海富通利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 海富通利率债债券型证券投资基金更新招                     募说明书                   (2024 年第 1 号)          基金治理东谈主：海富通基金治理有限公司        基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书                   【要害指示】   本基金经 2020 年 12 月 16 日中国证券监督治理委员会证监许可〔2020〕3484 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 8 日肃肃告成。本基金类 型为契约型、怒放式。   本招募说明书是对原《海富通利率债债券型证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金治理东谈主 保证招募说明书的内容确切、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念 出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应负责阅读本招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要等信息 败露文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非凡的非系统 性风险，由于基金投资者畅通多量赎回基金产生的流动性风险，基金治理东谈主在基 金治理实施过程中产生的基金治理风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金 投资对象与投资策略引致的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险，实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本 基金投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融 债流动性风险和投资聚会度风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭 示”章节。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀和 型基金、股票型基金。   投资者应充分推敲自身的风险承受智商，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出独处决策。 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书    基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹表现的保证。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者昂扬” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法律 律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，关连财务数据和净值 表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通利率债债券型证券投资基金                                                                                         更新招募说明书 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书                   第一部分 引子   《海富通利率债债券型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作治理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规矩》（以下简称“《流动性风 险治理规矩》”）相当他关连规矩以及《海富通利率债债券型证券投资基金基金 合同》编写。   本招募说明书推崇了海富通利率债债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性证明或者紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、完竣性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他 关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应明慧查阅基金合同。 海富通利率债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用翻新和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用翻新和补充 募说明书》相当更新 料概要》相当更新 售公告》 司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申诉等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念 出的翻新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 海富通利率债债券型证券投资基金                          更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其时时作念 出的翻新 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 机关对其时时作念出的翻新 员会 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 金销售业务经验并与基金治理东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业务的 机构 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并解救基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额相当变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 怒放日 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 是表率基金治理东谈主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，肯求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金 治理东谈主治理且通达退换的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样子 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换 中转入 肯求份额总和后的余额）超越上一怒放日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款相当他资产的价值总和 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 额净值的样子，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 账户进行处置计帐，主义在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募说明书                        第三部分 基金治理东谈主 一、基金治理东谈主概况    称号：海富通基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时辰：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    有计划东谈主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产治理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、有计划所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司资产治理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产治理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金治理有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司有计划 部总司理助理、南边证券有计划所抽象治理部副司理，华宝相信投资有限就业公司 有计划发展中心总司理兼投资治理部总司理、华宝相信投资有限就业公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金治理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产治理（香港）有限公司董事 海富通利率债债券型证券投资基金                            更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金治理有限公司，现任海富通基金治理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，治理学博士。历任南京大学副教练，海通证券股份有限 公司有计划所宏不雅有计划部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产治理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬治理 司理。 绩效治理部副司理、绩效治理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金治理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项治理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产治理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司治理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督治理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产治理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及结伴公司的监督治理。   何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加就业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资治理有限公 司（香港）、法国巴黎资产治理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开采、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产治理亚洲有限公 司，历任亚太区产物政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及结伴企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金治理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金治理有限公司董事。 海富通利率债债券型证券投资基金                           更新招募说明书   王鸿祥先生，独处董事，高档治理东谈主职工商治理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司独处董事，杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，治理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开采金控（台湾）成本阛阓 司理，国际投资相信（台湾）实施副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产治理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产治理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产治理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副教练，台湾大学财金系兼任教练，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金治理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查看院铁路输送分院助 理查看员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司独处非实施董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息败露作歹行动的其他直 接就业东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督治理委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会贪图委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限就业公司财务部副总监、董事总司理。 海富通利率债债券型证券投资基金                                更新招募说明书 中国保障资产治理业协会境外投资和对外怒放专科委员会尽头委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资面貌副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金治理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金治理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限就业公司投资银行部面貌司理， 汇添富基金治理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金治理有限公司，任守护稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 治理有限公司监事。 （三）其他高档治理东谈主员    岳冲先生，守护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金治理有限公司副总司理、守护长。2020 年 8 月起任海富通基金治理 有限公司守护长，兼任上海富诚海富通资产治理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 海富通利率债债券型证券投资基金                                      更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教练，宇宙社会保 障基金理事会律例及监管部风险适度处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副寻查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金治理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金治理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产治理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券有计划通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品有计划部总监，太平资产治理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理就业）、副总司理（主理就业），申万菱信基金治理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金治理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金治理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金治理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产治理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金治理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    陈 轶 平 先 生， 博 士 ， CFA 。 持 有 基 金 从 业 东谈主 员 资 格 证 书 。 历 任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业治理（上海）有限公司固定 收益交易组合有计划解救部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金治理有限公司， 历任债券投资司理、现金治理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富通健硕收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥搀和基金司理。2016 年 海富通利率债债券型证券投资基金                             更新招募说明书 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月 至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海 富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经 理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣 悦搀和基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期方位政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期方位政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。 （五） 投资决策委员会    本基金选用投资决策委员会指示下的团队式投资治理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，有计划部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。谋划内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金治理东谈主的职责 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划样子治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相独处，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩诡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 酬报义务； 《基金合同》相当他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 记录和其他相干贵府； 证投资者简略按照《基金合同》规矩的时辰和样子，随时查阅到与基金关连的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件； 现和分拨； 申诉基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担就业； 法律行动； 效，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金治理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，贯注下列行动的发生： 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事相干的交易步履；   （7）随意累赘，不按照规矩履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违反规矩用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷就业的投资；   （11）以基金资产向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、主宰证券交易价钱相当他不正当的证券交 易步履；   （13）法律律例、中国证监会及基金合同秘密的其他行动。 