cn    基金管理东谈主不错根据研究法律法例的要求，取舍其他合乎要求的机构销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    研究东谈主：李杉 三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东谈主：陈颖华    承办讼师：朝晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平时合伙）    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 法定代表东谈主：李丹 承办注册管帐师：朱宏宇、胡莲莲 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 研究东谈主：胡莲莲                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 4 月 3 日经中国证监会证监许可〔2020〕646 号文献准予 注册召募，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》、基金合同极端他研究规则竖立，召募期为 2020 年 9 月 2 日至 户。                        海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2020 年 9 月 27 日正经成效。   《基金合同》成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中赐与 裸露。连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向 中国证监会呈报并提议惩办决策，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合 并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                        海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东谈主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。 二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻（若本基金参与港股通交游且该 办事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主有权决定本基金是否绽开申购和赎 回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的 要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的治疗， 但应在实施日前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2020 年 10 月 29 日绽开申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金份额净值为基准进行计算； 要领赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理 东谈主必须在新司法启动实施前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介上公告。 四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规则的轨范，在绽开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款 项，申购苦求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响业务处理历程，则赎 回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不 告成或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表 销售机构照实接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时 间进行治疗，并在治疗实施前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介上公 告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销柜台单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。 基金管理东谈主可根据阛阓情况，治疗本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外）。 持有东谈主因赎回、调遣等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采选上述措施对基金限制 赐与戒指。具体见基金管理东谈主干系公告。                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在治疗前依照《信息裸露办法》的研究规则在 规则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的阛阓推行、 销售、登记等各项用度。 际阐明金额确定每笔申购所适用的费率并分别计算。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                    申购费率           M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                   1.50% 有东谈主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费， 收取的赎回费，75%归入基金资产；对峙续持有期卓绝 90 日（含 90 日）但少于 其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费 率如下：                                   赎回费率      持有期（Y）                      A类基金份额              C类基金份额        Y                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书         Y≥180日      0.00%         0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范遵命干系法律法例以 及监管部门、自律司法的规则。 无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错根据阛阓情况制定基金促销计划， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的 推行阐明金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度＝固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 其可得到的申购份额为：                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   申购用度＝5，000×1.50%/（1＋1.50%）＝73.89 元   净申购金额＝5，000－73.89＝4，926.11 元   申购份额＝4，926.11/1.1280＝4，367.12 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可得到 4，367.12 份 A 类基金 份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计算公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   举例：（1）某基金份额持有东谈掌握有本基金 10，000 份 A 类基金份额 30 天后 （未满 180 天）决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回费＝10，000×1.1480×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：某基金份额持有东谈掌握有 10，000 份本基金 A 类基金份额 30 日后（未满 得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   例：（2）某基金份额持有东谈掌握有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决 定赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回费＝10，000×1.1480×0＝0.00 元   净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    即：某基金份额持有东谈掌握有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回， 假定赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行适当轨范，不错适当延长计算或公告。计算公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目    本基金各种基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 取销。 益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于治疗实施前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 管理东谈主无法计算当日基金资产净值。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业 务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 管理东谈主无法计算当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金 管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。 十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额 总额后的余额）卓绝前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有身手支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回轨范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主卓绝基金总份额 30% 的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错缓期办理 赎回苦求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10% 的前提下，优先阐明其他赎回苦求东谈主（以下简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回申 请：若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日赐与全部阐明，则基金管理东谈主在仍可 接受赎回苦求的鸿沟内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回 苦求东谈主未予阐明的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未 予全部阐明，则对未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额 赎回苦求东谈主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的延 期赎回或取消赎回的司法；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规则媒 介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，说明研究处 理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息裸露办法》的研究规则，最迟于重新绽开日在规则媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值；也可                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 以根据推行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新绽开的公告。 十三、基金调遣  基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理且通畅调遣的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一 定的调遣费，干系司法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规则 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。 十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。 十五、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。  秉承，是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；  捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社会团体；  司法强制实施，是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈掌握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条 件的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标 准收费。 十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。 十七、如期定额投资计划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体司法由基金管理东谈主 另行规则。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或基金合同另有规则的除外。  如干系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则或干系公告。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书              第九部分 基金的投资 一、投资方针   本基金在严格戒指风险的前提下，甄选优质成长企业，把捏不同发展阶段 下的行业投资契机，以共享中国经济增长带来的投资契机，勉力逾额收益与长 期成本升值。 二、投资鸿沟   本基金投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板极端他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、场合政府债、可交换债 券、可调遣债券）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期 入款极端他银行入款）、货币阛阓器用、同行存单、股指期货、国债期货及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会的干系 规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行 适当轨范后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%- 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投 资于到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金主要运用海富通基金股票研究分析方法等投资分析器用，在把捏宏 不雅经济运行趋势和股票阛阓行业轮动的基础上，充分表现公司股票研究团队的 主动选股身手，甄选阛阓上极具成长性及行业上风的上市公司股票构建股票投 资组合。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  本基金通过对宏不雅经济及证券阛阓全体走势进行前瞻性研究，通过精好意思跟 踪资金流向、阛阓流动性、交游特征和投资者情怀等因素，兼顾经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，动态把捏不同资产类别的投资价值、投资时机 以极端风险收益特征的相对变化，进行基金资产在权益类资产和固定收益类资 产之间的合理配置。在严格戒指投资风险的基础上，完结本基金耐久、持续、 判辨升值。  本基金的股票投资通过“从上至下”及“从下到上”相迎阿的策略挖掘 A 股阛阓的优质上市公司，对上市公司的行业发展趋势、成长性与投资价值进行 衡量，根据实体经济运行、产业发展趋势、高下贱行业运行态势等不雅察并选取 景气度上行行业，并通过对上市公司基本面的深入研究，挖掘并纯真投资于各 行业中价钱处于合理水平的股票。  （1）行业配置策略  本基金将在斟酌行业生命周期、宏不雅经济周期不同阶段的行业景气进度以 及股票阛阓行业轮动规则的基础上，迎阿当前经济时势和成本阛阓特征，从未 来成漫空间与趋势和历史估值相比等方面进行深入分析，重心柔顺合乎经济发 展趋势、产业升级转型方针，具有弘大成漫空间的行业。同期，本基金将根据 宏不雅经济及证券阛阓的变化，从上至下地确定本基金的行业配置比例，并如期 进行治疗。  （2）个股甄选策略  本基金的股票投资将遴聘从下到上的基本面研究，再通过定性与定量相结 合的分析方法，对备选行业里面企业的基本面、估值水平进行详尽研判，甄选 具备持续成长性和估值上风的个股看成本基金的中枢投资标的。  发展后劲：在结构转型、产业升级的阛阓环境下，甄选契合改日经济发展 方针、行业竞争模式雅致的上市公司；  竞争上风：取舍在限制经济、资源或政策操纵、期间创新、品牌、谋划效 率等方面具备耐久竞争上风的上市公司；                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   主营业务凸起，盈利可持续：取舍企业主营业务收入占相比高，盈利模式 不可复制，但改日盈利具有可持续性的优质上市公司；   治理结构轨范，管理身手强：取舍已建立雅致的公司治理结构和阛阓化经 营机制，管理团队教授丰富、合营高效的上市公司，且对企业改日发展具有清 晰、明确的方针与想路。   定量分析的方法主要通过对上市公司财务情景、盈利质料、成长身手、估 值水对等方面的详尽评估，甄选估值合理、 成长性较高、盈利身手较强的上市 公司。   估值合理：评估公司相对阛阓和行业的相对投资价值，取舍价钱低于价值 的上市公司，或是相比企业动态市盈率等推敲，投资于面前估值水平赫然较低 或估值合理的上市公司，主要窥察推敲包含市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长 比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每 用户平均收入（ARUP）等相对推敲；同期，根据解放现金流贴现模子（DCF）等 全都估值模子，进一步掂量股价是否处于合理的估值区间。   成长性较高：评估公司改日发展趋势与发展速率，柔顺公司企业资产限制、 盈利身手、阛阓占有率持续增长的身手，并主要借助企业的主营业务收入增长 率、主营业务利润增长率、营业利润增长率、净利润增长率、谋划性现金流量 增长率等推敲来考量公司的历史成长性。   盈利身手较强： 评估公司持续发展身手，窥察近三年来平均净资产收益率 （ROE）、近三年平均投资成本薪金率（ROIC）等推敲，柔顺具备最初上风、盈 利质料较高、盈利身手较强的上市公司。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票阛阓互联互通机制投资于香港股票阛阓，不 使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将重心关 注： 或为阛阓龙头；                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  （4）存托凭证投资策略  本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略实施。  债券投资主要采选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 勉力在戒指各种风险的基础上获取判辨的收益。  （1）利率策略  利率策略主若是根据对宏不雅经济环境判断，预计阛阓利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的全体久期，有用戒指基金资产风险。 当预计利率飞腾时，适当裁减投资组合的方针久期，预计利率水平虚拟时，适 当延长投资组合的方针久期。  （2）信用策略  信用策略主若是根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券 类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金 将分别遴聘基于信用利差弧线变化策略和基于自己信用变化的策略。  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及阛阓供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及干系阛阓的变化，判断信用利差弧线的变化， 另方面将分析债券阛阓的阛阓容量、阛阓时势预期、流动性等因素对信用利差 弧线的影响，详尽万般因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、爽约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相迎阿，着力分析 信用券的推行信用风险，并寻求富足的收益补偿。另外，评级体系将从动态的 角度，分析刊行东谈主的资产欠债情景、盈利身手、现金流、谋划判辨性等关节因 素，进而预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）杠杆策略  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、入款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格戒指信用风 险及流动性风险。  本基金投资资产扶助证券将详尽斟酌阛阓利率、刊行要求、扶助资产的构 成及质料、提前偿还率等因素，研究资产扶助证券的收益和风险匹配情况，在 严格戒指风险的基础上取舍投资对象，追求判辨收益。  可调遣债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌 期权价值，本基金管理东谈主将对可调遣债券和可交换债券的价值进行评估。对于 可调遣债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分 析和公司基本面分析。通过以上分析，勉力取舍债券价值有一定撑持、安全性 和流动性较好，况且刊行东谈主成长性雅致的品种进行投资。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金 管理东谈主将充分斟酌股指期货的流动性及风险收益特征，取舍流动性好、交游活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投 资股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法例的规则实施。  本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目 的，遴聘流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋 势的研究，迎阿国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分斟酌 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对 冲特殊情况下的流动性风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到虚拟投资组 合的全体风险的目的，在最大限制保证基金资产安全的基础上，力务完结基金 资产的耐久判辨升值。国债期货干系投资严格遵命法律法例及中国证监会的规 定。 四、投资决策和轨范                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  （1）投资决策须合乎研究法律、法例和基金合同的规则；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独处完成相应的研究呈报，为投资策略提供依据。  本基金遴聘投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会如期或不如期就投资管理业务的紧要问题进行筹商。基金司理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切合作，又使命明确，在各自职责内按照业务轨范 独处办事并合理地相互制衡。具体的决策历程如下：  （1）投资决策委员会依据国度研究基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对阛阓环境紧要变化所采选的对策；决定投资决策轨范和风险戒指 系统及作念出必要的治疗；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东谈主在公司研究规章轨制授权鸿沟内，对紧要投资进行审 查批准；况且根据基金合同的研究规则，在组合功绩相比基准的基础上，制定 各组结伴产和行业配置的偏差度推敲。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略见地、债券配置策略及行业配置见地。  （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师见地的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度推敲，在充分听取策略分析师宏不雅配置见地、股票分析师 行业配置见地及固定收益分析师的债券配置见地的基础上，进行投资组合的资 产及行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险 收益特征和流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。  （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与戒指。  （8）风险管理部负责完成里面基金功绩评估，并完成研究评价呈报。  投资决策委员会有权根据阛阓变化和推行情况的需要，对上述投资管理程 序作念出治疗。                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 五、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金对股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的比例为 60%—    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（解除家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总盘计算），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（解除家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总盘计算），不卓绝该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （5）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （6）本基金投资于解除原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （8）本基金持有的解除（指解除信用级别）资产扶助证券的比例，不得超 过该资产扶助证券限制的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于解除原始权益东谈主的各种资产扶助 证券，不得卓绝其各种资产扶助证券整个限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应遵命以下中国证监会规则的投资 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%；                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主将按照中国金融期货交游所要求的内容、格式与时限向交游所 呈报所交游和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券资产情况等； 计算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的研究约定； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计算）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的研究约定； 不得卓绝上一交游日基金资产净值的 20%； 不得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但法律法例 或中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按治疗后的规则实施，但 须提前公告。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱极端他不朴直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓动、实 际戒指东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵命基 金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规 定实施。 六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 800 指数收益率×75%＋恒生指数收益率 （按估值汇率折算）×5%＋中证全债指数收益率×20%。   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，对内地股票阛阓具有较强的代表 性，可详尽反应沪深证券阛阓的全体情景，稳健看成本基金 A 股投资的功绩比 较基准；   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 公司股票为要素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，稳健看成本基金港股投资的功绩相比 基准；   中证全债指数是中证指数有限公司编制的详尽反应银行间债券阛阓和沪深 交游所债券阛阓的跨阛阓债券指数。该指数的样本由银行间阛阓和沪深交游所 阛阓的国债、金融债券及企业债券组成，为债券投资者提供投资分析器用和业 绩评价基准。该指数的一个关键特质在于对特别价钱和无价情况下使用了模子                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 价，能更为真确地反应债券的推行价值和收益率特征，稳健看成本基金债券投 资的相比基准。  根据本基金的投资鸿沟和投资比例，详尽斟酌本基金资产配置与阛阓指数 代表性等因素，选用上述功绩相比基准偶然客不雅、合理地反应本基金的风险收 益特征。  若改日法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广漠接受的功绩 相比基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比 基准罢手发布，本基金管理东谈主不错依据选藏投资者正当权益的原则，在与基金 托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适当治疗功绩相比基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征  本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金、债券型基 金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游司法等相反带来的独有风险。 八、基金管理东谈主代表基金诈骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                         海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。 