家关连法律、律例及行业表率，真挚信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行子虚信息败露；   （5）拒却、烦闷、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意累赘、挥霍权力，不按照规矩履行职责；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事相干的交易步履；   （8）违反证券交易景色业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 骚扰阛阓递次；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗因素； 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （11）以不正当技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律律例秘密的其他行动。   （1）依照关连法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关连证券、基金的交易精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相干的交易步履；   （4）不以任何形状为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金治理东谈主的里面适度轨制   本基金治理东谈主的里面适度免除以下原则：   （1）全面性原则：里面适度必须粉饰公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务法子，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要树立相对独处的机构、部门和 岗亭，并在相干部门建立防火墙；公司树立独处的风险治理部和守护稽核部，保 持高度的独处性和泰斗性，分别履行风险治理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面适度就业进行稽核和检讨；   （3）审慎性原则：里面适度的中枢是有用防护各式风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎谋划为起点；   （4）有用性原则：公司里面治理轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格 遵守的行动指南。实施里面适度轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （6）应时性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 谋划政策、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面适度标的体系，使里面适度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划治理方法假造运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》相当配套律例、《证券投资基金治理公司里面适度 携带办法》等相干法律律例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本治理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面适度大纲是对公司国法规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本治理轨制的提要和统辖，里面适度大纲对内控标的、内控原则、适度 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本治理轨制包括风险治理轨制、合规治理轨制、稽核监察轨制、 投资治理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息技能治理轨制、公司财 务轨制、贵府档案治理轨制、东谈主力资源治理轨制和要紧应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭就业、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司国法和基本治理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会谋划通过和总司理批准。   公司致力于于将国际资产治理行业熟习的专科造就同中国资产治理行 业的实 际情况相结合，建立既得当国际表率又行之有用的里面适度机制。   公司建立独处的里面适度体系，董事会层面树立守护长，治理层树立独处于 其他业务部门的守护稽核部和风险治理部，通过风险治理轨制、合规治理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建独处、完竣、互相制约、宥恕成本效益的里面监督体 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 系，对公司里面适度和风险治理轨制相当实施情况进行不竭的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。   风险治理轨制由董事会下设的审计及风险治理委员会制定风险治理政策，由 治理层的风险治理委员会负责实施，由风险治理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险治理措施，全面专揽风险点，将风险治理就业落 实到东谈主，完结对风险的日常治理和过程中治理，防护、化解和适度公司所濒临的、 潜在的和也曾发生的各式风险。   合规治理轨制由守护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个法子的正当合规性进行评估及检讨，监督公司及职工遵守国度相干法律律例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面治理轨制的情况，识别、防护和实时根绝 公司里面治理及基金运作中的各式违纪风险，提倡并完善公司各项合规治理轨制， 以充分爱护公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在守护长的指示下严格实施，由守护稽核部协助和配合守护长 履行稽核监察职能，通过检讨公司里面治理轨制、资讯管制、投资决策与实施、 基金营销、公司财务与投资治理、基金管帐、信息败露、行政事理、电脑系统等 公司通盘部门和就业法子，对公司自身谋划、资产治理和里面治理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、酬报和建议，从而保护公司客户 和公司鼓吹的正当权益。   基金治理东谈主确知建立里面适度系统、解救其有用性以及有用实施里面适度制 度是基金治理东谈主董事会及治理层的就业，董事会承担最终就业；基金治理东谈主尽头 声明以上对于里面适度和风险治理的败露确切、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金治理东谈主的发展按捺完善风险治理和里面适度轨制。 海富通利率债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                   第四部分 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：不竭谋划   批准树立机关及批准树立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   有计划东谈主：马强   有计划电话：010－68857221   谋划范围：给与公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督治理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 就业公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限就业公司全部资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限就业公司在关连具有法律遵循的合同或左券中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律就业。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，阐扬 邮政收罗上风，强化里面适度，合规稳健谋划，为无边城乡住户及企业提供优质 金融服务，完结鼓吹价值最大化，解救国民经济发展和社会越过。 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物 治理处、风险治理处、运营治理处、运营一处等处室。现存职工 92 东谈主，全部员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务造就。 行业监督治理委员会联合批准，获取证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督治理委员会批 准，获取保障资金托管经验。中国邮政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为基 础的谋划理念，依托专科的托管团队、纯果然托管业务系统、表率的托管治理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为无边基金份额持有东谈主和无边 资产治理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了结合伙伴一致 好评。   为止 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货谋划机构私募资产 治理筹画、相信筹画、银行喜悦产物、保障资金、保障资产治理筹画、私募投资 基金等多种资产类型的托管产物体系。   (二)基金托管东谈主的里面适度轨制   算作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵守国度关连托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内关连治理规矩，遵法谋划、表率运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保关连信息的确切、准确、完竣、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险治理委员会，负责全行风险治理与里面适度就业， 对托管业务风险适度就业进行检讨携带。托管业务部专门建树里面风险适度处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管就业，具有独处愚弄监督稽核的 就业权力和智商。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了治理轨制、适度轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作轻柔利进行；业务东谈主员 具备从业经验；业务治理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权就业实行聚会控 制，业务钤记按规程解救、存放、使用，账户贵府严格解救，制约机制严格有用； 业务操作区专门建树，顽固治理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主员 负责，贯注泄密；业求完结自动化操作，贯注东谈主为事故的发生，技能系统完竣、 独处。   (三)基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》相当配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基金治理东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对作歹违游记动实时赐与风险指示， 要求其限期纠正，同期酬报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务法子中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度 的提取与开支情况进行检讨监督。   (1)每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例适度标的进 行例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金治理东谈主发出版面申诉，与基 金治理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时酬报中国证监会。   (2)收到基金治理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求治理东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时酬报中国证监会。 海富通利率债债券型证券投资基金                                 更新招募说明书                       第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金治理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    有计划东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金治理有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    挪动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：刘建军    客户服务电话：95580    有计划东谈主：李雪萍    网址：www.psbc.com 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （2）杭州联合农村交易银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号   办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号   法定代表东谈主：张海林   客户服务电话：96596   有计划东谈主：吴徐立   网址：www.urcb.com   （3）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号   法定代表东谈主：宋剑斌   客户服务电话：95398   有计划东谈主：韩静   网址：www.hzbank.com.cn   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   有计划东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （5）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   有计划东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （6）兴业银行股份有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   有计划东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （7）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   有计划东谈主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （8）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   有计划东谈主：陈芊   网址：www.cmbchina.com   （9）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   客户服务电话：95519   有计划东谈主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （10）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   法定代表东谈主：方合英   客户服务电话：95558   有计划东谈主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （11）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   有计划东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （12）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济技能开采区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   有计划东谈主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （13）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东谈主：章启诚   客户服务电话：95336   有计划东谈主：陶志华   网址：www.ctsec.com   （14）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   有计划东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （15）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579   有计划东谈主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （16）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   客户服务电话：95360   有计划东谈主：安岩岩   网址：www.nesc.cn   （17）东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 18 楼   法定代表东谈主：戴彦   客户服务电话：95357   有计划东谈主：付佳   网址：www.18.cn   （18）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东谈主：金文忠   客户服务电话：95503   有计划东谈主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn 海富通利率债债券型证券投资基金                          更新招募说明书        （19）东吴证券股份有限公司        注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号        办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号        法定代表东谈主：范力        客户服务电话：95330        有计划东谈主：陆晓        网址：www.dwzq.com.cn        （20）东莞证券股份有限公司        注册地址：东莞市莞城区可园南路一号        办公地址：东莞市莞城区可园南路一号        法定代表东谈主：陈照星        客户服务电话：95328        有计划东谈主：梁微        网址：www.dgzq.com.cn        （21）梗直证券股份有限公司        注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-        办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层        法定代表东谈主：施华        客户服务电话：95571        有计划东谈主：司琪        网址：www.foundersc.com        （22）国金证券股份有限公司        注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号        办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号        法定代表东谈主：冉云        客户服务电话：95310        有计划东谈主：顾慧兰        网址：www.gjzq.com.cn        （23）国联证券股份有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法定代表东谈主：葛小波   客户服务电话：95570   有计划东谈主：郭逸斐、朱洁欣   网址：www.glsc.com.cn   （24）国盛证券有限就业公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号   法定代表东谈主：徐丽峰   客户服务电话：956080   有计划东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   （25）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：朱健   客户服务电话：95521   有计划东谈主：朱雅葳   网址：www.gtja.com   （26）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   客户服务电话：95517   有计划东谈主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （27）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书    法定代表东谈主：张纳沙    客户服务电话：95536    有计划东谈主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （28）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    有计划东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （29）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客户服务电话：4008209898    有计划东谈主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com    （30）华创证券有限就业公司    注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    法定代表东谈主：陶永泽    客户服务电话：95513    有计划东谈主：程剑心    网址：www.hczq.com    （31）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书    法定代表东谈主：祁建邦    客户服务电话：95368    有计划东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （32）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    客户服务电话：95597    有计划东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （33）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584    有计划东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （34）华鑫证券有限就业公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客户服务电话：95323    有计划东谈主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （35）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波 海富通利率债债券型证券投资基金                             更新招募说明书     客户服务电话：956007     有计划东谈主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （36）麦高证券有限就业公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     有计划东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （37）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     有计划东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （38）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     有计划东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com     （39）天风证券股份有限公司     注册地址：武汉东湖新技能开采区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书   法定代表东谈主：庞介民   客户服务电话：95391   有计划东谈主：王雅薇   网址：www.tfzq.com   （40）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   客户服务电话：95582   有计划东谈主：张吉安   网址：www.west95582.com   （41）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   客户服务电话：95351   有计划东谈主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （42）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法定代表东谈主：杨华辉   客户服务电话：95562   有计划东谈主：谢高得   网址：www.xyzq.com.cn   （43）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开采区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开采区控股中心 19、22、23 层   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564 海富通利率债债券型证券投资基金                             更新招募说明书     有计划东谈主：彭莲     网址：www.ykzq.com     （44）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号     法定代表东谈主：霍达     客户服务电话：95565     有计划东谈主：业清扬     网址：www.cmschina.com     （45）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东谈主：王晟     客户服务电话：95551     有计划东谈主：辛国政     网址：www.chinastock.com.cn     （46）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东谈主：高涛     客户服务电话：95532     有计划东谈主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com     （47）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客户服务电话：95538     有计划东谈主：许曼华 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书    网址：www.zts.com.cn    （48）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    有计划东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （49）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    有计划东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （50）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    有计划东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （51）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    有计划东谈主：梁好意思娜 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   网址：www.citicsf.com   （52）中信证券（山东）有限就业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   有计划东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （53）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   有计划东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （54）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   有计划东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （55）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   有计划东谈主：刘晓 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募说明书    网址：www.5irich.com    （56）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东谈主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    有计划东谈主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （57）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    有计划东谈主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （58）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区培植路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东谈主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    有计划东谈主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （59）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    有计划东谈主：李辰    网址：www.gwcaifu.com 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书    （60）嘉实资产治理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    有计划东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （61）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    有计划东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （62）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    有计划东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁资产 APP    （63）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东谈主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    有计划东谈主：孙娅雯    网址：www.erichfund.com    （64）上海好买基金销售有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募说明书    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东谈主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    有计划东谈主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （65）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    有计划东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （66）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    有计划东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （67）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    有计划东谈主：陈东    网址：www.66liantai.com    （68）上海攀赢基金销售有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东谈主：沈茹意   客户服务电话：021-68889283   有计划东谈主：郑经枢   网址：www.pyfunds.cn   （69）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东谈主：其实   客户服务电话：400-1818-188   有计划东谈主：王超   网址：www.1234567.com.cn   （70）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   法定代表东谈主：王廷富   客户服务电话：400-799-1888   有计划东谈主：朱迪   网址：www.520fund.com.cn   （71）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元   法定代表东谈主：薛峰   客户服务电话：4006-788-887   有计划东谈主：童彩平   网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com   （72）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   法定代表东谈主：张虎   客户服务电话：400-004-8821   有计划东谈主：潘媛   网址：www.taixincf.com   （73）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦   办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦   法定代表东谈主：刘明军   客户服务电话：4000-890-555   有计划东谈主：郑骏锋   网址：www.tenganxinxi.com   （74）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼   法定代表东谈主：凌顺平   客户服务电话：952555   有计划东谈主：费超超   网址：www.5ifund.com   （75）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东谈主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   有计划东谈主：焦金岩   网址：www.jnlc.com   （76）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募说明书    有计划东谈主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金治理东谈主不错根据关连法律律例的要求，采纳其他得当要求的机构销售本 基金，并在基金治理东谈主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    有计划东谈主：李杉 三、出具法律办法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    有计划东谈主：陈颖华    承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实施事务合伙东谈主：邹俊   承办注册管帐师：王国蓓、张楠   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   有计划东谈主：倪益 海富通利率债债券型证券投资基金                               更新招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 12 月 16 日经中国证券监督治理委员会证监许可〔2020〕 售办法》、《信息败露办法》、基金合同相当他关连规矩召募。召募期自 2021 年 认购户数为 513 户。 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募说明书              第七部分 基金合同的告成   本基金的基金合同已于 2021 年 7 月 8 日肃肃告成。   《基金合同》告成后，畅通 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期酬报中赐与 败露；畅通 60 个就业日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会酬报并提倡科罚决策，如不竭运作、退换运作样子、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景色或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时辰，但基金治理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   本基金已于 2021 年 8 月 13 日运转办理申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计； 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 挨次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东谈主 必须在新国法运转实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求告成后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时辰相应顺延。   基金治理东谈主应以交易时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日作 为申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他样子查询肯求的证明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对 于肯求的证明情况，投资者应实时查询。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   基金治理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告 并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。 基金治理东谈主可根据阛阓情况，诊疗本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。 持有东谈主因赎回、退换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金治理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金治理东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金治理东谈主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的关连规矩在 规矩媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 海富通利率债债券型证券投资基金                                   更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的阛阓推行、 销售、登记等各项用度。 际证明金额细目每笔申购所适用的费率并分别诡计。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                   申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔            M＜100 万元                   0.60% 有东谈主赎回基金份额时收取。