十、投资组合呈报      基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在子虚纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2023 年 12 月 内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合呈报所载数据放胆 2023 年 9 月 30 日，开端于《海富通成长甄选 混杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度呈报》。                                               占基金总资产 序号           样子             金额（元）                                               的比例（%）      其中：股票                   852，348，109.98       92.75      其中：债券                                -            -           资产扶助证券                          -            -      其中：买断式回购的买入返售                                           -            -      金融资产                                海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                                                            占基金资产净 代码       行业类别                      公允价值（元）                                                            值比例（％） A        农、林、牧、渔业                                      -           - B        采矿业                                           -           - C        制造业                              452，238，655.14       50.10          电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                                      -           -          应业 E        建筑业                                           -           - F        批发和零卖业                                        -           - G        交通输送、仓储和邮政业                                   -           - H        住宿和餐饮业                                        -           -          信息传输、软件和信息期间服务 I                                         322，980，986.84       35.78          业 J        金融业                                           -           - K        房地产业                                          -           - L        租出和商务服务业                          30，571，914.00        3.39 M        科学研究和期间服务业                                    -           - N        水利、环境和寰球设施管理业                                 -           - O        住户服务、修理和其他服务业                                 -           - P        扶植                                            -           - Q        卫生和社会办事                                       -           - R        文化、体育和文娱业                         46，556，554.00        5.16 S        详尽                                            -           -          整个                               852，348，109.98       94.42     本基金本呈报期末未持有港股通股票。                                                            占基金资产     序号       股票代码      股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                            净值比例(％)                           海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金本呈报期末未持有债券。 本基金本呈报期末未持有债券。 投资明细 本基金本呈报期末未持有资产扶助证券。  本基金本呈报期末未持有贵金属。 本基金本呈报期末未持有权证。 本基金本呈报期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理 东谈主将充分斟酌股指期货的流动性及风险收益特征，取舍流动性好、交游活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股 指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法例的规则实施。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，迎阿国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分斟酌国债期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到虚拟投资组合的整 体风险的目的，在最大限制保证基金资产安全的基础上，力务完结基金资产的 耐久判辨升值。国债期货干系投资严格遵命法律法例及中国证监会的规则。 本基金本呈报期末未持有国债期货。 本呈报期内本基金未投资国债期货。 呈报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案探访， 或在呈报编制日前一年内受到公开挑剔、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的股 票。  序号         称号              金额（元）                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调遣债券。 本基金本呈报期末前十名股票中未存在流通受限情况。                                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                             第十部分 基金的功绩         基金功绩截止日为 2023 年 9 月 30 日。         基金管理东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎用功的原则管理和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其   改日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。   一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                            净值增长              功绩相比基                  净值增               功绩相比基        阶段                  率圭臬差              准收益率标    ①-③      ②-④                  长率①               准收益率③                             ②                 准差④ 日（基金合同生 效日）至 2020 年 至 2021 年 12 月    45.75%    2.49%    -0.09%    0.84%   45.84%   1.65% 至 2022 年 12 月    -16.43%   2.54%   -15.85%    1.02%   -0.58%   1.52% 日（基金合同生 效日）至 2023 年                                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                            净值增长              功绩相比基                  净值增               功绩相比基        阶段                  率圭臬差              准收益率标    ①-③      ②-④                  长率①               准收益率③                             ②                 准差④ 日（基金合同生 效日）至 2020 年 至 2021 年 12 月    45.17%    2.49%    -0.09%    0.84%   45.26%   1.65% 至 2022 年 12 月    -16.76%   2.54%   -15.85%    1.02%   -0.91%   1.52% 日（基金合同生 效日）至 2023 年   二、 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动极端与同期功绩相比   基准收益率变动的相比         （2020 年 9 月 28 日至 2023 年 9 月 30 日）                               海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （2020 年 9 月 28 日至 2023 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2020 年 9 月 27 日成效。按基金合同规则，本基金自基金合 同成效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资鸿沟、（四）投资限制中规则的各项比例。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以极端他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户 相独处。 四、基金财产的看护和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 规则需要对外裸露基金净值的非交游日。 二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银 行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则  基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门研究规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应遴聘最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明 估值日或最近交游日的报价弗成真确反应公允价值的，搪塞报价进行治疗，确 定公允价值。  与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该 限制看成特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息扶助的估值期间确定公允价值。遴聘估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行治疗并确定公允价值。 四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产扶助证券，遴聘估值期间确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治疗以阐明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应遴聘估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的解除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，遴聘估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过大量交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会研究规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然相反， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交 易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如遴聘本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为遴聘了适当的估值方法。然而，如果基金管理东谈主认 为按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值 的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 的阛阓分别估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范遵命干系法律法例以及监管 部门、自律组织的规则。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及干系法律法例的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据研究法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。如由此给基金份额 持有东谈主和基金酿成损失以及因该交游日基金资产净值计算顺延误差而引起损失 的，由基金管理东谈主负责赔付。 五、估值轨范 净值除以当日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个办事日计算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管理东谈主对外公布。 六、估值误差的处理                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值误差，导致其他当事东谈主遭受损失的， 错误的使命东谈主应当对由于该估值误差遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承 担；由于估值误差使命方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主酿成损失的， 由估值误差使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值误差使命方已经积极协调， 况且有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值误差使命方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行阐明，确保估值 误差已得到更正。   （2）估值误差的使命方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值误差的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值误差使命方仍搪塞估值误差负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得到不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东谈主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经 得到的不当得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （4）估值误差治疗遴聘尽量规复至假定未发生估值误差的正确情形的方式。