对于不竭持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产；对于不竭持有期不少于 7 日的投资者收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如 下：                                    赎回费率      持有期（Y）                        A类基金份额             C类基金份额         Y        Y≥30日             0.00%               0.00% 应于新的费率或收费样子实施日前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介 上公告。 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率免除相干法律律例以及 监管部门、自律国法的规矩。 无执行性不利影响的前提下，基金治理东谈主不错根据阛阓情况制定基金促销筹画， 依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相干监管部门要求 履行必要手续后，基金治理东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的诡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证明金额细目每次申购所适用的费率并分别诡计，诡计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入样子保留到一丝点后 2 位。申购份额以四舍五入样子保留 到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5，000×0.60%/（1+0.60%）=29.82 元   净申购金额=5，000-29.82=4，970.18 元   申购份额=4，970.18/1.1280=4，406.19 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4，406.19 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。诡计公式如下： 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入样子保留一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   举例：某基金份额持有东谈主理有本基金 10，000 份 A 类基金份额 7 天后（未满   赎回金额=10，000×1.1480=11，480.00 元   赎回费=10，000×1.1480×0.10%=11.48 元   净赎回金额=11，480.00－11.48=11，468.52 元   即：某基金份额持有东谈主理有 10，000 份本基金 A 类基金份额 7 天后（未满 30 天）赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净 赎回金额为 11，468.52 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码，分别诡计和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的诡计，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。诡计公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在规矩网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错适 当延长诡计或公告。 八、申购与赎回的登记 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 取销。 并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于诊疗实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且选用估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金治理东谈主应实时收复申购业务 的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 治理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且选用估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金治理东谈主应及 时收复赎回业务的办理并公告。 十一、大都赎回的情形及处理样子 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额 总和后的余额）超越前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平日赎回圭表实施。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贵重或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自 动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主超越上一怒放日基 金总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金治理东谈主 不错缓期办理赎回肯求。基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金 总份额 10%的前提下，优先证明其他赎回肯求东谈主（以下简称“小额赎回肯求东谈主”） 的赎回肯求：若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部证明，则基金治理东谈主 在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证明，对大额 赎回肯求东谈主未予证明的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日 未予全部证明，则基金治理东谈主对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证明，对未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回 肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的规 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 则：采纳取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被取销；采纳缓期赎回的，当 日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止。 缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该 类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。同期，基金治理东谈主应当对缓期 办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：畅通 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他样子在 3 个交易日内申诉基金份额持有东谈主，说明关连处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的关连规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布 再行怒放的公告。 十三、基金退换   基金治理东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的规矩决定开办本 基金与 基金治理东谈主治理且通达退换的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 的退换费，相干国法由基金治理东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的规矩制定 并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机构。 十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易景色或者交易样子进行份额转让的肯求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭，是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制实施，是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于得当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。 十七、依期定额投资筹画 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹画，具体国法由基金治理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的 依期定 额投资筹画最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律律例或基金合同另有规矩的除外。   如相干法律律例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东谈主将制定和实施相应的业务国法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相干公告。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书                   第九部分 基金的投资 一、投资标的   在适度风险的基础上，力求完结基金资产的恒久平安升值。 二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的国债、央行单据、方位政府债、政策性金融债、债券回购、银行进款（包含 左券进款、依期进款、申诉进款和其他银行进款）、货币阛阓器用、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的 相干规矩）。   本基金不投资于股票、可退换债券、可交换债券，也不投资于非政策性银行 金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等信用债品种、 资产解救证券、同行存单。   本基金所指的利率债是指国债、央行单据、政策性金融债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时有师法律律例或相干规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。在此敛迹 下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、阛阓行 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟 踪，从而决定其配置比例。   在债券组合的具体构造和诊疗上，本基金抽象运用久期治理、收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等组合治理技能进行日常治理。   （1）久期治理策略   根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，细目组合的举座久期，有用控 制基金资产风险。当预计利率上涨时，顺应裁减投资组合的标的久期，预计利率 水平假造时，顺应延长投资组合的标的久期。   （2）收益率弧线策略   在细目组合久期以后，根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构治理， 细目组合期限结构的分散样子，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期 限安排，在恒久、中期和短期债券间进行动态诊疗，在保持组合一定流动性的同 时，不错从长、中、短期债券的价钱变化中赢利。   （3）骑乘策略   本基金将选用基于收益率弧线分析对债券组合进行应时诊疗的骑乘策略，以 达到增强组合的持有期收益的主义。该策略是指通过对收益率弧线的分析，在可 选的标的久期区间买入期限位于收益率弧线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线 有较大幅的下滑，从而获取较高的成本收益；即使收益率弧线上涨或进一步变陡， 这一策略也简略提供更多的安全角落。   （4）息差策略   本基金将选用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的主义。 该策略是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获取的资金投 资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险治理原则， 以套期保值为主义， 选用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲国债期货的 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下 的流动性风险；利用金融生息品的杠杆作用，以达到假造投资组合的举座风险的 主义，在最大限定保证基金资产安全的基础上，英勇完结基金资产的恒久平安增 值。国债期货相干投资严格免除法律律例及中国证监会的规矩。 四、投资决策和圭表   （1）投资决策须得当关连法律、律例和基金合同的规矩；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独处完成相应的有计划酬报，为投资策略提供依据。   本基金选用投资决策委员会指示下的团队式投资治理模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资治理业务的紧要问题进行谋划。基金司理、分析师、交易员 在投资治理过程中既密切结合，又就业明确，在各自职责内按照业务圭表独处工 作并合理地互相制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度关连基金投资方面的法律和行业治理律例， 决定公司针对阛阓环境紧要变化所选用的对策；决定投资决策圭表和风险适度系 统及作念出必要的诊疗；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司关连规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；况且根据基金合同的关连规矩，在组合事迹相比基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度标的。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提倡宏不雅策略办法、债券配置策略及行业配置办法。   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师办法的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是携带各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所细主义资产/行业 配置策略以及偏差度标的，在充分听取策略分析师宏不雅配置办法、股票分析师行 业配置办法及固定收益分析师的债券配置办法的基础上，进行投资组合的资产及 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所治理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险治理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与适度。   （8）风险治理部负责完成里面基金事迹评估，并完成关连评价酬报。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和执行情况的需要，对上述投资治理圭表 作念出诊疗。 五、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不得超越该 证券的 10%，都备按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件 规矩的比例限制；   （5）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得超越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不 得当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （9）本基金投资国债期货，应免除以下中国证监会规矩的投资限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关连约定； 不得超越上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（6）、（7）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规 定投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但法律律例或中国证监会 规矩的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同告成之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按诊疗后的规矩实施，但须提 前公告。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相当他不正当的证券交易步履； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩秘密的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓吹、执行 适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实施。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与败露。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述秘密性规矩，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩 实施。 六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债-国债及政策性银行债资产（总值）指数收 益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%   中债-国债及政策性银行债指数附庸于中债总指数族，该指数因素券由在全 国银行间债券阛阓上市且公开采行的国债和政策性银行债组成，与本基金投资范 围相符，因此选用该指数算作事迹相比基准简略客不雅、合理地反应本基金的风险 收益特征。此外，本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，因此将事迹相比基准定为“中债-国债及政策性银行债资产（总 值）指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%”得当本基金的产物特 点。   若将来法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的事迹比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准 罢手发布，本基金治理东谈主不错依据爱护投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后，顺应诊疗事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀和 型基金、股票型基金。 八、基金治理东谈主代表基金愚弄相干权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。 十、投资组合酬报   基金治理东谈主的董事会及董事保证本酬报所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完竣性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 20 日复核了本酬报中的财务标的、净值表现和投资组合酬报等内容，保 证复核内容不存在子虚纪录、误导性证明或者紧要遗漏。   本投资组合酬报所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，起首于《海富通利率债债 券型证券投资基金 2024 年第 3 季度酬报》。 