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   估值误差被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值误差发生 的原因确定估值误差的使命方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现误差时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东谈主对各种基金份额的基金份额持有东谈主或者 基金先行支付抵偿金，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担 的使命，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金研究的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议 实施，由此给各种基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金 管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计算的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐明后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现误差，各种基金份额的基 金份额净值出错且给各种基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规则 对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额的基金份额净值的计算结果， 诚然屡次重新计算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各种基金                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计算结果对外公布，由此给各种 基金份额的基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计 算顺延误差而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。  ④由于基金管理东谈主提供的信息误差（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值计算误差而引起的各种基金份额持有东谈主 和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。  （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值计算尾 差，以基金管理东谈主计算结果为准。  （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、暂停估值的情形 营业或港股通临时停市时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明  基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计算，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交游收尾后计算当日的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值计算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与 公布。 九、特殊情况的处理方法 差不看成基金资产估值误差处理。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 记结算公司发送的数据误差等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、 适当、合理的措施进行检讨，但未能发现误差的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 积极采选必要的措施摒除或收缩由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金资产净值和基金份额净值，暂停裸露侧袋账户基金份额净 值。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金各种份额默许的收益分拨方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份 额，其分成相互独处、互不影响；投资者不同基金交游账户竖立的基金分成相 互独处、互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面 值；  本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。  在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行治疗，不需召 开基金份额持有东谈主大会。 四、收益分拨决策                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东谈主可相应制定不 同的收益分拨决策。 五、收益分拨决策竟然定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的研究规则在规则媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务司法》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规则。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的 计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个办事日内从基金财 产中一次性划出，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费由基 金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按照干系契约支付给各销售机构。若遇法定 节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服 务等各项用度。销售服务费使用鸿沟不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法例及相应协 议规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度研究税收征收的规则代扣代缴。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照研究规则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》极端他研究规则。干系法律法 规对于信息裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予裸露的基金 信息通过合乎中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵寓。 三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开裸露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民 币元。 五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信 息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并 登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每 年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基 金居品贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 概要、《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金 托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规则网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽开日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的计算方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者偶然 在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在规则网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在规则报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在规则报刊上。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者 决策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、 呈报期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组结伴产情况极端 流动性风险分析等。  （七）临时呈报  本基金发生紧要事件，研究信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动；                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动卓绝百分 之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行戒指东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精真金不怕火传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金 份额持有东谈主权益的，干系信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将研究情况立即呈报中国证监会。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （九）计帐呈报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规则网站 上，并将计帐呈报教唆性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）资产扶助证券的投资情况   本基金投资资产扶助证券，基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中披 露其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和呈报 期内系数的资产扶助证券明细。基金管理东谈主应在基金季度呈报中裸露其持有的 资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明细。   （十二）基金投资流通受限证券的信息裸露   基金管理东谈主应在基金投资流通受限证券后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介裸露所投资流通受限证券的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。基金管理东谈主需按照法例 要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献 中裸露流通受限证券的投资情况。   （十三）投资股指期货的信息裸露   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书 （更新）等文献中裸露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险推敲等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资方针。   （十四）投资国债期货的信息裸露   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书 （更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险推敲等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资方针。   （十五）参与港股通交游的信息裸露                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书 （更新）等文献中裸露参与港股通交游的干系情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十七）投资于存托凭证的信息裸露   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交游的股票实施。   （十八）中国证监会规则的其他信息 六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信 息裸露内容与格式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 计帐呈报等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介裸露信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介裸露信息， 况且在不同媒介上裸露解除信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律见地书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息裸露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘用侧袋机制启用日发表见地且合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行审计并裸露专项审计见地。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求卓绝前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计算各项投资运作推敲和基金功绩推敲时仅需斟酌主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的干系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见地。 七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规则的基金净值信 息裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期呈报中裸露呈报期内侧袋 账户干系信息，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，搪塞呈报期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度呈报裸露等发表审计见地。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金独有的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东谈主薪金。本基金股票资产 及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，无法完全侧目阛阓全体着落风险和 个股着落风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和耐久投资理念，重 视股票投资风险的防护，然而基于投资鸿沟的规则，本基金无法完全侧目股票 阛阓和债券阛阓的着落风险。 赎回或暂停赎回的风险。 对象、税务政策、阛阓轨制、交游司法等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会继续治疗，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓酿成 繁忙，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。