海富通利率债债券型证券投资基金                                        更新招募说明书                                                     金额单元：东谈主民币元                                                     占基金总资产的比     序号            面貌              金额（元）                                                       例（%）             其中：股票                               -           -             其中：债券                2，302，509，151.77          98.03                   资 产 解救证                       -              -             券             其中：买断式回购的                          -               -             买入返售金融资产             付金总共   本基金本酬报期末未持有股票。   本基金本酬报期末未持有港股通股票。   本基金本酬报期末未持有股票。                                                     金额单元：东谈主民币元     序号          债券品种             公允价值（元）            占基金资产净值比 海富通利率债债券型证券投资基金                                                        更新招募说明书                                                                    例（％）                      其中：政策性金融债             1，973，611，899.62               84.23                                                                金额单元：东谈主民币元                                                                        占基金资产                                                         公允价值   序号         债券代码         债券称号        数目（张）                            净值比例                                                          （元）                                                                         （％） 资明细   本基金本酬报期末未持有资产解救证券。   本基金本酬报期末未持有贵金属。   本基金本酬报期末未持有权证。 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募说明书        本基金本酬报期末未持有股指期货。        根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。        本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险治理原则， 以套期保值为主义， 选用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲国债期货的 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下 的流动性风险；利用金融生息品的杠杆作用，以达到假造投资组合的举座风险的 主义，在最大限定保证基金资产安全的基础上，英勇完结基金资产的恒久平安增 值。国债期货相干投资严格免除法律律例及中国证监会的规矩。        本基金本酬报期末未持有国债期货。        本基金本酬报期未投资国债期货。        酬报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在酬报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。                                  金额单元：东谈主民币元          序号            称号        金额（元）        本基金本酬报期末未持有处于转股期的可退换债券。        本基金本酬报期末未持有股票。  海富通利率债债券型证券投资基金                                      更新招募说明书                      第十部分 基金的事迹      基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。      基金治理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  一、本基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                                      事迹相比                     净值增长    事迹相比            净值增长                      基准收益   阶段                率圭臬差    基准收益             ①－③         ②－④             率①                       率圭臬差                      ②       率③                                       ④ 月8日 （基金合 同告成 日）至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月8日 （基金合 同告成 日）-2024 年 9 月 30  海富通利率债债券型证券投资基金                                          更新招募说明书 日                                          事迹相比                     净值增长     事迹相比            净值增长                          基准收益     阶段              率圭臬差     基准收益                ①－③         ②－④             率①                           率圭臬差                       ②       率③                                           ④ 月8日 （基金合 同告成        1.89%    0.04%     3.11%      0.09%   -1.22%      -0.05% 日）-2021 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月8日 （基金合 同告成        10.96%   0.07%    15.45%      0.08%   -4.49%      -0.01% 日）-2024 年 9 月 30 日  二、本基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图      （2021 年 7 月 8 日至 2024 年 9 月 30 日） 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （2021 年 7 月 8 日至 2024 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2021 年 7 月 8 日告成。按基金合同规矩，本基金自基金合同 告成起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规矩的各项比例。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相独处。 四、基金财产的解救和责罚   本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主解救。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书             第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易景色的交易日以及国度法 律律例 规矩需要对外败露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。 三、估值原则   基金治理东谈主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关连规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选用最近交易日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不行确切反应公允价值的，应付报价进行诊疗，细目公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息解救的估值技能细目公允价值。选用估值技能细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊疗并细目公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市 价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值技能细目公允价值；   （5）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应选用估值技能细目 其公允价值。   初次公开采行未上市的债券，选用估值技能细目公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金治理东谈主如选用本项第（1）小项规矩的方法对基金 资产进行估值，均应被以为选用了顺应的估值方法。然而，要是基金治理东谈主以为 按本项第（1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率免除相干法律律例以及监管部 门、自律组织的规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关连法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延纰谬而引起损失的，由基 金治理东谈主负责赔付。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 五、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个就业日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金 份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金治理东谈主对外公布。 六、估值纰谬的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的就业东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬就业方应及 时调解各方，实时进行蜕变，因蜕变估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担； 由于估值纰谬就业方未实时蜕变已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估 值纰谬就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方也曾积极调解，况且 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬就业方应付蜕变的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值纰谬已得 到蜕变。   （2）估值纰谬的就业方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值纰谬的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬就业方仍应付估值纰谬负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬 就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。   （4）估值纰谬诊疗选用尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的样子。   估值纰谬被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因细目估值纰谬的就业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的就业方进行 蜕变和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值纰谬的蜕变向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现纰谬时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （3）当各类基金份额的基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担 的就业，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，与本基金关连的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行，由此给各类基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金治理 东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主诡计的各类基金份额的基金份额净值已由基金托管 东谈主复核 证明后公告，由此给各类基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的规矩对 投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主 与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的就业。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对各类基金份额的基金份额净值的诡计结果， 诚然屡次再行诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各类基金份 额的基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的诡计结果对外公布，由此给各类基金 份额的基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各类基金份额的基金份额净值诡计纰谬而引起的各类基金份额 持有东谈主 和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。 七、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金治理东谈主应当暂停估值； 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 八、基金净值的证明   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个怒放日交易收尾后诡计当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核证明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 十、特殊情况的处理方法 差不算作基金资产估值纰谬处理。 记结算公司发送的数据纰谬等，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选用必要、适 当、合理的措施进行检讨，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬， 基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施放弃或减弱由此酿成的影响。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨 利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金各类份额默许的收益分拨样子是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成互相独处、互不影响；投资者不同基金交易账户建树的基金分成互相独处、 互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不行 低于面 值；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无执行不利影响 的前提下，基金治理东谈主可对基金收益分拨原则和支付样子进行诊疗，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金治理东谈主发布的公告。 四、收益分拨决策 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨样子等内容。 五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务国法》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时有计划基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时有计划基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时有计划基金托管东谈主协商科罚。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不竭销售以及基金份额持 有东谈主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 左券规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的规矩代扣代缴。 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关连规矩编制基金管帐报表； 并以托管左券约定的样子证明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书             第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理规矩》、《基金合同》相当他关连规矩。相干法律律例对于信 息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。 二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和样子查阅或者复制公开败露的信 息贵府。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 四、本基金公开败露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息选用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体圭表，说明基金产物的特质等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物 贵府概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书 要、《基金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，并将基金产物贵府概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在规矩网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计样子及关连申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年 度酬报登载在规矩网站上，并将年度酬报指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度酬报中的财务管帐酬报应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将 中期酬报登载在规矩网站上，并将中期酬报指示性公告登载在规矩报刊上。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度酬报， 将季度酬报登载在规矩网站上，并将季度酬报指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度酬报、中 期酬报或者年度酬报。   如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期酬报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、酬报 期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度酬报和中期酬报中败露基金组结伴产情 况相当 流动性风险分析等。   （七）临时酬报   本基金发生紧要事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 样子和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开通晓， 并将关连情况立即酬报中国证监会。   （九）计帐酬报 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金合同停止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在规矩网站上， 并将计帐酬报指示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）投资国债期货的信息败露   基金治理东谈主应在季度酬报、中期酬报、年度酬报等依期酬报和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资标的等。   （十三）中国证监会规矩的其他信息 六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 败露内容与形状准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期酬报、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金 计帐酬报等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面 或电子证明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的确切、准确、完竣、实时。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计酬报、法律办法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的相干规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息败露的情形 业时； 资产价值时； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书                   第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计办法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求超越前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东谈主诡计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需推敲主袋账户资产。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他 投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的相干要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等样子收复流动性后，基金治理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等样子， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金治理东谈主应实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。 七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露样子和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金依期酬报中败露酬报期内侧袋账 户相干信息，基金依期酬报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度酬报进行审计时，应付酬报期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度酬报败露等发表审计办法。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书                   第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投 资情绪和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽朗接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的 保值升值。 濒临资金再投资的收益率低于底本利率的风险。 （二） 流动性风险   因阛阓交易量不及，导致证券不行连忙、低成土产货更动为现金的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得实足的现金应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。 （三） 治理风险   基金治理东谈主的专科技能、有计划智商及投资治理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 同期，基金治理东谈主的投资治理轨制、风险治理和里面适度轨制是否健全，能否有 效防护谈德风险和其他合规性风险，以及基金治理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。 （四） 操作和技能风险   基金的相干当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东谈主为因素酿成操作跋扈或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易纰谬和诓骗等。   此外，在怒放式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交易的平日进行甚而导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金治理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所和证券登记结算机构等。 （五） 合规性风险   指基金治理或运作过程中，违反国度法律、律例或基金合同关连规矩的风险。 （六） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍法则等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险 之间的匹配锻真金不怕火。 （七） 本基金非凡风险 金主要投资于利率债，投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 相对于其他债券品种，利率债受宏不雅经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金 受交易周期景气轮回风险较大。   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行挪动关连的风险。本基金投资 波及债券收益率弧线策略，由于久期等标的对利率风险的测度是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬陷或蝶形等非平行变化， 并导致久期等标的无法全面反应利率风险的确切水平。久期交流的货币阛阓器用 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片时会产 生较大的各异。   本基金或选用杠杆操作、息差放大的投资策略，阛阓风险、流动性风险、操 作风险均会相应增多。   （1）政策性银行改制后的信用风险。若将来政策性银行进行改制，政策性 金融债的性质有可能发生较大变化，债券信用品级也可能相应诊疗，基金投资可 能濒临一定信用风险。   （2）政策性金融债的流动性风险。政策性金融债阛阓投资者行动具有一定 趋同性，在极点阛阓环境下，可能聚会买进或卖出，增多流动性风险。   （3）投资聚会度风险。政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值表现产生较大影响。 （八） 流动性风险评估   基金治理东谈主自基金合同告成之日起不超越 3 个月运转办理申购、赎回，怒放 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日，具体办理时辰为上海证券 交易所、深圳证券交易所平日交易日的交易时辰，但基金治理东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者 可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生大都赎回情形时，基 金持有东谈主还可能濒临缓期赎回或暂停赎回的风险。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的国债、央行单据、方位政府债、政策性金融债、债券回购、银行进款（包含 左券进款、依期进款、申诉进款和其他银行进款）、货币阛阓器用以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的相干规矩）。 本基金不投资于股票、可退换债券、可交换债券，也不投资于非政策性银行金融 债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、同行存单等信用 债品种、资产解救证券。本基金所指的利率债是指国债、央行单据、政策性金融 债。   本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。我国证券阛阓算作新兴 转轨阛阓，阛阓举座流动性风险较高。为了克服流动性风险，本基金将在对峙分 散化投资的基础上，通过一系列风险适度标的加强对流动性风险的追踪、防护和 适度，但基金治理东谈主并不保证都备幸免此类风险。   根据《流动性风险治理规矩》，基金治理东谈主需根据基金投资东谈主结构诊疗基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现智商与投资者赎回需求 相匹配。基金治理东谈主将密切监控投资组合流动性风险标的，实时诊疗组合持仓结 构，严格适度组合杠杆比例。   （1）大都赎回的认定   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额 总和后的余额）超越前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   （2）大都赎回的处理样子   当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。 平日赎回圭表实施。 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成 较大波 动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自 动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金治理东谈主可 以缓期办理赎回肯求。基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总 份额 10%的前提下，优先证明其他赎回肯求东谈主（以下简称“小额赎回肯求东谈主”） 的赎回肯求：若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部证明，则基金治理东谈主 在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证明，对大额 赎回肯求东谈主未予证明的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日 未予全部证明，则基金治理东谈主对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证明，对未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回 肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的规 则：采纳取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被取销；采纳缓期赎回的，当 日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止。 缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该 类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。同期，基金治理东谈主应当对缓期 办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得超越 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （3）大都赎回的公告   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他样子在 3 个交易日内申诉基金份额持有东谈主，说明关连处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、大都赎 回的情形及处理样子”的相干内容。   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对 待的前提下，可实施备用的流动性风险治理器用，包括但不限于暂停接受赎回申 请、缓期办理大都赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、 舞动订价、实施侧袋机制等算作特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的扶持措 施，同期基金治理东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常 监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险治理器用时，有可能无法按 合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （九） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有 效阻碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主 在基金依期酬报中败露酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主诡计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需 推敲主袋账户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹标的不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 治理东谈主自身径直适度智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金治理东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书     第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议告成后两日内在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 酬报出具法律办法书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 酬报登载在规矩网站上，并将计帐酬报指示性公告登载在规矩报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主按照法律律例规矩的期限保存。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关连法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关连法律、律例的前提下，制订和诊疗关连基金认购、申购、 赎回、退换、依期定额投资和非交易过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎费力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划样子治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相独处，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他关连规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩诡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他关连规矩，履行信息败露 及酬报义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关连规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例规矩的年限保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报 表、记录和其他相干贵府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》规矩的时辰和样子，随时查阅到与基金关连的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 告成，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、费力尽责的原则持有并安全解救基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业景色，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》相当他关连规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金治理东谈主代表基金订立的与基金关连的紧要合同及关连凭证； 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管左券》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》相当 他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但 照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具办法，说 明基金治理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的 规矩进行；要是基金治理东谈主有未实施《基金合同》及《托管左券》规矩的行动， 还应当说明基金托管东谈主是否选用了顺应的措施；   （11）按照法律律例规矩的年限保存基金托管业务步履的记录、账册、报表 和其他相干贵府；   （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关连规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关连规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管左券》的规矩监督基金治理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，应承担赔 偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务； 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，以届 时有用的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作样子；   （5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费样子或诊疗基金份额类别建树、对基金份额分类办法及国法进行诊疗；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会 许可的范围内诊疗关连认购、申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托 管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样子 金治理东谈主召集。 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉样子 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决样子；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信样子、托福的公证机关相当联 系样子和有计划东谈主、表决办法寄交的截止时辰和收取样子。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的样子   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律律例、监管 机构允许的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东谈主细目。基金治理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释得当法律律例、《基金合 同》和会议申诉的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或基金合同约定的其他样子在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样子或基金合同约定的其他样子进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的样子视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个就业日内连 续公布相干指示性公告； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉规矩的样子收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 申诉不参加收取表决办法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福 诠释符 正当律律例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面样子授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权样子不错选用网 络、电话、短信或其他样子，具体样子由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明； 在会议召开样子上，本基金亦可选用其他非现场样子或者以现场样子与非现场方 式相结合的样子召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信样子开 会的圭表进行。基金份额持有东谈主不错选用书面、收罗、电话、短信或其他样子进 行表决，具体样子由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定圭表细目 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金治理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和有计划样子等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样子通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作样子、更换 基金治理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为有用。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会选用记名样子进行投票表决。   选用通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据诠释，不然提交 得当会议申诉中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议申诉规矩的表决办法视为有用表决，表决办法缺乏不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是选用 通信样子进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐样子   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议告成后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 酬报出具法律办法书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 酬报登载在规矩网站上，并将计帐酬报指示性公告登载在规矩报刊上。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主按照法律律例规矩的期限保存。 四、争议科罚样子   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如不肯或者不行通过协商、统一科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚实、费力、尽责地履行基金合同和托管左券规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的关连规矩）统带。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募说明书             第二十一部分 基金托管左券的内容摘抄 一、托管左券当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称号：海富通基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成立时辰：2003 年 4 月 18 日    批准树立机关：中国证券监督治理委员会    批准树立文号：中国证监会证监基金字〔2003〕48 号    组织形状：有限就业公司    注册成本：3 亿元东谈主民币    存续期间：不竭谋划    谋划范围：基金召募、基金销售、资产治理和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东谈主：刘建军    成立时辰：2007 年 3 月 6 日    批准树立机关及批准树立文号：中国银监会银监复2006484 号    基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号    组织形状：股份有限公司    注册成本：923.84 亿元东谈主民币 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   存续期间：不竭谋划   谋划范围：给与公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券 采纳圭臬的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金执行投资是否得当基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围：本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融器用， 包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、方位政府债、政策性金融债、债券回 购、银行进款（包含左券进款、依期进款、申诉进款和其他银行进款）、货币市 场器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须得当中国证监会的相干规矩）。   本基金不投资于股票、可退换债券、可交换债券，也不投资于非政策性银行 金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等信用债品种、 资产解救证券、同行存单。   本基金所指的利率债是指国债、央行单据、政策性金融债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应 圭表后，基金治理东谈主不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时有师法律律例 或相干规矩。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金的投资组合免除以下限制： 资产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，都备按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规矩 的比例限制； 资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基 金持有的债券总市值的 30%；   （3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应当得当基金合同对于债券投资 比例的关连约定；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   除第 2、6、7 项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变 动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金 治理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但法律律例或中国证监会规矩的特殊情 形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起六个月内使基金的投资组合 比例符 合基金合同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自基金合同告成之日起运转。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行顺应圭表后，则本基金不再受相干限制或按诊疗后的规矩实施，但须提前公 告。   基金托管东谈主依影相干法律律例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责， 基金治理东谈主仍违反法律律例规矩、基金合同或托管左券约定的投资组合比例限制 而酿成基金财产损失的，由基金治理东谈主承担就业，基金托管东谈主不承担任何就业。   （三）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定对下述基金投 资秘密行动进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督样子对基 金治理东谈主基金投资秘密行动进行监督。   根据法律律例的规矩及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律、行政律例或监管部门取消上述投资秘密行动或变更上述秘密性规矩， 如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应圭表后，则本基金投资可不再受相干限 制或按变更后的规矩实施。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金托管东谈主依影相干法律律例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责， 基金治理东谈主仍违反法律律例规矩、基金合同或托管左券约定的投资秘密行动而造 成基金财产损失的，由基金治理东谈主承担就业，基金托管东谈主不承担任何就业。   （四）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓吹、 执行适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，免除 基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平正合理价钱实施。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与败露。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （五）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金治理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律律例 及行业 圭臬的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算样子。基金治理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金治理东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此酿成的损成仇责 任均由基金治理东谈主承担。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金治理东谈主招供全阛阓交易敌手。   基金治理东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算样子进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后告成，新名单告成前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金治理东谈主根据 阛阓情况需要诊疗银行间债券阛阓交易敌手名单及结算样子的，应向基金托管东谈主 说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主证明，两边共 同协商科罚。要是基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易对 手进行交易，应实时提醒基金治理东谈主，经提醒后基金治理东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇就业。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易样子进行适度，按银行间债券 阛阓的交易国法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律就业及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易样子进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理 东谈主，经提醒后基金治理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇 就业。   （六）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金治理 东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东谈主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定， 细目得当条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否得当关连规矩进行 监督，如基金治理东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行 监督职责，由此酿成的损成仇就业均由基金治理东谈主承担。   本基金投资银行进款应得当如下规矩： 订立书面左券，明确基金治理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户治理、利率治理、支付结算等 的各项规矩。   （七）基金托管东谈主根据关连法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   要是基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的事迹表现数据 印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即酬报中 国证监会。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违反法律律例、基金合同和本托管左券的规矩，应实时以书面形状申诉基金治理 东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理 东谈主收到申诉后应鄙人一就业日前实时查对并以书面形状给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在上述规矩 期限内纠正的，基金托管东谈主有权酬报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关连规矩，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实施，立即申诉基金治理东谈主实时改正。如基金 治理东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权酬报中国证监会   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易圭表也曾告成的指示违反法律、行政法 规和其他关连规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即申诉基金治理东谈主，并及 时向中国证监会酬报。   （九）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督酬报的事项， 基金治理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要作歹、违游记动，应实时酬报中国 证监会，同期申诉基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金管 理东谈主无正当意义，拒却、遏制对方根据本左券规矩愚弄监督权，或选用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应酬报中国证监会。 三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 债券托管账户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金治理东谈主诡计的基金资 产净值、各类基金份额净值，根据基金治理东谈主指示办理计帐交收且如际遇问题应 实时反馈、相干信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行动。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金治理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主解救的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 治理东谈主核查托管财产的完竣性和确切性，在规矩时辰内回答基金治理东谈主并改正。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故延长实施基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本左券相当他关连规矩时，应实时以书面形状申诉 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到申诉后应鄙人一就业日前实时查对并以书 面形状给基金治理东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干 贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的完竣性和确切性，在规矩时辰内回答基金管 理东谈主并改正等。基金治理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时酬报中国证监会 和银行业监督治理机构，同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国 证监会。基金托管东谈主无正当意义，拒却、遏制对方根据本左券规矩愚弄监督权， 或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡 劝诫仍不改正的，基金治理东谈主应酬报中国证监会。 四、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主解救期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿就业。 户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完竣与独处。 本左券的约定解救基金财产。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金治理东谈主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金治理东谈主负责与关连当事东谈主细目到账日历并申诉基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉并配合基金治理东谈主 选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金治理东谈主应负责向关连当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何就业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金 治理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基 金银行 账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干诠释文献，基金治理东谈主在规矩时辰内， 遴聘具有从事证券相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报，验资 酬报中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资酬报由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和治理 根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主解救和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主 计帐工 作，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 就业公司的规矩实施。 