其次，在 “内地与香港股票阛阓交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括 其他特殊风险：香港阛阓交游司法有别于内地 A 股阛阓司法，港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不 设涨跌幅限制，港股的价钱可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根 据现行的港股通司法，会存在港股通交游日不连贯的情形，如在内地开市香港 休市的情形下，港股通弗成正常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通交游日日终，中国 证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔 交游，确定交游推行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港连合交游系数限公司开市 前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所 持续交游时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行 买入交游的风险。 特定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟内流通转让，该品种的流动 性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产扶助证券可能给组结伴产 净值带来一定的风险。另外，资产扶助证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货交游遴聘保证金交游方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，交游所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法接续持有 到期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不完全贬抑，或 基差向不利方针变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货阛阓的变动可能会酿成保 证金不及，激发股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会 可能酿成收益率的减小以致本金的损失。在顶点情况下，由于阛阓向不利方针 运行，或保证金比例临时大幅晋升，导致出现保证金不及、又未能在规则的时 间内补足，或因其他原因导致中国金融期货交游所对结算会员（也即期货公司） 下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货采选保证金交游，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如阛阓走势对本基金财产不利，期货经 纪公司会按照期货经纪合同约定的时刻和方式通知基金管理东谈主追加保证金，以 使资产管理计划财产能接续持有未平仓合约。如出现顶点行情，阛阓持续向不 利方针波动导致期货保证金不及，又未能在规则时刻内补足，按规则保证金账 户将被强制平仓，以致已缴付的系数保证金都弗成弥补损失，从而导致超出预 期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，首先，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭逢指数要素股停牌，需要重新速即治疗组合结构；沪深 300                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 指数要素会如期治疗，套利组合理当作相对的治疗；终末，套利运行过程中， 要素股个体行动（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时治疗组合持仓。 这些都会导致基差的存在。如发生基差向不利方针变动、套利模子误差、由于 流动性不及导致阛阓冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而 无法接续持有，都将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如阛阓剧烈变化的情况下，基金管理东谈主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例阛阓达到涨跌停板或现货组合因停牌等 情况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法接续持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （1）杠杆性风险。国债期货交游遴聘保证金交游方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，交游 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法接续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采选什物交割方式，如基金 未能在规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割贷 款，将组成交割爽约，交游所将收取相应的责罚性爽约金。   （3）强制平仓风险。如基金参与交割不合乎交游所或者期货公司干系业务 规则，期货公司有权不接受基金的交割苦求或对基金的未平仓合约强行平仓， 由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲阛阓风险的过程中， 基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨 期基差风险。   基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制干系的独有风险，具体 包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主推行享有的权益与境外基础证 券持有东谈主的权益诚然基本十分，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。 托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修 改。 东身份径直诈骗鼓动权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并 诈骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生治疗、红筹公司和存托东谈主可能对存 托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以预先通知的方式，即对基金成效。基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制实施等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法接续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。  （2）与创新企业刊行干系的风险  创新企业证券初次公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他阛阓公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交游价钱。  （3）与境外刊行东谈主干系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规则；已经在境外上市的，还需要遵命境外 上市地干系司法。投资者权利极端诈骗可能与境内阛阓存在一定相反。此外， 境内鼓动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制干系的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓正常交游而在另一个阛阓实施停牌等景色。 研究呈报不雅点、境表里交游机制相反、特别交游情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内阛阓上市交游，或者公司实施配股、非公开采行、回购等 行动，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交 易价钱波动。 的疏浚类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 （二） 阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资边幅和交游轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、阛阓远景、期间更新、财务情景、新址品研究开采等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下 跌，或者偶然用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以预感的变化。诚然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但 弗成完全幸免。特别地，如果上市公司涉嫌财务主宰、内幕交游、关联交游等 情形，或被监管部门处罚，将严重损伤持有东谈主利益。 胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产 的保值升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、票据的刊行东谈主爽约，不按时偿付本金或利息时，或交 易敌手爽约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风 险包括： 或回购交游中融资方爽约无法按时支付回购本金和利息所带来的爽约风险； 情景恶化、偿债身手虚拟等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险； 真确反应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格着落的风险； 于交游敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金弗成实时收拢阛阓契机，对投资收益产生 影响。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 （四） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究身手及投资管理水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面戒指轨制是否健全， 能否有用防护谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等， 也会对基金的风险收益水平酿成影响。 （五） 流动性风险   我国证券阛阓看成新兴转轨阛阓，阛阓全体流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因万般原因濒临较高的流动性风险，使证券交游的实施难 度晋升，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基 金仓位治疗和资产变现贫困，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险戒指推敲加强对流动性风险的追踪、防护和戒指，但基金 管理东谈主并不保证完全幸免此类风险。 （六） 操作和期间风险   基金的干系当事东谈主在各业务要领的操作过程中，可能因里面戒指不到位或 者东谈主为因素酿成操作子虚或违犯操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、 交游误差和讹诈等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行以致导致基金持有东谈主利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所和证券登记结算机构 等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同研究规则的风 险。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动研究的风险。本基金投 资波及债券收益率弧线策略，由于久期等推敲对利率风险的掂量是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生歪曲或蝶形等非平 行变化，并导致久期等推敲无法全面反应利率风险的真确水平。久期疏浚的货 币阛阓器用组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平 行位旋即会产生较大的相反。 （九） 杠杆放大风险   本基金或遴聘杠杆操作、息差放大的投资策略，阛阓风险、信用风险、流 动性风险、操气派险均会相应加多，特别是，当收益率的推行走势与预期走势 相悖的情况下，阛阓出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而 导致托福资产净值出现较大的损失。 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁如期的非公开采行股票，按监管机构或行业协会研究规 定确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需斟酌该估值方式对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动 性受限期间内证券价钱大幅着落的风险。 （十一） 流动性风险评估   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不卓绝三个月启动办理申购、赎回，开 放日为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻（若本基金参 与港股通交游且该办事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主有权决定本基金 是否绽开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。因此，                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生多量赎回情 形时，基金持有东谈主还可能濒临缓期赎回或暂停赎回的风险。   本基金投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板极端他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、场合政府债、可交换债 券、可调遣债券）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期 入款极端他银行入款）、货币阛阓器用、同行存单、股指期货、国债期货及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会的干系 规则。本基金为混杂型基金，其中投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比 例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。跟着我国 股票阛阓交游机制的迟缓完善、投资者结构的优化、信息裸露干系法律法例的 推出，我国的股票阛阓已经具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好 的阛阓容量和流动性。同期本基金也投资于债券资产；总体来看，利率债和高 信用评级短期融资券、超短期融资券、银行入款、同行存单等金融器用的流动 特性况相对较好，低信用评级次级债等金融器用的流动特性况相对较差；但由 于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部 分信用债、资产扶助证券等品种濒临流动性相对较差的情况。如果阛阓短时刻 内资金面发生较大变化，而组合自己杠杆率较高且所投资的标的流动特性况较 差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规则》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构治疗基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现身手与投资者赎回需 求相匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险推敲，实时治疗组合持 仓结构，严格戒指组合杠杆比率，限制流通受限资产比例等。