治理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按关连规矩开设、使用 并治理；若无相干规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用 的规矩。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐股份有限公司的关连规矩，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 定，在基金治理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关连规 则使用并治理。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的解救   基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善解救，解救凭证由基金托管东谈主理有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的解救库，应与非本基金的其他什物证券分开解救；也可存入登记结 算机构的代解救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主执行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主解救期间的损 坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外 机构执行有用适度的证券相当他基金财产不承担解救就业。   （八）与基金财产关连的紧要合同的解救   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金关连的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主解救，相干业务圭表另有限制除外。除左券另有规矩外，基金 治理东谈主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应保证基金一方持有两 份以上 的正本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金治理东谈主 应在紧要合同签署后实时以加密样子或两边同意的其他样子将紧要合同 传真给 基金托管东谈主，并在 10 个就业日内将正本投递基金托管东谈主处。紧要合同的解救期 限按照法律律例规矩的期限细目。对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东谈主 应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定范围内，合同原件不得升沉。 五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指就业日基金资产净值除以该就业日基金份额余额 后的数 值。   基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值 精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金治理东谈主每就业日诡计各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按 规矩公告。   基金治理东谈主每个就业日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价， 细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以证明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应选用估值技能细目其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理：   初次公开采行未上市的债券，选用估值技能细目公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）国债期货合约估值方法 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交易日结算价估值； 进行估值，均应被以为选用了顺应的估值方法。然而，要是基金治理东谈主以为按本 项第 1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金 治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值；   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率免除相干法律律例以及监管 部门、自律组织的规矩。   （8）相干法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   根据关连法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延纰谬而引起损失的，由基 金治理东谈主负责赔付。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成 的流弊不算作基金资产估值纰谬处理。   （2）由于关连管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及 登记结算公司发送的数据纰谬等，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选用必要、 顺应、合理的措施进行检讨，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬， 基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施放弃或减弱由此酿成的影响。   （三）估值纰谬的处理样子   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   本托管左券确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的就业东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬就业方应及 时调解各方，实时进行蜕变，因蜕变估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担； 由于估值纰谬就业方未实时蜕变已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 值纰谬就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方也曾积极调解，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬就业方应付蜕变的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值纰谬已得 到蜕变。   （2）估值纰谬的就业方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值纰谬的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬就业方仍应付估值纰谬负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬 就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。   （4）估值纰谬诊疗选用尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的样子。   估值纰谬被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因细目估值纰谬的就业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的就业方进行 蜕变和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值纰谬的蜕变向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现纰谬时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （3）当各类基金份额的基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担 的就业，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，与本基金关连的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行，由此给各类基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金治理 东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主诡计的各类基金份额的基金份额净值已由基金托管 东谈主复核 证明后公告，由此给各类基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的规矩对 投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主 与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的就业。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对各类基金份额的基金份额净值的诡计结果， 诚然屡次再行诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各类基金份 额的基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的诡计结果对外公布，由此给各类基金 份额的基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各类基金份额的基金份额净值诡计纰谬而引起的各类基金份额 持有东谈主 和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 商证明后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关连部门规矩的管帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报。基金治理东谈主、基金 托管东谈主分别独处时建树、记录和解救本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金 治理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与酬报的编制和复核   基金治理东谈主应当实时编制并对外提供确切、完竣的基金财务管帐酬报。月度 报表的编制，基金治理东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；                            《基金合同》告成后， 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新 基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金治理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说 明书。季度酬报应在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度酬报编制并予 以公告；中期酬报在上半年收尾之日起两个月内完成中期酬报编制并赐与公告； 年度酬报在每年收尾之日起三个月内完成年度酬报编制并赐与公告。基金年度报 告中的财务管帐酬报应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所审计。基金合同告成不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度酬报、中 期酬报或者年度酬报。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个就业日内进行复核。基金治理东谈主在季度酬报完成当 日，将关连酬报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完 成复核。基金治理东谈主在中期酬报完成当日，将关连酬报提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金治理东谈主在年度酬报完成当日，将 关连酬报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 治理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传果然样子或两边约定的 其他方 式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理样子为准；若双 方无法达成一致，以基金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金治理东谈主进行书面或电子证明。要是基金治理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公 告之日之前就相干报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （九）基金治理东谈主应在编制季度酬报、中期酬报或者年度酬报之前向基金托 管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与解救   本基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善解救的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同告成日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金治理东谈主审核并提交基金托管东谈主 解救。基金托管东谈主有权要求基金治理东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金治理东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照法律律例规矩的期限妥善解救基金 份额持 有东谈主名册。基金托管东谈主不得将所解救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守守秘义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无 法妥善解救基金份额持有东谈主名册，应按关连律例规矩各自承担相应的就业。 七、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （一）托管左券的变更圭表   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规矩有任何龙套。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券停止的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 酬报出具法律办法书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 酬报登载在规矩网站上，并将计帐酬报指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主按照法律律例规矩的期限保存。 八、争议科罚样子   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协商、 统一不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚实、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，爱护基金份额持有 东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之主义，在此不包括香港、澳门 尽头行政区和台湾地区的关连规矩）并从其解释。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金治理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务面貌。主要服务内容如下： 一、贵府发送服务   基金治理东谈主负责向通过基金治理东谈主的直销中心认购或申购本基金的 基金份 额持有东谈主发送相干贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送相干贵府。   基金份额持有东谈主可通过以下样子查阅对账单：   （1）基金份额持有东谈主可登陆本基金治理东谈主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东谈主可通过网站、电话等样子向本基金治理东谈主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个就业日内由客户服务中心向采纳电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东谈主也可拨打基金治理东谈主客服热线提取纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律律例宣传、阛阓辩驳，产物保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错采纳将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金治理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错完结 有计划、投诉、建议和寻求各式匡助。 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东谈主不错根据各 自的使用习气自行查询或定制。   基金治理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 样子建树、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主要是思了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金治理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行有计划、查询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金治理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金治理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉 或提倡 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述样子联 系基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募说明书。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书             第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等相干法律律例规矩的内容与形状进行败露，并赐与公 告。 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅样子   基金招募说明书应当分别置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金依期酬报公布后，应当分别置备于基金治理东谈主和 基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错径直登录基金治理东谈主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容都备一 致。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书               第二十五部分 备查文献   本招募说明书的备查文献包括： 件；   备查文献存放地点为基金治理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解明慧 的信息，可向基金治理东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。

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