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额 总额后的余额）卓绝前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   当本基金发生多量赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主 将在充分评估基金组结伴产变现身手、投资比例变动与基金份额净值波动的基 础上，审慎接受、阐明赎回苦求。当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有 贫困或以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份 额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一 绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时 未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主卓绝基金总份额 30%的 赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错缓期办理赎 回苦求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的 前提下，优先阐明其他赎回苦求东谈主（以下简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求： 若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日赐与全部阐明，则基金管理东谈主在仍可接受 赎回苦求的鸿沟内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求 东谈主未予阐明的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全 部阐明，则对未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回 苦求东谈主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的缓期赎 回或取消赎回的司法；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上 刊登公告。   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、多量赎 回的情形及处理方式”的干系内容。   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得 到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器用，包括但不限于暂停 接受赎回苦求、缓期办理多量赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等看成特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的辅助措施，同期基金管理东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金如期呈报中裸露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计算各项投资运作推敲和基金功绩推敲时仅 需斟酌主袋账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的功绩推敲弗成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。 （十二） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资 比例、证券阛阓广漠规则等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本基金 的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根 据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 居品风险之间的匹配窥察。 （十三） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东谈主自身径直戒指身手之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利 益受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主衔接的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律见地书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的 基金份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在规则网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在规则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度研究法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎研究法律、法例的前提下，制订和治疗研究基金认购、申购、 赎回、调遣、如期定额投资和非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他研究规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使计算各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按研究规则计算并公告各种基金 净值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他研究规则，履行信息裸露 及呈报义务；   （12）保守基金生意巧妙，不知道基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极端他研究规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 向他东谈主知道，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提 供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他研究规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，况且 保证投资者偶然按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教师信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备富足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他研究规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》极端他研究规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主知道，但照章向监管 机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见地，说 明基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东谈主有未实施《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他研究规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而衔命；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   解除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基 金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有规则的， 以届时有用的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）治疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就解除事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或治疗基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及司法进行治疗；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会 许可的鸿沟内治疗研究认购、申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转 托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、热闹。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关极端 研究方式和研究东谈主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合乎法律法例、《基金合 同》和会议通知的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈掌握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 议通知规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主 经通知不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表 出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地 的代理东谈主出具的托福东谈掌握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明 合乎法律法例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错遴聘 相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列 明；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相迎阿的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主不错遴聘书面、相聚、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会掌握东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会掌握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会 决议。大会掌握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表 未能掌握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表掌握；如果基金 管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金 份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持 有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或掌握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福 东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据证明，不然提 交合乎会议通知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 口头合乎会议通知规则的表决见地视为有用表决，表决见地朦胧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握 东谈主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会 议启动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会掌握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会掌握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒 派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。                       海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有 东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有管制力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈掌握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律见地书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐呈报登载在规则网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议惩办方式                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如不肯或者弗成通过协商、和解惩办的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续赤诚、用功、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，选藏基金份额持 有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的研究规则）统带。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管契约的内容摘抄 一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东谈主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督管理委员会    批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字200348 号    谋划鸿沟：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    注册成本：3 亿元东谈主民币    组织格式：有限使命公司    存续期间：持续谋划    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋划鸿沟：摄取公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经各监                        海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 督管理部门或机构批准的其他业务（以许可批复文献为准）；谋划结汇、售汇业 务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织格式：股份有限公司   存续期间：持续谋划 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈骗监督权   （1）基金托管东谈主根据研究法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板极端他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、场合政府债、可交换债 券、可调遣债券）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期 入款极端他银行入款）、货币阛阓器用、同行存单、股指期货、国债期货及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会的干系 规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行 适当轨范后，不错将其纳入投资鸿沟。   （2）基金托管东谈主根据研究法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下规则： 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%； 易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股总盘计算），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 内地和香港同期上市的 A+H 股总盘计算），不卓绝该证券的 10%，完全按照研究 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制； 资产净值的 40%；参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 该资产扶助证券限制的 10%； 券，不得卓绝其各种资产扶助证券整个限制的 10%； 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致； 制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基 金资产净值的 15%；   ③本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金 持有的股票总市值的 20%；   ⑤本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金 持有的债券总市值的 30%；   基金管理东谈主将按照中国金融期货交游所要求的内容、格式与时限向交游所 呈报所交游和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券资产情况等；   ⑥本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的研究约定；   ⑦本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计算）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的研究约定；   ⑧本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓绝上一交游日基金资产净值的 20%；   ⑨本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   除第 2）、10）、14）、15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但法律法例或中国证 监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按治疗后的规则实施，但 须提前公告。   （3）基金托管东谈主根据研究法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金投资阻挠行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓动、实 际戒指东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵命基 金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规 定实施。   （4）基金托管东谈主根据研究法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 律法例及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管理东谈主银行间阛阓交游进行监督。基金管理东谈主拟加多或减少银行间阛阓交游对 手的，应按照前述要求重新向基金托管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托 管东谈主阐明，拟治疗名单经基金托管东谈主阐明后启动成效。因基金管理东谈主未履行确 认轨范导致交游敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担使命。基金管理东谈主深切 并同意新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应 按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主取销交游，经提醒后基金管理东谈主仍实施交游并造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权呈报中国证监会。 交游敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓交游敌手。基金管理东谈主同意，基 金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金酿成的损失由基金管理东谈主承 担。基金管理东谈主未提供交游敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间 阛阓的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒 基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应 确保说明内容真确、准确、好意思满。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说 明进行本色审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实施交游并酿成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。 付）的交游结算方式进行交游。   （5）基金托管东谈主根据研究法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东谈主银行入款业务进行监督。                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金投资银行入款应合乎如下规则： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传 递、看护等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。 干系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规则。   （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 受限证券研究问题的通知》等研究法律法例规则。 由《上市公司证券刊行管理办法》轨范的非公开采行股票、公开采行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。 金管理东谈主董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险戒指 轨制。基金投资非公开采行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例戒指情况。   基金管理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 规要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟实施投 资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足 的时刻进行审核。 问题的通知》规则，对基金管理东谈主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估呈报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施研究指 令。因拒却实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并 有权呈报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带使命。   （7）基金托管东谈主根据法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、各种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的业 绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有 权在发现后呈报中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时刻 内恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数 据贵寓和轨制等。                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或推行投资运作违犯《基金法》极端 他研究法例、《基金合同》和本契约规则的行动，应实时以书面格式通知基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面格式向基 金托管东谈主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权 呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应立即呈报中国证监会，同 时通知基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他研究规则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即通知基金管理 东谈主，并有权向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范已经成效的指示违犯法律、行政 法例和其他研究规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主， 并有权向中国证监会呈报。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》极端他研究法例、《基金合同》和本契约规则，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全看护基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计算的基 金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是 否按照法例规则和《基金合同》规则进行干系信息裸露和监督基金投资运作等行 为。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供 基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规则时刻内恢复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约极端他研究规则的，应实时以书面格式通                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面格式 对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违章事项未能在限期内 纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督呈报的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制 等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应立即呈报中国证监会，同 时通知基金托管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、责罚、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照规则开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，分账管理、独处 核算，确保基金财产的好意思满和独处。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基 金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采选 措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （6）除法律法例和基金合同另有规则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管 基金财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期内，销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入 基金管理东谈主在具有托管经验的生意银行开设的基金召募账户。该账户由基金管 理东谈主或其托福的登记机构开立并管理。基金召募期满或基金提前收尾召募之日 起 10 日内，由基金管理东谈主聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存 入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具干系证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按规则办 理退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、保 管和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于温存开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东谈主不错通过苦求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当合乎《中华东谈主民共和国票据法》、《东谈主民 币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率管 理规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于温存开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同成效后，基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托 管东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份 有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 及资金的计帐。基金管理东谈主负责苦求基金参加宇宙银行间同行拆借阛阓进行交 易，由基金管理东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。   （2）基金管理东谈主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约，契约 蓝本由基金管理东谈主保存。   （六）期货的干系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规则开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关规则竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东谈主授权基金托管东谈主 办理干系银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约或 入款阐明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、入款到期指定收款账户等笃定。   为防护特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据研究法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户 按研究司法使用并管理。   （九）基金财产投资的研究什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看护                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行有用戒指的本基金资产不承担看护使命。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看护使命。   （十）与基金财产研究的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，干系业务轨范另有限制除外。除本契约另有规则外， 基金管理东谈主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应尽可能保证持有二份以 上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件，基金管 理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度研究规则实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同 原件不得滚动。 五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某类基金份额净值是 按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以竖立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的带领见地》极端他法律、法例的规则。基金资产净 值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。 基金管理东谈主应于每个绽开日交游收尾后计算当日的基金资产净值和各种基金份 额的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结 果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与 公布。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金按以下方法估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治疗最近交游市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交游所阛阓挂牌转让的资产扶助证券，遴聘估值期间确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治疗以阐明估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应遴聘估值期间 确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 解除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过大量交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会研究规则确定公允价值。                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然相反， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交游 日结算价估值； 产进行估值，均应被以为遴聘了适当的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为 按本项第 1）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值；   （5）估值计算中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。   （6）解除股票或债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按股票或债券所 处的阛阓分别估值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范遵命干系法律法例以及监 管部门、自律组织的规则。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书  （10）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及干系法律法例的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。  根据研究法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。如由此给基金份额 持有东谈主和基金酿成损失以及因该交游日基金资产净值计算顺延误差而引起损失 的，由基金管理东谈主负责赔付。  （二）净值差错处理  当各种基金份额的基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损 失需要进行抵偿时，由基金管理东谈主对各种基金份额的基金份额持有东谈主或者基金 先行支付抵偿金，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的责 任，经阐明后按以下要求进行抵偿：  （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金研究的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的 建议实施，由此给各种基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。  （2）若基金管理东谈主计算的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐明后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现误差，各种基金份额的 基金份额净值出错且给各种基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规 定对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金 管理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。  （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额的基金份额净值的计算结 果，诚然屡次重新计算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各种 基金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计算结果对外公布，由此给 各种基金份额的基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净 值计算顺延误差而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）由于基金管理东谈主提供的信息误差（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致各种基金份额的基金份额净值计算误差而引起的各种基金份额持 有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则执 行；如果行业有通行作念法，在不不服法律法例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业或港股通临时停市时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。   （四）基金管帐轨制   按国度研究部门制定的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的解除记 账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和看护本基金的全套账册，对 两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务推敲的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （七）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。如期呈报文献应按中国证监会的要 求公告。季度呈报的编制，应于季度终了之日起 15 个办事日内完成；《基金合                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书 同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不 再更新基金招募说明书。中期呈报在上半年收尾之日起两个月内编制完成并公 告；年度呈报在每年收尾之日起三个月内编制完成并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将研究报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书 面或其他两边约定的方式通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度呈报完成当日， 以约定方式将研究报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个办事日内进行复核， 并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在更新招募说明书完成当日，将 研究呈报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果 反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成当日，将研究呈报提供基金托 管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。 基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将研究呈报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在 收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管 东谈主弗成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对相 关文献审核检讨。 六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金 份额持有东谈主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机 构负责编制和看护，并对基金份额持有东谈主名册的真确性、好意思满性和准确性负责。                   海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》隔断日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主 名册。   基金托管东谈主以电子版格式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有规则除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命 守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持 有东谈主名册，应按研究法例规则各自承担相应的使命。 七、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何龙套。修改后的新契约，应报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约的隔断   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主结束、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管经验或因 其他事由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产；   （3）基金管理东谈主结束、照章被取销、歇业，被照章取消基金管理经验或因 其他事由酿成其他基金管理东谈主经受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规则 的隔断事项。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐小组经受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本契约的规则接续履行保护基金资产安全的职责。 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐轨范    《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金财产； 告出具法律见地书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余资产的分拨   基金财产按如下要领进行归还：                    海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐呈报登载在规则网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在规则报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议惩办方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约研究的一切争议，应 通过友好协商或者和解惩办。托管契约当事东谈主不肯通过协商、和解惩办或者协 商、和解不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是结尾的，并对干系各方当事东谈主均有管制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续赤诚、用功、尽责地履行《基金合同》和本契约规则的义务，选藏基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的研究规则）统带。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务样子。主要服务内容 如下： 一、贵寓发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送干系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东谈主发送干系贵寓。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东谈主可登陆本基金管理东谈主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东谈主可通过网站、电话等方式向本基金管理东谈主定制如期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个办事日内由客户服务中心向取舍电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东谈主也可拨打基金管理东谈主客服热线提取纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、阛阓评述，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错取舍将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                            海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现征询、投诉、建议和寻求万般匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等万般信息，投资东谈主不错根据 各自的使用民俗自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、交游明细查询、对账单发 送方式竖立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果想了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行征询、查 询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面判辨了本招募说明书。                  海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息裸露办法》等干系法律法例规则的内容与格式进行裸露，并赐与公 告。                      海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制，基金如期呈报公布后，应当分别置备于基金管理 东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错径直登录基金管 理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内 容完全一致。                     海富通成长甄选混杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详 细的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主苦求查阅。

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